*ST科林：2019年度股东大会的法律意见2020-05-21
北京德恒（重庆）律师事务所
关于科林环保装备股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见
重庆市江北区江北嘴聚贤岩广场 9 号国华金融中心大厦 A 栋 24 层
电话:023-63012200 传真:023-63012211 邮编:400024
关于科林环保装备股份有限公司
北京德恒（重庆）律师事务所 2019 年度股东大会的法律意见
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关于科林环保装备股份有限公司
2019 年度股东大会的
法律意见
德恒 15G20190352-00002 号
致：科林环保装备股份有限公司
北京德恒（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）受科林环保装备股份有限
公司（以下简称“科林环保”或“公司”）委托，指派田晶律师、吴志林律师（以
下简称“本所律师”）出席公司 2019 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），
对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。
本法律意见依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
等有关法律、法规、规范性文件及《科林环保装备股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）、《科林环保装备股份有限公司股东大会议事规则》（以下简
称“《股东大会议事规则》”）的规定及对本法律意见出具日以前已经发生或者存
在的事实的调查和了解而出具。
为出具本法律意见，本所律师审查了科林环保本次股东大会的有关文件和材料。
科林环保已向本所律师作出如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律
意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真
实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会规则》的
规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实
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性及准确性发表意见。
本法律意见仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任
何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽
责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意
见如下：
一、本次股东大会的召集程序
2020年4月27日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，会议审议通过《关
于召开2019年度股东大会的议案》，定于2020年5月20日召开公司2019年度股东大
会。
2020 年 4 月 29 日 ， 公 司 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 站
(http://www.cninfo.com.cn)刊登了《关于召开2019年度股东大会的通知》（以下
简称“《通知公告》”），《通知公告》中公告了本次股东大会的会议召开时间、
会议召开地点、会议召开方式、会议召集人、投票方式、网络投票时间、会议审议
事项、出席对象、股权登记日、会议登记方式等事项。
经核查，本所律师认为，本次股东大会通知的时间、通知方式和内容以及公司
本次股东大会的的召集程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会的召开
（一）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
（二）2020年5月20日15:00，本次股东大会的现场会议在重庆市渝北区龙塔街
道红黄路121号紫荆商业广场1幢公司会议室如期召开，会议由公司董事长黎东主持。
本次股东大会就《通知公告》中列明的审议事项进行了审议。
（三）本次股东大会的网络投票采用深圳证券交易所网络投票系统，其中通过
交易系 统投票 平台 的投票 时间 为2020年 5月20日的 交易 时间段 ，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2020年5月19日的9:15-15:00。
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经核查，本所律师认为，本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
三、出席本次股东大会人员以及会议召集人资格
（一）出席本次股东大会的股东
经查验，出席公司本次股东大会的股东及股东授权代表共计7名，代表股份
36,000,700股，占公司有表决权股份总数的19.0480%。经本所律师对现场出席会议
的自然人股东的身份证、法人股东／合伙企业股东的《营业执照》、股东授权代表
的身份证、授权委托书等资料进行现场验证，现场出席本次股东大会的股东及股东
授权代表共计3名，代表股份35,917,700股，占公司有表决权股份总数的19.0041%。
经查验，现场出席会议的股东、股东授权代表均具有出席本次股东大会的资格。
（二）出席本次股东大会的其他人员
经本所律师核查，除公司股东及股东代表（或代理人）外，公司董事、监事、
董事会秘书、高级管理人员出席了本次股东大会，本所律师列席了本次股东大会。
（三）本次股东大会的召集人
经本所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集。
综上，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和会议召集人的资格均合
法有效，符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会对《通知公告》中列名对议案进行了审议，并以现场投票
和网络投票的方式进行了表决。
（二）计票人、监票人共同对现场投票进行了计票和监票。投票活动结束后，
公司统计了现场投票的表决结果并根据深圳证券交易所提供的数据统计了网络投
票的表决结果，并现场予以宣布。
（三）本次股东大会相关议案表决情况
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1．《关于对麻城信百太阳能发电有限公司提供担保的议案》；
2．《2019年度财务决算报告及2020年度财务预算报告》；
3．《2019年度董事会工作报告》；
4．《2019年度监事会工作报告》；
5．《2019年年度报告全文及摘要》；
6. 《2019年度利润分配预案》；
7. 《关于续聘会计师事务所的议案》；
8．听取《独立董事2019年度述职报告》（非表决事项）。
经本所律师现场核查，依据《公司法》和《公司章程》等有关规定，本次股东
大会列入表决的上述议案，已经出席本次股东大会的股东或股东授权代表审议通过。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，
表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年度股东大会的召集和召开程序、出席
会议人员资格和召集人资格、会议审议事项和会议表决程序、会议表决结果等事项
均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，会议表决结果均合法有效。
本法律意见一式贰份，由本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京德恒（重庆）律师事务所关于科林环保装备股份有限公司
2019 年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（重庆）律师事务所
负责人：
陈 昊
见证律师：
田 晶
见证律师：
吴志林
二〇二〇年五月二十日
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