江苏宝馨科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
（姚立杰）
2022 年 4 月 22 日
江苏宝馨科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告
江苏宝馨科技股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为江苏宝馨科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事规则》以
及《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关规定，本人在 2021 年任职期
间，认真勤勉履职，积极参加公司相关会议，认真审议董事会的各项议案，充分
发挥了独立董事的独立作用，切实维护了公司和股东的利益，现将 2021 年本人
任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、参加会议情况
2021年度，本着勤勉尽责的工作态度，本人积极参加公司召开的董事会和股
东大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会
的正确决策发挥了积极的作用。
2021年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履
行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权
票。
2021年度本人出席董事会及股东大会的情况如下：
是否连续
以通讯方 委托出
应参加董 现场出席董 缺席董事 两次未亲 股东大会 出席股东
式参加董 席董事
事会次数 事会次数 会次数 自参加董 召开次数 大会次数
事会次数 会次数
事会会议
15 0 15 0 0 否 6 3
二、发表事前认可意见及独立意见情况
2021年度，我对公司经营活动情况进行了认真的了解和查验，对公司董事会
的议案进行了认真审议，并对以下事项发表了事前认可意见或独立意见：
序 意见
日期 会议名称 事项
号 类型
关于公司符合非公开发行股票条件的事前认
1 同意
第五届董事会 可意见
2021-01-22
第一次会议 关于公司非公开发行股票方案及关于公司非
2 同意
公开发行股票预案的事前认可意见
1
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序 意见
日期 会议名称 事项
号 类型
关于公司本次非公开发行股票募集资金使用
3 同意
可行性分析报告的事前认可意见
关于公司与认购对象签署《附条件生效的股份
4 同意
认购协议》的事前认可意见
关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易
5 同意
的事前认可意见
关于提请股东大会批准控股股东免于发出要
6 同意
约的事前认可意见
关于聘任公司总经理、副总经理、董事会秘书、
7 同意
财务总监的独立意见
关于公司董事及高级管理人员 2021 年度薪酬
8 同意
的独立意见
关于公司符合非公开发行股票条件的独立意
9 同意
见
关于公司非公开发行股票方案及关于公司非
10 同意
公开发行股票预案的独立意见
关于公司本次非公开发行股票募集资金使用
11 同意
可行性分析报告的独立意见
第五届董事会 关于公司与认购对象签署《附条件生效的股份
12 2021-01-27 同意
第一次会议 认购协议》的独立意见
关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易
13 同意
的独立意见
关于本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补
14 同意
措施及相关主体承诺的独立意见
关于制定《公司未来三年（2021 年-2023 年）
15 同意
股东回报规划》的独立意见
关于无需编制前次募集资金使用情况报告的
16 同意
独立意见
关于提请股东大会批准控股股东免于发出要
17 同意
约的独立意见
18 关于聘任公司副总经理的独立意见 同意
第五届董事会
2021-03-03 关于公司高级管理人员 2021 年度薪酬的独立
19 第二次会议 同意
意见
第五届董事会
20 2021-04-14 关于 2020 年度计提资产减值准备的独立意见 同意
第三次会议
21 关于续聘会计师事务所的事前认可意见 同意
第五届董事会
2021-04-16 关于公司 2020 年度日常关联交易情况和 2021
22 第四次会议 同意
年度日常关联交易预计的事前认可意见
关于改选公司董事长及改聘公司总经理的独
23 第五届董事会 同意
2021-04-28 立意见
第四次会议
24 关于公司 2020 年度利润分配的独立意见 同意
2
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序 意见
日期 会议名称 事项
号 类型
关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的
25 同意
独立意见
关于为全资子公司及控股孙公司申请银行授
26 同意
信额度提供担保的独立意见
27 关于公司开展远期结售汇业务的独立意见 同意
关于公司、全资子公司及控股孙公司运用自有
28 同意
闲置资金购买银行理财产品的独立意见
29 关于续聘会计师事务所的独立意见 同意
30 关于会计政策变更的独立意见 同意
关于公司 2020 年度日常关联交易情况和 2021
31 同意
年度日常关联交易预计的独立意见
32 关于为全资子公司提供财务资助的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
33 同意
司对外担保情况的独立意见
34 关于拟变更公司名称及住所的独立意见 同意
第五届董事会
35 2021-05-26 关于补选公司董事的独立意见 同意
第五次会议
36 关于公司总经理 2021 年度薪酬的独立意见 同意
37 第五届董事会 关于拟对外投资设立全资子公司的独立意见 同意
2021-06-04
38 第六次会议 关于全资子公司增加注册资本的独立意见 同意
第五届董事会 关于拟对外投资设立产业研究院及其分院的
39 2021-06-25 同意
第七次会议 独立意见
关于拟签署项目协议暨对外投资设立全资子
40 同意
第五届董事会 公司的独立意见
2021-07-21
第八次会议 关于为全资子公司申请银行授信额度提供担
41 同意
保的独立意见
第五届董事会 关于控股股东拟对公司提供借款暨关联交易
42 2021-08-10 同意
第九次会议 的事前认可意见
关于控股股东拟对公司提供借款暨关联交易
43 同意
的独立意见
第五届董事会
44 2021-08-13 关于全资孙公司增加注册资本的独立意见 同意
第九次会议
关于公司拟向全资子公司划转资产的独立意
45 同意
见
第五届董事会 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
46 2021-08-27 同意
第十次会议 司对外担保情况的独立意见
第五届董事会
47 2021-10-15 关于公司第一期员工持股计划的独立意见 同意
第十一次会议
第五届董事会 关于苏州子公司 2021 年度日常关联交易预计
48 2021-10-22 同意
第十二次会议 的事前认可意见
第五届董事会 关于苏州子公司 2021 年度日常关联交易预计
49 2021-10-27 同意
第十二次会议 的独立意见
50 2021-11-12 第五届董事会 关于全资孙公司对外投资设立全资子公司的 同意
3
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序 意见
日期 会议名称 事项
号 类型
第十三次会议 独立意见
第五届董事会
51 2021-12-02 关于全资子公司出售资产的独立意见 同意
第十四次会议
第五届董事会 关于公司及下属子公司 2022 年度授信及担保
52 2021-12-27 同意
第十五次会议 额度预计的独立意见
三、保护投资者权益方面做的工作
1、 切实履行独立董事职责，对于提交董事会审议的议案，认真核查实际情
况，仔细审阅相关文件，详细了解公司整个生产运作和经营情况，利用自身的专
业知识，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎的行使表决权并提出了合
理化建议。
2、 作为公司薪酬与考核委员会的主任委员、审计委员会和战略委员会的委
员，对会议的各项议案进行了认真审议。
3、 及时掌握公司信息披露情况。持续关注公司的信息披露工作、关注媒体
对公司的报道；监督公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规
和《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完
整的履行信息披露工作。
4、 提高自身学习。为切实履行独立董事职责，认真学习中国证监会和深圳
证券交易所新出台的各项法规、制度，及时参加相关培训，加深对相关法规、尤
其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认识和理解，
提高对公司和投资者乃至社会公众股东合法权益的保护意识。
四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况
本人作为公司的独立董事，我在 2021 年度内积极有效地履行了独立董事的
职责，利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间，对公司进行现场检查；
通过电话和邮件等通讯方式与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人员
保持密切联系，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，重点对公
司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情
况进行了监督和检查。
4
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五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司薪酬与考核委员会的主任委员、审计委员会和战略委员会的委
员，积极参加各委员会开展的相关工作及活动。2021 年度各委员会具体工作情
况如下：
2021 年度，公司薪酬与考核委员会共召开三次会议，对公司高级管理人员
2021 年度薪酬、公司第一期员工持股计划相关事项进行了审议。
2021 年度，公司审计委员会共召开七次会议，对公司的计提资产减值事项、
日常关联交易情况、重大关联交易情况、定期报告、续聘会计师事务所、会计政
策变更、内部审计工作报告和工作计划、2021 年度财务报表审计工作计划等事
项进行了审议，对公司内部控制制度及执行情况进行监督，对公司财务状况和经
营情况进行指导和监督。
2021 年度，公司战略委员会共召开十次会议，对关于调整公司组织架构、
关于公司向银行申请授信额度、关于全资子公司及控股孙公司向银行申请授信额
度并为其提供担保、关于公司开展远期结售汇业务、关于公司及全资子公司及控
股孙公司运用自有闲置资金购买银行理财产品、关于拟签订项目投资框架协议、
关于拟变更公司名称及住所、关于拟对外投资设立全资子公司、关于下属子公司
增加注册资本、关于拟对外投资设立产业研究院及其分院、关于拟签署项目协议
暨对外投资设立全资子公司、关于公司拟向全资子公司划转资产、关于全资子公
司出售资产、关于公司及下属子公司 2022 年度授信及担保额度预计等事项进行
了审议，对公司重大事项决策和经营情况进行了指导和监督。
六、本人其他工作情况
1、 不存在提议召开董事会的情况；
2、 不存在提议召开临时股东大会的情况；
3、 不存在提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
4、 不存在独立聘任外部审计机构和咨询机构的情况。
七、公司存在的问题及建议
1、 公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系，加强人力资源建设，并
利用现有优势不断提高技术研发和创新能力，提高综合竞争力。
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江苏宝馨科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告
2、 公司应加强对各子公司的监督管理，促进各子公司规范运作。
3、 公司应持续注重股东、董事、监事、高级管理人员、证券事务、财务、
内部审计等相关责任人员的培训与学习工作，增强专业知识，加强内部各职能部
门的合作沟通，促进公司规范运作。
八、联系方式
姓名：姚立杰
电子邮箱：ljyao@bjtu.edu.cn
以上是我在公司 2021 年任职期间履行独立董事职责情况的汇报，我对公司
董事会、管理层相关人员，在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，
在此表示敬意和衷心感谢！
经自查，本人仍然符合独立性的规定，未有与独立董事候选人声明与承诺事
项发生变化的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为江苏宝馨科技股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告签字
页）
报告人签署：
独立董事：姚立杰 ___________________
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