华斯股份：独立董事年度述职报告2022-04-15
华斯控股股份有限公司
2021 年度独立董事（丁建臣）述职报告
各位股东：
作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董事会的独立董
事，2021 年度我在任期间我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权
利，积极出席公司 2021 年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独
立意见，维护公司及股东的整体利益。
现将 2021 年度我在任期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2021 年，公司第四届董事会到期换届前共召开 4 次会议，本人均亲自参加。
公司在 11 月 11 日董事会换届选举前共召开股东大会 2 次，本人亲自参加 1 次。
本人能够按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案，以谨慎的态
度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本年度，我对
提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第四届董事会独立董事，
本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
（一）2021 年 4 月 9 日，华斯控股股份有限公司第四届董事会独立董事关
于对第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立
董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现就下列事项发表
独立意见：
1、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们认为，公司的内部控制相关制度符合《公司法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，内部控制相关制度较为健全完善，并能得到有效
执行。公司的内部控制相关活动均按公司内部控制相关制度的规定开展和进行，
并在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动方面
均能严格、充分、有效控制，保证了公司的规范运作。《2020 年度内部控制自我
评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制相关制度的建立及内部控制的开展、
运行情况，我们对《2020 年度内部控制自我评价报告》没有异议。
2、关于续聘公司 2021 年度外部审计机构的独立意见
我们认为，大华会计师事务（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务主体
资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关
法律法规的有关规定。该所在 2020 年度对公司的审计工作以及验资工作中遵循
独立、客观、公正的职业准则，独立且尽职尽责地完成了公司 2020 年的审计工
作，实现了公司 2020 年度对财务工作的要求，我们对其工作能力、敬业精神、
负责态度均表示满意，同意续聘其为公司 2021 年度外部审计机构。
3、对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发【2005】120 号）以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司
独立董事，在认真审阅相关资料后，对公司累计和当期对外担保及关联方占用资
金情况的独立意见发表如下：
1）报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12
月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况；
2）公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
4、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独
立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，现就 2020
年度利润分配预案发表如下意见：
公司主营业务处在增长阶段，存在较大的投资需求；同时，公司于 2019 年
开展了股份回购工作，截至目前，公司累计回购股份 8,250,100 股，占公司总股
本的 2.1398 %，支付总金额为 49,988,255 元（不含交易费用）。根据 2018 年 11
月 9 日证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意
见》：上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同
上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。在充分考虑现阶段经营与长
期发展需要并兼顾对投资者合理回报的前提下，现结合公司目前经营现状、资金
状况及未来发展需要，公司 2020 年度利润分配预案为：2020 年度公司不进行利
润分配，也不进行资本公积转增股本。
我们认为：公司 2020 年度利润分配方案符合公司实际情况，符合有关法律、
法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意将上述利
润分配预案提交股东大会审议。
5、独立董事对计提信用及资产减值损失的意见
独立董事认为,公司本次基于谨慎性原则,严格按照《企业会计准则》、《公司
章程》及公司会计政策等相关法律法规、规范性文件的规定,对截止 2020 年 12
月 31 日合并报表范围内相关资产计提信用及资产减值损失,依据充分,计提方式
和决策程序合法有效。本次计提信用及资产减值损失后,能更加真实、准确地反
映公司的资产价值和财务状况,有助于向投资者提供更加可靠的会计信息,不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
6、关于使用自有资金进行现金管理的独立意见
公司（含全资子公司和控股子公司）本次运用自有闲置资金进行现金管理是
在确保其主营业务正常经营和资金安全的前提下实施的，充分利用闲置自有资金
进行现金管理，选择低风险、流动性较高、投资回报相对较高的产品，有利于提
高资金使用效率，降低财务成本，增加公司现金资产收益，不影响公司日常资金
正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东
尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司（包括全资子公司和控股子公司）使
用任一时点最高额度合计不超过人民币 1.5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，
上述额度内可以循环使用。
7、对公司会计政策变更的议案发表如下独立意见：
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相
关规定和公司的实际情况。变更后的会计政策能够更客观、公允地反应公司的财
务状况和经营成果。不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益
的合法权益。本次会计政策变更的程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和《公司章程》的相关规定。因此，独立董事一致同意公司本次会计政策
变更。
（二）2021 年 4 月 9 日，对第四届董事会第十七次会议相关事项的事前认
可意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任本公司审计机构以来，坚持
独 立审计准则，勤勉尽责地履行了审计机构的责任和义务，对公司的财务规范
运作、 内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用。我们同意续聘大华
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度外部审计机构并提交公司第四
届董事会第十七次会议审议。
（三）2021 年 8 月 17 日，第四届董事会独立董事关于公司第四届董事会第
十九次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立
董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现对第四届董事会
第十九次会议相关事项的独立意见：
对控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号文）以及《公司章程》等有关规定，作为华斯控股
股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资
者负责的态度，对公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间控股股东及其
他关联方占用公司资金情况进行了核实，现发表独立意见如下：
1、报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 6 月
30 日的对外担保、违规对外担保等情况；
2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情
况。
（四）2021 年 10 月 25 日，华斯控股股份有限公司第四届董事会独立董事
对关于公司董事会换届的独立意见
华斯控股股份有限公司第四届董事会任期届满，公司董事会已向本人提交了
新一届董事会候选人的资料。本人审阅了有关文件，并就相关情况向公司进行了
询问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》之规定，基于本人的独立判断，现就上述事
项发表独立意见如下：
同意公司董事会就第五届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分
了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并
已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规定，被提名人具备担任
公司董事、独立董事的资质和能力。未发现董事候选人有《公司法》、公司《章
程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的不得担任公司
董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且
尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任
何处罚和惩戒。
因此，我们同意对董事候选人成员的提名并提交 2021 年第一次临时股东大
会审议。
三、现场检查情况
2021 年度，我利用参加董事会的机会对公司进行现场检查，深入了解企业
发展的现状，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保
持密切联系，及时关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，定期审阅公司提
供的定期报告、临时公告，及时掌握公司经营与发展情况，重点关注主营业务经
营状况和发展趋势等重大经营活动，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及
时提示风险。
四、专业委员会任职情况
报告期内，我担任薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员。薪酬与考核
委员会根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号－－主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定及委员会的
工作制度，积极履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会审核了公司董事、高级
管理人员的履职情况，确认了上述人员领取的薪酬与披露的情况一致。委员会认
为公司正逐步健全绩效考核制度和激励约束机制。
2021 年，薪酬与考核委员会共召开了 1 次会议，对公司董事、高级管理人
员 2020 年度薪酬情况进行了审核。截至目前，公司尚未实施股权激励计划。
同时，我作为提名委员会委员，积极与其他委员沟通、协商，为公司发展提
前储备人才，并对公司拟聘任管理人员提出了可行性建议。
五、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关
制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。
（二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务成果、内部
制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，关注公司所处的行业动
态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
（三）本人在任期间持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完
整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知
情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，
本人对公司《信息披露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、
募集资金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行了核
查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
七、联系方式
独立董事：丁建臣
电子邮箱：dingjianchen123@163.com
独立董事：
丁建臣
2021 年 4 月 14 日
华斯控股股份有限公司
2021 年度独立董事（韩景利）述职报告
各位股东：
作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董事会的独立董
事，2021 年度我在任期间我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权
利，积极出席公司 2021 年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独
立意见，维护公司及股东的整体利益。
现将 2021 年度我在任期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2021 年，公司第四届董事会到期换届前共召开 4 次会议，本人均亲自参加。
公司在 11 月 11 日董事会换届选举前共召开股东大会 2 次，本人亲自参加 2 次。
本人能够按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案，以谨慎的态
度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本年度，我对
提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第四届董事会独立董事，
本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
（一）2021 年 4 月 9 日，华斯控股股份有限公司第四届董事会独立董事关
于对第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立
董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现就下列事项发表
独立意见：
1、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们认为，公司的内部控制相关制度符合《公司法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，内部控制相关制度较为健全完善，并能得到有效
执行。公司的内部控制相关活动均按公司内部控制相关制度的规定开展和进行，
并在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动方面
均能严格、充分、有效控制，保证了公司的规范运作。《2020 年度内部控制自我
评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制相关制度的建立及内部控制的开展、
运行情况，我们对《2020 年度内部控制自我评价报告》没有异议。
2、关于续聘公司 2021 年度外部审计机构的独立意见
我们认为，大华会计师事务（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务主体
资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关
法律法规的有关规定。该所在 2020 年度对公司的审计工作以及验资工作中遵循
独立、客观、公正的职业准则，独立且尽职尽责地完成了公司 2020 年的审计工
作，实现了公司 2020 年度对财务工作的要求，我们对其工作能力、敬业精神、
负责态度均表示满意，同意续聘其为公司 2021 年度外部审计机构。
3、对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发【2005】120 号）以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司
独立董事，在认真审阅相关资料后，对公司累计和当期对外担保及关联方占用资
金情况的独立意见发表如下：
1）报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12
月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况；
2）公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
4、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独
立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，现就 2020
年度利润分配预案发表如下意见：
公司主营业务处在增长阶段，存在较大的投资需求；同时，公司于 2019 年
开展了股份回购工作，截至目前，公司累计回购股份 8,250,100 股，占公司总股
本的 2.1398 %，支付总金额为 49,988,255 元（不含交易费用）。根据 2018 年 11
月 9 日证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意
见》：上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同
上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。在充分考虑现阶段经营与长
期发展需要并兼顾对投资者合理回报的前提下，现结合公司目前经营现状、资金
状况及未来发展需要，公司 2020 年度利润分配预案为：2020 年度公司不进行利
润分配，也不进行资本公积转增股本。
我们认为：公司 2020 年度利润分配方案符合公司实际情况，符合有关法律、
法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意将上述利
润分配预案提交股东大会审议。
5、独立董事对计提信用及资产减值损失的意见
独立董事认为,公司本次基于谨慎性原则,严格按照《企业会计准则》、《公司
章程》及公司会计政策等相关法律法规、规范性文件的规定,对截止 2020 年 12
月 31 日合并报表范围内相关资产计提信用及资产减值损失,依据充分,计提方式
和决策程序合法有效。本次计提信用及资产减值损失后,能更加真实、准确地反
映公司的资产价值和财务状况,有助于向投资者提供更加可靠的会计信息,不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
6、关于使用自有资金进行现金管理的独立意见
公司（含全资子公司和控股子公司）本次运用自有闲置资金进行现金管理是
在确保其主营业务正常经营和资金安全的前提下实施的，充分利用闲置自有资金
进行现金管理，选择低风险、流动性较高、投资回报相对较高的产品，有利于提
高资金使用效率，降低财务成本，增加公司现金资产收益，不影响公司日常资金
正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东
尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司（包括全资子公司和控股子公司）使
用任一时点最高额度合计不超过人民币 1.5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，
上述额度内可以循环使用。
7、对公司会计政策变更的议案发表如下独立意见：
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相
关规定和公司的实际情况。变更后的会计政策能够更客观、公允地反应公司的财
务状况和经营成果。不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益
的合法权益。本次会计政策变更的程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和《公司章程》的相关规定。因此，独立董事一致同意公司本次会计政策
变更。
（二）2021 年 4 月 9 日，对第四届董事会第十七次会议相关事项的事前认
可意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任本公司审计机构以来，坚持
独 立审计准则，勤勉尽责地履行了审计机构的责任和义务，对公司的财务规范
运作、 内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用。我们同意续聘大华
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度外部审计机构并提交公司第四
届董事会第十七次会议审议。
（三）2021 年 8 月 17 日，第四届董事会独立董事关于公司第四届董事会第
十九次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立
董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现对第四届董事会
第十九次会议相关事项的独立意见：
对控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号文）以及《公司章程》等有关规定，作为华斯控股
股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资
者负责的态度，对公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间控股股东及其
他关联方占用公司资金情况进行了核实，现发表独立意见如下：
1、报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 6 月
30 日的对外担保、违规对外担保等情况；
2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情
况。
（四）2021 年 10 月 25 日，华斯控股股份有限公司第四届董事会独立董事
对关于公司董事会换届的独立意见
华斯控股股份有限公司第四届董事会任期届满，公司董事会已向本人提交了
新一届董事会候选人的资料。本人审阅了有关文件，并就相关情况向公司进行了
询问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》之规定，基于本人的独立判断，现就上述事
项发表独立意见如下：
同意公司董事会就第五届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分
了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并
已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规定，被提名人具备担任
公司董事、独立董事的资质和能力。未发现董事候选人有《公司法》、公司《章
程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的不得担任公司
董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且
尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任
何处罚和惩戒。
因此，我们同意对董事候选人成员的提名并提交 2021 年第一次临时股东大
会审议。
三、现场检查情况
2021 年度，我利用参加董事会的机会对公司进行现场检查，深入了解企业
发展的现状，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保
持密切联系，及时关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，定期审阅公司提
供的定期报告、临时公告，及时掌握公司经营与发展情况，重点关注主营业务经
营状况和发展趋势等重大经营活动，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及
时提示风险。
四、专业委员会任职情况
报告期内，我担任审计委员会召集人、提名委员会委员。我作为审计委员会
召集人，充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况；积极
组织召开公司审计委员会各项会议，审议公司内审部门提交的审计总结、审计计
划、内审报告、续聘会计师事务所及其他材料，对公司的定期财务报告进行分析，
并根据分析结果及时提醒企业关注有关经营事项。
同时，我作为提名委员会委员，积极与其他委员沟通、协商，为公司发展提
前储备人才，并对公司拟聘任管理人员提出了可行性建议。
五、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关
制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。
（二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务成果、内部
制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，关注公司所处的行业动
态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
（三）本人在任期间持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完
整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知
情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，
本人对公司《信息披露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、
募集资金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行了核
查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
七、联系方式
独立董事：韩景利
电子邮箱：hjlcpa@126.com
独立董事：
韩景利
2021 年 4 月 14 日
华斯控股股份有限公司
2021 年度独立董事（谢蓓）述职报告
各位股东：
作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董事会的独立董
事，2021 年度我在任期间我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权
利，积极出席公司 2021 年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独
立意见，维护公司及股东的整体利益。
现将 2021 年度我在任期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
2021 年，公司第四届董事会到期换届前共召开 4 次会议，本人均亲自参加。
公司在 11 月 11 日董事会换届选举前共召开股东大会 2 次，本人亲自参加 2 次。
本人能够按时出席董事会会议，列席股东大会，认真审议议案，以谨慎的态
度行使表决权，维护公司股东、特别是社会公众股股东合法权益。本年度，我对
提交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第四届董事会独立董事，
本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
（一）2021 年 4 月 9 日，华斯控股股份有限公司第四届董事会独立董事关
于对第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立
董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现就下列事项发表
独立意见：
1、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独立意见
我们认为，公司的内部控制相关制度符合《公司法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，内部控制相关制度较为健全完善，并能得到有效
执行。公司的内部控制相关活动均按公司内部控制相关制度的规定开展和进行，
并在关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等重点活动方面
均能严格、充分、有效控制，保证了公司的规范运作。《2020 年度内部控制自我
评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制相关制度的建立及内部控制的开展、
运行情况，我们对《2020 年度内部控制自我评价报告》没有异议。
2、关于续聘公司 2021 年度外部审计机构的独立意见
我们认为，大华会计师事务（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务主体
资格，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关
法律法规的有关规定。该所在 2020 年度对公司的审计工作以及验资工作中遵循
独立、客观、公正的职业准则，独立且尽职尽责地完成了公司 2020 年的审计工
作，实现了公司 2020 年度对财务工作的要求，我们对其工作能力、敬业精神、
负责态度均表示满意，同意续聘其为公司 2021 年度外部审计机构。
3、对公司累计和当期对外担保情况及关联方占用资金情况的独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发【2003】56 号）、《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发【2005】120 号）以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司
独立董事，在认真审阅相关资料后，对公司累计和当期对外担保及关联方占用资
金情况的独立意见发表如下：
1）报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2020 年 12
月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况；
2）公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。
4、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独
立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为公司独立董事，现就 2020
年度利润分配预案发表如下意见：
公司主营业务处在增长阶段，存在较大的投资需求；同时，公司于 2019 年
开展了股份回购工作，截至目前，公司累计回购股份 8,250,100 股，占公司总股
本的 2.1398 %，支付总金额为 49,988,255 元（不含交易费用）。根据 2018 年 11
月 9 日证监会、财政部、国资委联合发布的《关于支持上市公司回购股份的意
见》：上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，视同
上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。在充分考虑现阶段经营与长
期发展需要并兼顾对投资者合理回报的前提下，现结合公司目前经营现状、资金
状况及未来发展需要，公司 2020 年度利润分配预案为：2020 年度公司不进行利
润分配，也不进行资本公积转增股本。
我们认为：公司 2020 年度利润分配方案符合公司实际情况，符合有关法律、
法规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意将上述利
润分配预案提交股东大会审议。
5、独立董事对计提信用及资产减值损失的意见
独立董事认为,公司本次基于谨慎性原则,严格按照《企业会计准则》、《公司
章程》及公司会计政策等相关法律法规、规范性文件的规定,对截止 2020 年 12
月 31 日合并报表范围内相关资产计提信用及资产减值损失,依据充分,计提方式
和决策程序合法有效。本次计提信用及资产减值损失后,能更加真实、准确地反
映公司的资产价值和财务状况,有助于向投资者提供更加可靠的会计信息,不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
6、关于使用自有资金进行现金管理的独立意见
公司（含全资子公司和控股子公司）本次运用自有闲置资金进行现金管理是
在确保其主营业务正常经营和资金安全的前提下实施的，充分利用闲置自有资金
进行现金管理，选择低风险、流动性较高、投资回报相对较高的产品，有利于提
高资金使用效率，降低财务成本，增加公司现金资产收益，不影响公司日常资金
正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及全体股东
尤其是中小股东利益的情形。我们同意公司（包括全资子公司和控股子公司）使
用任一时点最高额度合计不超过人民币 1.5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，
上述额度内可以循环使用。
7、对公司会计政策变更的议案发表如下独立意见：
公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相
关规定和公司的实际情况。变更后的会计政策能够更客观、公允地反应公司的财
务状况和经营成果。不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小股东利益
的合法权益。本次会计政策变更的程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》和《公司章程》的相关规定。因此，独立董事一致同意公司本次会计政策
变更。
（二）2021 年 4 月 9 日，对第四届董事会第十七次会议相关事项的事前认
可意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）自受聘担任本公司审计机构以来，坚持
独 立审计准则，勤勉尽责地履行了审计机构的责任和义务，对公司的财务规范
运作、 内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用。我们同意续聘大华
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度外部审计机构并提交公司第四
届董事会第十七次会议审议。
（三）2021 年 8 月 17 日，第四届董事会独立董事关于公司第四届董事会第
十九次会议相关事项的独立意见
我们作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会的独立
董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关
法律法规及《公司章程》的相关规定，经审慎、认真的研究，现对第四届董事会
第十九次会议相关事项的独立意见：
对控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外担保情况的专项说明
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）、《关于规范上市公司对外担保行为的
通知》（证监发[2005]120 号文）以及《公司章程》等有关规定，作为华斯控股
股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着对公司、全体股东及投资
者负责的态度，对公司 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日期间控股股东及其
他关联方占用公司资金情况进行了核实，现发表独立意见如下：
1、报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非
法人单位或个人提供担保的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2021 年 6 月
30 日的对外担保、违规对外担保等情况；
2、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情
况。
（四）2021 年 10 月 25 日，华斯控股股份有限公司第四届董事会独立董事
对关于公司董事会换届的独立意见
华斯控股股份有限公司第四届董事会任期届满，公司董事会已向本人提交了
新一届董事会候选人的资料。本人审阅了有关文件，并就相关情况向公司进行了
询问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》之规定，基于本人的独立判断，现就上述事
项发表独立意见如下：
同意公司董事会就第五届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分
了解被提名人的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并
已征得被提名人本人同意，候选人提名的程序符合有关规定，被提名人具备担任
公司董事、独立董事的资质和能力。未发现董事候选人有《公司法》、公司《章
程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中规定的不得担任公司
董事、独立董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且
尚未解除的情况，也未曾受到过中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任
何处罚和惩戒。
因此，我们同意对董事候选人成员的提名并提交 2021 年第一次临时股东大
会审议。
三、现场检查情况
2021 年度，我利用参加董事会的机会对公司进行现场检查，深入了解企业
发展的现状，并通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保
持密切联系，及时关注经济形势以及市场变化对公司经营状况的影响，关注传媒、
网络有关公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，定期审阅公司提
供的定期报告、临时公告，及时掌握公司经营与发展情况，重点关注主营业务经
营状况和发展趋势等重大经营活动，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及
时提示风险。
四、专业委员会任职情况
报告期内，我担任提名委员会召集人、审计委员会委员。我作为提名委员会
召集人，积极搜寻董事、高级管理人员人选，并与其他两位委员积极沟通、协商，
为公司发展提前储备人才，并对公司拟聘任管理人员提出了可行性建议，同时作
为审计委员会委员，按照《董事会审计委员会实施细则》、参加审计委员会会议，
就公司财务报表的编制工作进行沟通讨论，对公司募集资金使用、内部控制制度
的执行情况、季度及年度工作总结及工作计划等各项工作进行审核。
五、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相
关制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。
（二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务成果、内
部制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，关注公司所处的行业
动态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
（三）本人在任期间持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完
整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知
情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关
法规，本人对公司《信息披露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、
关联交易、募集资金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平
性进行了核查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
七、联系方式
独立董事：谢蓓
电子邮箱：2370017184@qq.com
独立董事：
谢 蓓
2021 年 4 月 14 日
华斯控股股份有限公司
2021 年度独立董事（孔宁宁）述职报告
各位股东：
作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会的独立董
事，2021 年度我在任期间我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权
利，积极出席公司 2021 年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独
立意见，维护公司及股东的整体利益。
现将 2021 年度我在任期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司第五届董事会自 2021 年 11 月 11 日换届以来共召开 1 次会议，本人亲
自参加。公司未召开股东大会。
二、发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第五届董事会独立董事，
本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
2021 年 11 月 11 日，华斯控股股份有限公司第五届董事会独立董事对选举
董事长、副董事长、 聘任总经理及其他高级管理人员的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规
和规范性文件以及《华斯控股股份有限公司章程》等有关规定，我们作为华斯控
股股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，经认真审阅相关材料，基于
独立判断立场，我们就公司第五届董事会第一次会议之相关事宜发表独立意见如
下：
关于对选举董事长、副董事长、 聘任总经理及其他高级管理人员的独立意
见
1、任职资格合法。根据公司提供的董事长、副董事长、总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员的简历、证书等相关材料， 上述人员不
存在《中华人民共和国公司法》第 147 条、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》第 3.2.3 条规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情
形。上述人员符合我国有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程规定的任职
资格。
2、程序合法。公司第五届董事会第一次会议提名、选举董事长和副董事长
以及提名、聘任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的程
序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及本公司章程的规定。
综上所述，我们同意公司第五届董事会第一次会议选举的董事长、副董事长
和聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员人选。
三、现场检查情况
2021 年度，我利用参加董事会的机会对公司进行现场检查，深入了解企业
发展的现状，与董事、监事、高级管理层共同分析公司所面临的经济形势、行业
发展趋势等信息，并积极献计献策。在公司 2021 年年报及相关资料的编制过程
中，我认真听取了管理层对今年行业发展趋势、经营状况以及重要事项的汇报，
了解 2021 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料并与年
报审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全
面反映公司真实情况。
四、专业委员会任职情况
报告期内，我担任审计委员会召集人、薪酬与考核委员会委员。我作为审计
委员会召集人，充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况和财务状况；
积极组织召开公司审计委员会各项会议，审议公司内审部门提交的审计总结、审
计计划、内审报告及其他材料，对公司的定期财务报告进行分析，并根据分析结
果及时提醒企业关注有关经营事项。作为薪酬与考核委员会委员审核了公司董事、
高级管理人员的履职情况，确认了上述人员领取的薪酬与披露的情况一致。委员
会认为公司正逐步健全绩效考核制度和激励约束机制。
五、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关
制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。
（二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务成果、内部
制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，关注公司所处的行业动
态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
（三）本人在任期间持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完
整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知
情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，
本人对公司《信息披露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、
募集资金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行了核
查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
七、联系方式
独立董事：孔宁宁
电子邮箱：kongningning@sina.com
2022 年，本人将继续加强学习，认真履行职责，并发挥自身专业特长，促
进公司持续、稳健地发展，切实维护公司和全体股东的利益。另外，感谢公司管
理层及其他工作人员对本人 2021 年度独立董事工作的支持，谢谢！
独立董事：
孔宁宁
2022 年 4 月 14 日
华斯控股股份有限公司
2021 年度独立董事（彭学军）述职报告
各位股东：
作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会的独立董
事，2021 年度我在任期间我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权
利，积极出席公司 2021 年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独
立意见，维护公司及股东的整体利益。
现将 2021 年度我在任期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司第五届董事会自 2021 年 11 月 11 日换届以来共召开 1 次会议，本人均
亲自参加。未召开股东大会.。
二、发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第五届董事会独立董事，
本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
2021 年 11 月 11 日，华斯控股股份有限公司第五届董事会独立董事对选举
董事长、副董事长、 聘任总经理及其他高级管理人员的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规
和规范性文件以及《华斯控股股份有限公司章程》等有关规定，我们作为华斯控
股股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，经认真审阅相关材料，基于
独立判断立场，我们就公司第五届董事会第一次会议之相关事宜发表独立意见如
下：
关于对选举董事长、副董事长、 聘任总经理及其他高级管理人员的独立意
见
1、任职资格合法。根据公司提供的董事长、副董事长、总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员的简历、证书等相关材料， 上述人员不
存在《中华人民共和国公司法》第 147 条、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》第 3.2.3 条规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情
形。上述人员符合我国有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程规定的任职
资格。
2、程序合法。公司第五届董事会第一次会议提名、选举董事长和副董事长
以及提名、聘任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的程
序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及本公司章程的规定。
综上所述，我们同意公司第五届董事会第一次会议选举的董事长、副董事长
和聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员人选。
三、现场检查情况
2021 年度，我利用参加董事会的机会对公司进行现场检查，深入了解企业
发展的现状，与董事、监事、高级管理层共同分析公司所面临的经济形势、行业
发展趋势等信息，并积极献计献策。在公司 2021 年年报及相关资料的编制过程
中，我认真听取了管理层对今年行业发展趋势、经营状况以及重要事项的汇报，
了解 2021 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料并与年
报审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全
面反映公司真实情况。
四、专业委员会任职情况
报告期内，我担任提名委员会召集人、审计委员会委员。我作为提名委员会
召集人，积极搜寻董事、高级管理人员人选，并与其他两位委员积极沟通、协商，
为公司发展提前储备人才，并对公司拟聘任管理人员提出了可行性建议，同时作
为审计委员会委员，按照《董事会审计委员会实施细则》、参加审计委员会会议，
就公司财务报表的编制工作进行沟通讨论，对公司募集资金使用、内部控制制度
的执行情况、季度及年度工作总结及工作计划等各项工作进行审核。
五、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关
制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。
（二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务成果、内部
制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，关注公司所处的行业动
态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
（三）本人在任期间持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完
整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知
情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，
本人对公司《信息披露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、
募集资金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行了核
查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
七、联系方式
独立董事：彭学军
电子邮箱：2982804510@qq.com
2022 年，本人将继续加强学习，认真履行职责，并发挥自身专业特长，促
进公司持续、稳健地发展，切实维护公司和全体股东的利益。另外，感谢公司管
理层及其他工作人员对本人 2021 年度独立董事工作的支持，谢谢！
独立董事：
彭学军
2022 年 4 月 14 日
华斯控股股份有限公司
2021 年度独立董事（刘兰玉）述职报告
各位股东：
作为华斯控股股份有限公司（以下简称“公司”）的第五届董事会的独立董
事，2021 年度我在任期间我严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》以及《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规和《公司章程》的规
定，较好地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使独立董事的各项权
利，积极出席公司 2021 年度有关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独
立意见，维护公司及股东的整体利益。
现将 2021 年度我在任期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席董事会及股东大会的情况
公司第五届董事会自 2021 年 11 月 11 日换届以来共召开 1 次会议，本人均
亲自参加。未召开股东大会.。
二、发表独立意见的情况
根据法律、法规和公司规章制度的规定，作为公司第五届董事会独立董事，
本人对公司 2021 年度经营活动情况进行了认真了解和查验，在对关键问题进行
评议及审核的基础上，发表了如下独立意见。
2021 年 11 月 11 日，华斯控股股份有限公司第五届董事会独立董事对选举
董事长、副董事长、 聘任总经理及其他高级管理人员的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规
和规范性文件以及《华斯控股股份有限公司章程》等有关规定，我们作为华斯控
股股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，经认真审阅相关材料，基于
独立判断立场，我们就公司第五届董事会第一次会议之相关事宜发表独立意见如
下：
关于对选举董事长、副董事长、 聘任总经理及其他高级管理人员的独立意
见
1、任职资格合法。根据公司提供的董事长、副董事长、总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员的简历、证书等相关材料， 上述人员不
存在《中华人民共和国公司法》第 147 条、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》第 3.2.3 条规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情
形。上述人员符合我国有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程规定的任职
资格。
2、程序合法。公司第五届董事会第一次会议提名、选举董事长和副董事长
以及提名、聘任总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员的程
序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规以及本公司章程的规定。
综上所述，我们同意公司第五届董事会第一次会议选举的董事长、副董事长
和聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员人选。
三、现场检查情况
2021 年度，我利用参加董事会的机会对公司进行现场检查，深入了解企业
发展的现状，与董事、监事、高级管理层共同分析公司所面临的经济形势、行业
发展趋势等信息，并积极献计献策。在公司 2021 年年报及相关资料的编制过程
中，我认真听取了管理层对今年行业发展趋势、经营状况以及重要事项的汇报，
了解 2021 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料并与年
报审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以确保审计报告全
面反映公司真实情况。
四、专业委员会任职情况
报告期内，我担任薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员。薪酬与考核
委员会根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号－－主板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定及委员会的
工作制度，积极履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会审核了公司董事、高级
管理人员的履职情况，确认了上述人员领取的薪酬与披露的情况一致。委员会认
为公司正逐步健全绩效考核制度和激励约束机制。
2021 年，薪酬与考核委员会共召开了 1 次会议，对公司董事、高级管理人
员 2020 年度薪酬情况进行了审核。截至目前，公司尚未实施股权激励计划。
同时，我作为提名委员会委员，积极与其他委员沟通、协商，为公司发展提
前储备人才，并对公司拟聘任管理人员提出了可行性建议。
五、履行独立董事职责的其他情况
（1）未提议召开董事会；
（2）未提议聘用或解聘会计师事务所；
（3）未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
六、在保护投资者权益方面所做的工作
（一）本人自担任独立董事以来，认真做好独立董事的日常工作，按照相关
制度对提交的董事会及董事会下设委员会的各项议案进行了独立、审慎地审议。
（二）本人通过邮件、电话、会议等途径了解公司的经营、财务成果、内部
制度建设等情况，为公司在未来的发展战略上献计献策，关注公司所处的行业动
态，收集相关信息，并发挥本人专长，为公司提供决策参考意见。
（三）本人在任期间持续关注公司信息披露工作，确保公司真实、准确、完
整地披露应披露的信息，促进投资者关系管理，保障投资者特别是中小股东的知
情权，维护公司和股东的利益。按照中国证监会、深圳证券交易所的有关法规，
本人对公司《信息披露管理制度》的执行情况，特别是涉及定期报告、关联交易、
募集资金使用等事项披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性进行了核
查，没有发现公司有违反公平信息披露规定的情形。
七、联系方式
独立董事：刘兰玉
电子邮箱：liulanyu@sina.com
2022 年，本人将继续加强学习，认真履行职责，并发挥自身专业特长，促
进公司持续、稳健地发展，切实维护公司和全体股东的利益。另外，感谢公司管
理层及其他工作人员对本人 2021 年度独立董事工作的支持，谢谢！
独立董事：
刘兰玉
2022 年 4 月 14 日
