榕基软件:2020年度独立董事述职报告(孙敏)2021-04-07
福建榕基软件股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
作为福建榕基软件股份有限公司(以下简称“公司”)的第五届董事会独立董
事,本人在 2020 年工作中,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准
则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股
东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、
《公司章程》等规定和要求,本着客观、公正、独立的原则,勤勉尽责,充分发
挥独立董事作用,较好地维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法
权益。现就 2020 年度履行职责情况汇报如下:
一、出席董事会及股东大会情况
1、报告期内公司召开会议次数
(1)2020 年度公司召开 6 次董事会。分别为:第五届董事会第二次会议、
第五届董事会第三次会议、第五届董事会第四次会议、第五届董事会第五次会议、
第五届董事会第六次会议、第五届董事会第七次会议。
(2)2020 年度公司召开了 2 次股东大会。分别为:2019 年年度股东大会、
2020 年第一次临时股东大会。
2、出席会议情况
2020 年,本人按时参加董事会及股东大会,认真审议各项议案,独立发表
意见,没有反对票、弃权票的情况。具体出席情况如下:
出席董事会会议情况 应参加 出席股
独立董事 应出席董事
现场出席次 以通讯方式 委托出席 缺席 股东大 东大会
姓名 会会议次数
数 参加次数 次数 次数 会次数 次数
孙敏 6 6 0 0 0 2 2
二、发表独立意见的情况
2020 年,本人恪尽职守,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
1
制度的指导意见》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定,认真审议各项议案,以合理谨
慎的态度,做出独立、公正的判断,切实维护公司及股东的利益,就相关事项发
表独立意见如下:
意见
序号 时间 会议届次 审议事项
类型
《关于<公司 2019 年度利润分配预案> 同意
1
的议案》
《关于<公司 2019 年度内部控制自我评 同意
2
价报告>的议案》
《关于<公司 2019 年度募集资金存放与 同意
3
实际使用情况的专项报告>的议案》
《关于续聘致同会计师事务所(特殊普 同意
4 通合伙)为公司 2020 年度审计机构的
议案》
2020 年 4 月 27 第五届董事会第
5 日 二次会议 《关于公司 2019 年度日常关联交易》 同意
《关于<预计公司 2020 年度日常关联交 同意
6
易>的议案》
《关于公司对外担保情况及关联方占用 同意
7
资金情况的专项说明》
《关于<公司 2020 年度董事、高级管理 同意
8
人员薪酬方案>的议案》
《关于使用部分闲置募集资金投资银行 同意
9
理财产品的议案》
2
《关于使用自有资金购买银行理财产品 同意
10
的议案》
11 《关于会计政策变更的议案》 同意
《关于使用部分超募资金永久补充流动 同意
12
资金的议案》
《关于<公司 2020 年半年度募集资金存 同意
13
2020 年 8 月 24 第五届董事会第 放和实际使用情况的专项报告>的议案》
日 五次会议 《关于公司对外担保情况及关联方占用 同意
14
资金情况的专项说明》
2020 年 12 月 7 第五届董事会第 《关于公司第一期员工持股计划存续期 同意
15
日 七次会议 展期的议案》
三、积极参与专门委员会的工作
本人作为公司董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会的委员,本人积
极参与各委员会工作,认真履行委员职责,参与董事会决策,为公司发展提供专
业意见。主要工作如下:
1、积极组织提名委员会会议,研究董事、高管的选择标准和程序,认真审
查董事、高管候选人相关资料并提出合理意见;
2、按照董事会专门委员实施细则的相关要求,积极参加会议,对公司高管
人员薪酬与考核等事项进行审议,形成决议后提交董事会审议。
四、到公司现场办公的情况
2020 年,本人不定期在公司现场办公,对公司进行了现场走访和调查,重
点了解公司发展的现状、内部控制、生产经营和财务状况,并对董事会决议执行
情况进行检查,详实地听取了相关人员的汇报;通过电话、邮件、传真等多种方
式与公司其他董事、监事、高管人员及其他重要岗位工作人员保持密切的沟通和
联系,共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息,并积极献计献策;
时刻关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响,关注媒体对公司的相
3
关报道,及时掌握公司运行状态,忠实履行了独立董事应尽的职责。
五、在保护投资者合法权益方面所做的工作
1、关注公司内部控制情况和法人治理结构
2020 年,本人忠实履行独立董事义务,对公司财务运作、资金往来、内部
控制、关联交易等事项进行核查;积极与公司有关人员充分沟通,及时了解公司
生产经营、财务状况、重大事项的进展情况;监督、检查高级管理人员的履职情
况;对于需经董事会审议的重大事项,认真审阅有关材料,如有疑问主动向相关
人员问询,深入了解、仔细研究,积极参与讨论,提出合理建议,在此基础上运
用专业知识,独立、客观、公正地行使表决权。
2、对公司信息披露情况进行监督、检查
本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照有关法律、法规的要
求和公司信息披露制度,真实、准确、完整地履行信息披露义务,切实维护广大
投资者的合法权益。
3、定期报告工作情况
2020 年,在定期报告编制和披露过程中,本人认真听取公司管理层对行业
发展趋势、经营和财务状况等方面的情况汇报,与财务负责人、年审会计师等进
行充分、有效的沟通,关注年报审计工作的整体安排及进展情况,督促外部审计
机构按时完成审计工作。
六、培训和学习的情况
2020 年,本人认真学习中国证监会、中国证监会福建监管局及深圳证券交
易所新发布的有关规章、规范性文件及其它相关文件,积极参加《公司法》、《证
券法》、《新会计准则》等法律法规的相关培训,不断加强对公司法人治理结构和
保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,提高履职能力,为公司的科学决
策和风险防范提供更好的意见和建议,切实维护公司利益和股东合法权益的能
力。
七、其他事项
1、2020 年度,本人未对董事会相关议案提出异议;
4
2、2020 年度,未发生本人提议召开董事会会议的情况;
3、2020 年度,未发生本人提议聘请或解聘会计师事务所的情况;
4、2020 年度,未发生本人聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
姓名:孙敏
电子邮箱:sunmin67@hotmail.com
以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。
感谢公司相关人员对本人工作的支持和配合。2021 年本人将继续本着诚信
与勤勉的态度,按照相关法律、法规和公司相关制度的要求,认真履行独立董事
职责,充分发挥独立董事作用,切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事:
孙敏
2021 年 4 月 7 日
5