华斯控股股份有限公司                                         重大信息内部报告制度



                        华斯控股股份有限公司
                        重大信息内部报告制度
                                 第一章 总则

    第一条 为规范华斯控股股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、

全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》、《华

斯控股股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。

    第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的

有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。

    第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
     （一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；

     （二）公司控股子公司、分支机构负责人；

     （三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
     （四）公司控股股东和实际控制人；

     （五）持有公司 5%以上股份的其他股东；

     （六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
    第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。



                            第二章 重大信息的范围

    第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容：

    （一）拟提交公司董事会审议的事项。

    （二）拟提交公司监事会审议的事项。
    （三）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：

    购买或出售资产；对外投资(含委托理财、对子公司投资等)；提供财务资助（含委

托贷款等）；提供担保（含对控股子公司担保）；租入或租出资产；委托或者受托管理
资产和业务；赠与或受赠资产；债权或债务重组；转让或者受让研发项目；签订许可协
议；放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；其它的重要交易。

    （四）发生或拟发生以下关联交易事项，包括：

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    前款所述交易事项；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；

委托或受托销售；与关联人共同投资；工程承包；其他通过约定可能发生资源或义务转
移的事项。

    （五）重大诉讼仲裁事项。

    （六）拟变更募集资金投资项目，。
    （七）业绩预告和业绩预告。

    （八）利润分配和资本公积金转增股本事项。

    （九）公司股票交易的异常波动和传闻澄清。
    （十）公司回购股份相关事项。

    （十一）公司发行可转换公司债券涉及的重大事项。
    （十二）公司及公司股东发生承诺事项。
    （十三）合并、分立和分拆。

    （十四）破产事项。

    （十五）公司出现下列使公司面临重大风险情形的：
    发生重大亏损或者遭受重大损失；发生重大债务、未能清偿到期重大债务的违约情

况；可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；公司决定解散或者被有权机关依法

责令关闭；重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或进入破产程序；公
司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%；主要

或全部业务陷入停顿；公司因涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、

董事、监事、高级管理人员因涉嫌犯罪被有权机关依法采取强制措施；公司或者其控股
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；公

司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯
罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；公司董事长或者总经理无法履行职

责，除董事长、总经理外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安排等原

因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采
取强制措施且影响其履行职责；深圳证券交易所及公司认定的其他重大风险情形。

    （十六）公司出现下列情形之一的：

    变更公司名称、公司章程、股票简称、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话
等；经营方针和经营范围发生重大变化；依据中国证监会关于行业分类的有关规定，公

司行业分类发生变更董事会通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债券等境内

外融资方案；对公司发行新股或者其他境内外融资申请、重大资产重组事项收到相应的



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审核意见；持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生

或拟发生变更；公司董事、总经理、三分之一以上的监事或者财务负责人发生变动；生
产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化(包括行业政策、产品价格、原材料采

购、销售方式发生重大变化等)；订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营

成果产生重大影响；法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以
上的股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、设定信托或者限制表决权等，或

者出现被强制过户风险；获得大额政府补贴等额外收益，可能对公司的资产、负债、权

益或经营成果产生重大影响；证券交易所或者公司认定的其他情形。



                           第三章 重大信息内部报告程序

       第六条 公司各部门及各下属公司应在重大事件最先触及下列任一时点后，及时向
公司董事会秘书预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息：

       （一）部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

       （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
       （三）部门、分公司负责人或者子公司董事、监事、高级管理人员知道或应当知

道该重大事项时。
       第七条 公司各部门及各子公司应按照下述规定向公司董事会秘书或证券事务代表
报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；

       （一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情
况；
       （二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报

告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被

解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
       （三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

       （四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款

安排；
       （五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户

事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如

期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，
直至完成交付或过户；

       （六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他

进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。


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       第八条 按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人员应在知悉本制度第二章

所述重大信息的第一时间立即以面谈或电话方式向公司董事长和董事会秘书报告，并在
24 小时内将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘书，必要时应

将原件以特快专递形式送达。

       第九条 董事会秘书应按照相关法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则》等规
范性文件及公司《章程》的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行信

息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董事会、

监事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披露。
       第十条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但不限于：

       （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响
等；
       （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；

       （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；

       （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
       （五）公司内部对重大事项审批的意见。



                       第四章 重大信息内部报告的管理和责任

       第十一条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、各控

股子公司及参股公司出现、发生或即将发生第二章情形时，负有报告义务的人员应将有
关信息向公司董事长和董事会秘书报告，确保及时、真实、准确、完整、没有虚假、严
重误导性陈述或重大遗漏。

       第十二条 公司董事会秘书和证券部具体负责公司应披露的定期报告，包括年度报

告、中期报告、季度报告。年度报告、中期报告、季度报告涉及的内容资料，公司各部
门及各下属公司应及时、准确、真实、完整的报送证券部。

       第十三条 公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义务的第一责任人，应根据

其任职单位或部门的实际情况，制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和
法规的人员为信息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根据实际情

况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司重大信息的收集、

整理及与公司董事会秘书、证券事务代表的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定
的信息报告联络人应报公司证券部备案。重大信息报送资料需由第一责任人签字后方可

报送董事长和董事会秘书。

       第十四条 公司总裁及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常敦促公司各部门、


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各下属分支机构、公司控股公司、参股公司对重大信息的收集、整理、报告工作。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员因工作关系了解到公司应披露信息的其
他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对

相关信息严格保密，不得泄漏公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票

及其衍生品种交易价格。
    第十六条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司负有重

大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证

公司内部重大信息报告的及时和准确。
    第十七条 发生本制度所述重大信息应上报而未及时上报的，追究第一责任人、联

络人及其他负有报告义务人员的责任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有
关人员承担责任；给公司造成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，
包括但不限于给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害

赔偿责任。



                                第五章 附则

    第十八条 本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规和规范性文件及公司《章程》
的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规和规范性文件或修改后的公司
《章程》相冲突，按国家有关法律、行政法规和规范性文件及公司《章程》的规定执行，

并及时修订本制度报董事会审议通过。
    第十九条 本制度解释权属于公司董事会。
    第二十条 本制度于董事会审议批准之日起生效并执行。




                                                        华斯控股股份有限公司

                                                                2022年4月14日




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