债券代码：112467                               债券简称：16 天广 01


                     广发证券股份有限公司关于

           天广中茂股份有限公司 2016 年面向合格投资者

                     公开发行公司债券(第一期)

                       临时受托管理事务报告

                               重要声明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人职

业行为准则》、《天广中茂股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司

债券（第一期）募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《天广中茂

股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券受托管理协议》（以下

简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机

构出具的专业意见以及天广中茂股份有限公司（以下简称“天广中茂”、“发

行人”、“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等编制。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相

关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为广发证券股份有

限公司（以下简称“广发证券”）所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者

依据本报告所进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。

    2020 年 2 月 8 日，天广中茂在巨潮资讯网发布《天广中茂股份有限公司关
于深圳证券交易所问询函的回复公告》，天广中茂于 2020 年 2 月 3 日收到深圳
证券交易所下发的《关于对天广中茂股份有限公司的问询函》（中小板问询函
【2020】第 10 号，以下简称“《问询函》”）。深圳证券交易所就公司披露《关
于签署农业项目框架协议的公告》，称与昭通市昭阳区人民政府签署《昭阳区天
广中茂食用菌科技农业项目框架协议》，将在昭阳区投资建设食用菌农业科技项
目事项表示关注，要求公司做出书面说明并对外披露。

    天广中茂对《问询函》回复情况请参见公司于 2020 年 2 月 8 日在巨潮资讯
网发布的《天广中茂股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复公告》
（ http://www.cninfo.com.cn/new/disclosure/detail?orgId=9900015939&ann
ouncementId=1207298188&announcementTime=2020-02-08#）。

    广发证券作为本次债券的受托管理人，在上述事项发生后出具本临时受托管
理事务报告。广发证券将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募
集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责，保
障债券持有人的合法权益。

    特此提醒投资者关注上述事项的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立
判断。

    （以下无正文）