林州重机集团股份有限公司
（证券简称：林州重机 证券代码：002535）
2014 年第三季度报告
二○一四年十月二十八日
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭现生、主管会计工作负责人崔普县及会计机构负责人(会计主管人员)郭怀
吉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
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2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,525,290,693.75 5,450,551,039.98 19.72%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,163,602,471.17 2,188,377,767.70 -1.13%
本报告期比上 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
年同期增减 比上年同期增减
营业收入（元） 330,023,094.31 -42.52% 1,273,079,979.45 -15.10%
归属于上市公司股东的净利润（元） -28,077,187.95 -153.45% 44,688,550.70 -73.05%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-28,825,926.55 -186.40% 42,223,036.93 -70.71%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -73,412,602.06 -126.95%
基本每股收益（元/股） -0.05 -150.00% 0.08 -74.19%
稀释每股收益（元/股） -0.05 -150.00% 0.08 -74.19%
加权平均净资产收益率 -1.29% -3.79% 2.05% -5.82%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 74,501.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,568,376.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 257,725.98
减：所得税影响额 435,090.67
少数股东权益影响额（税后）
合计 2,465,513.77 --
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 35,486
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
郭现生 境内自然人 38.45% 205,428,600 205,428,600 质押 201,988,600
韩录云 境内自然人 10.16% 54,269,800 40,702,350 质押 40,000,000
宋全启 境内自然人 3.70% 19,743,750 19,743,750 质押 16,000,000
陈阳 境内自然人 1.68% 9,000,000 质押 9,000,000
郭书生 境内自然人 1.56% 8,326,100 8,200,000 质押 8,200,000
北京国瑞金泉投资有限公司 境内非国有法人 1.45% 7,750,000
郭秋生 境内自然人 1.04% 5,564,200
许四海 境内自然人 0.51% 2,724,612
白欣 境内自然人 0.39% 2,064,100
刘丰秀 境内自然人 0.26% 1,378,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
韩录云 13,567,450 人民币普通股 13,567,450
陈阳 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
北京国瑞金泉投资有限公司 7,750,000 人民币普通股 7,750,000
郭秋生 5,564,200 人民币普通股 5,564,200
许四海 2,724,612 人民币普通股 2,724,612
白欣 2,064,100 人民币普通股 2,064,100
郭刚 1,238,000 人民币普通股 1,238,000
中融国际信托有限公司—融新 252 号 1,217,000 人民币普通股 1,217,000
刘岩 1,033,600 人民币普通股 1,033,600
莫道真 989,600 人民币普通股 989,600
郭现生、韩录云系夫妻关系，为一致行动人；宋全启、许四海系郎舅关系；
上述股东关联关系或一致行动的说明
郭现生、郭书生、郭秋生系兄弟关系。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业 股东白欣通过普通证券账户持有 7,500 股，通过投资者信用账户持有
务股东情况说明（如有） 2,056,600 股，合计持有公司股份 2,064,100 股。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
序号 项目 变动金额(元) 增减比例 变动原因
1 货币资金 442,618,737.26 102.50% 主要是承兑汇票保证金存款增加所致
新厂区建设投入，承兑汇票支付增加；销售
2 应收票据 -286,372,003.76 -90.94%
下滑，持有的承兑汇票减少所致
母公司及部分子公司购货未开票结算、对外
3 预付帐款 136,823,748.43 66.04%
投资手续尚未完成所致
主要是回租业务保证金、投标保证金和子公
4 其他应收款 98,078,753.52 254.50%
司往来款
主要是新厂区基础设施项目、办公楼项目、
5 在建工程 260,637,865.29 358.47%
连续提升机项目等
本期转让所持有的原控股子公司徐州中矿
科光机电新技术有限公司、徐州科博机电有
6 商誉 -21,395,279.90 -100.00%
限公司全部股权，原与该两公司相关的商誉
相应减少
7 其他非流动资产 226,878,003.61 131.03% 主要是新上项目的预付款项
本期偿还了部分短期融资券、部分结构性借
8 应付票据 1,593,450,000.00 306.11% 款和部分 11 豫中小债，增加了应付票据的
使用额度
9 预收账款 -237,788,115.77 -78.18% 前期收到的预收货款确认收入结算
10 应付职工薪酬 11,436,636.54 69.29% 主要是预提的部分绩效工资尚未结算
本期偿还了 3 亿元短期融资券和 5000 万元
11 其他流动负债 -350,000,000.00 -53.85%
的结构性借款
12 长期借款 30,000,000.00 100.00% 本期新增长期借款 3000 万元
13 应付债券 -35,957,214.29 -71.91% 本期偿还了部分 11 豫中小债
14 长期应付款 200,000,000.00 100% 本期通过固定资产售后回租融资 2 亿元
15 营业税金及附加 -4,317,808.58 -37.99% 本期收入下降，营业税金及附加相应减少
16 资产减值损失 9,443,159.79 426.86% 本期应收账款增加，计提坏账准备相应增加
17 投资收益 6,728,672.00 116.79% 部分参股子公司盈利
18 营业外收入 -22,791,966.31 -88.60% 本期收到的奖励资金减少
19 营业外支出 -232,235.55 -87.91% 本期较上年同期对外捐赠减少
20 所得税费用 -36,496,187.77 -77.39% 本期利润总额下降，本科目相应减少
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收到的其他与经营活动 上年同期收到未纳入合并范围的参股子公
21 -235,737,263.07 -95.01%
有关的现金 司归还较大金额的往来款
支付的其他与经营活动 本期管理费用、支付的保证金较上年同期增
22 31,106,974.93 45.94%
有关的现金 加
取得投资收益收到的现
23 -167,557.13 -100.00% 本期未收到参股单位的现金分红
金
处置固定资产、无形资
24 产和其他长期资产收回 -59,374.84 -44.35% 本期处置固定资产减少
收的现金净额
本期转让所持有的原控股子公司徐州中矿
处置子公司及其他营业
25 11,200,000.00 100.00% 科光机电新技术有限公司、徐州科博机电有
单位收到的现金净额
限公司全部股权
收到的其他与投资活动 本期收到政府的项目支持资金较上年同期
26 -68,320,000.00 -80.05%
有关的现金 减少
27 投资支付的现金 -236,000,000.00 -73.75% 本期对外投资较上年同期减少
上年同期子公司鄂尔多斯市琅赛科技有限
28 吸收投资所收到的现金 -8,547,000.00 -100.00%
公司收到其他股东投资
主要是本期增加的长期融资及短期融资归
29 取得借款收到的现金 351,000,000.00 38.74%
还后续贷
支付的其他与筹资活动
30 379,199,169.78 333.35% 主要是到期的保证金存款
有关的现金
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、2014 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于拟受让天津三叶
虫能源技术服务有限公司部分股权的议案》。同意以林州重机作为实施主体，受让天津博宁投
资合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津博宁”）持有的天津三叶虫能源技术服务有限公司
（以下简称“三叶虫”）66.66%股权（三叶虫公司注册资本为 2 亿元人民币，实收资本为 3000
万元人民币，全部为天津博宁现金出资），受让对价为人民币 13332 万元（其中：现金出资
3000 万元人民币，认缴出资 10332 万元人民币）。外方股东億滙投資有限公司放弃此次股权
转让的优先购买权。本次交易将全部使用公司自有资金。受让完成后，三叶虫公司将成为公
司的控股子公司。2014 年 7 月 21 日，公司 2014 年第二次临时股东大会表决通过该项议案。
2、2014 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于公开发行公司债
券方案的议案》及其相关议案。同意公司公开发行不超过人民币 8.5 亿元（含 8.5 亿元）的
公司债券。2014 年 7 月 21 日，公司 2014 年第二次临时股东大会表决通过该议案及其相关议
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案。2014 年 8 月 7 日，公司发行公司债券的申请材料获得中国证监会受理。2014 年 9 月 26
日，公司收到关于发行公司债券申请文件的反馈意见。
3、2014 年 7 月 30 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司非公开发行
A 股股票方案的议案》及其相关议案。同意公司非公开发行不超过 15,000 万股（含 15,000
万股）A 股股票，本次发行募集资金总额不超过 11.13 亿元（含 11.13 亿元）。募集资金拟投
资于“油气田工程技术服务项目”和“工业机器人产业化（一期）工程项目”建设。2014 年
8 月 18 日，公司 2014 年第三次临时股东大会表决通过该议案及其相关议案。
4、2014 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于出资设立融资租
赁公司的议案》。同意公司与中煤能源控股（香港）有限公司共同出资 20,000 万元人民币，
在广东省深圳市南山区注册设立融资租赁公司，其中：公司拟以自有资金出资 7,000 万元人
民币，占合资公司注册资本的 35%；中煤能源出资 13,000 万元人民币，占合资公司注册资本
的 65%。
5、2014 年 9 月 24 日，公司收到河南证监局对公司下达的《关于对林州重机集团股份有
限公司实施责令改正措施的决定》，2014 年 10 月 21 日，公司披露了关于河南证监局《责令
改正决定》的整改报告。公司承诺对检查中提出的问题进行规范整改。提升公司治理水平和
规范运作水平。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
2014 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第六次会
网上的《第三届董事会第六次会议决议公告》
议审议通过了《关于拟受让天津三叶虫能源技 2014 年 07 月 05 日
（2014-0073）；《关于拟受让天津三叶虫能源技术服务
术服务有限公司部分股权的议案》。
有限公司部分股权的公告》（2014-0074）
2014 年 7 月 21 日，公司 2014 年第二次临时股 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
东大会审议通过了《关于拟受让天津三叶虫能 2014 年 07 月 22 日 网上的《2014 年第二次临时股东大会决议公告》
源技术服务有限公司部分股权的议案》。 （2014-0081）
2014 年 7 月 4 日，公司第三届董事会第六次会 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
议审议通过了《关于公开发行公司债券方案的 2014 年 07 月 05 日 网上的《第三届董事会第六次会议决议公告》
议案》及其相关议案。 （2014-0073）
2014 年 7 月 21 日，公司 2014 年第二次临时股 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
东大会审议通过了《关于公开发行公司债券方 2014 年 07 月 22 日 网上的《2014 年第二次临时股东大会决议公告》
案的议案》及相关议案。 （2014-0081）
2014 年 8 月 7 日，公司发行公司债券的申请材
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
料获得中国证监会受理，2014 年 9 月 26 日，
2014 年 08 月 08 日 网上的《关于公司债发行申请获证监会受理的公告》
公司取得关于发行公司债券申请文件的反馈意
（2014-0095）
见。
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2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
2014 年 7 月 30 日，公司第三届董事会第七次 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
会议审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股 2014 年 07 月 31 日 网上的《第三届董事会第七次会议决议公告》
票方案的议案》及其相关议案。 （2014-0083）
2014 年 8 月 18 日，公司 2014 年第三次临时股 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
东大会审议通过了《关于公司非公开发行 A 股 2014 年 08 月 19 日 网上的《2014 年第三次临时股东大会决议公告》
股票方案的议案》及其相关议案。 （2014-0100）
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
2014 年 8 月 25 日，公司第三届董事会第八次
网上的《第三届董事会第八次会议决议公告》
会议审议通过了《关于出资设立融资租赁公司 2014 年 08 月 26 日
（2014-0101）；《关于出资设立融资租赁公司的公告》
的议案》。
（2014-0104）
2014 年 9 月 24 日，公司收到河南证监局对公 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
司下达的《关于对林州重机集团股份有限公司 2014 年 09 月 26 日 网上的《关于收到河南证监局行政监管措施决定书的公
实施责令改正措施的决定》。 告》（2014-0110）
《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯
2014 年 10 月 21 日，公司披露了关于河南证监 网上的《第三届董事会第九次会议决议公告》
2014 年 10 月 21 日
局《责令改正决定》的整改报告。 （2014-0114）；《关于河南证监局<责令改正决定>的整
改报告》（公告编号：2014-0117）
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
时间 期限 情况
股改承诺 无 无
林州重机第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司
非公开发行股票预案的议案》及相关议案。本次非公开发行
自发 报告
股票数量为不超过 15,000 万股（含 15,000 万股）1、公司控 2014
行之 期内
收购报告书或权益变 股股东及实际控制人郭现生先生承诺认购本次发行股票数量 年 07
郭现生、宋全启 日起 尚未
动报告书中所作承诺 不低于最终确定发行数量的 20%。并承诺 36 个月内不转让本 月 30
36 个 开始
次向其发行的新股；2、公司股东宋全启先生承诺认购本次发 日
月 履行
行股票数量不低于最终确定发行数量的 10%。并承诺 36 个月
内不转让本次向其发行的新股。
资产重组时所作承诺 无 无
1、 避免同业竞争承诺：郭现生、韩录云承诺： 除林州重机 报告
之外，本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有以任何 期内
形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可能构 2010 严格
首次公开发行或再融 郭现生、韩录云、成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票在深圳交 年 10 长期 按承
资时所作承诺 宋全启 易所上市，则本人作为公司实际控制人，将采取有效措施， 月 29 有效 诺事
并促使受本人控制的除林州重机之外的任何企业采取有效措 日 项全
施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与林州重机 部履
及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关 行
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系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以
任何形式支持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林州
重机及其控股公司目前或今后进行的主营业务构成竞争或者
可能构成竞争的业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及
其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会
与林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或
活动，本人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业
机会让予林州重机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而
给林州重机及其控股公司造成的一切损失、损害和开支。宋
全启承诺：本人及本人控制的企业及其下属企业目前没有以
任何形式从事与林州重机及其控股公司的主营业务构成或可
能构成直接或间接竞争关系的业务或活动。若公司股票在深
圳交易所上市，则本人作为公司董事和持股 5%以上的股东，
将采取有效措施，并促使受本人控制的任何企业采取有效措
施，不会：（1）以任何形式直接或间接从事任何与林州重机
及其控股公司的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关
系的业务或活动，或于该等业务中持有权益或利益；（2）以
任何形式支持林州重机及其控股公司以外的他人从事与林州
重机及其控股公司目前或今后进行的主营业务构成竞争或者
可能构成竞争的业务或活动。凡本人以及本人控制的企业及
其下属企业有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会
与林州重机及其控股公司的主营业务构成竞争关系的业务或
活动，本人以及本人控制的企业及其下属企业会将该等商业
机会让予林州重机。本人同意承担并赔偿因违反上述承诺而
给林州重机及其控股公司造成的一切损失、损害和开支。2、
股份锁定：公司实际控制人郭现生、韩录云承诺：自公司股
票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持
有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；承诺期
限届满后，上述股份可以流通和转让。此外，郭现生、韩录
云作为公司董事承诺：上述承诺期限届满后，在任职期间每
年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十
五；在其离职后半年内，不转让所持有的发行人股份。3、股
份锁定：公司股东宋全启作为公司董事承诺：自公司股票上
市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发
行人股份，也不由发行人回购其持有的股份；上述承诺期限
届满后，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人
股份总数的百分之二十五；在其离职后半年内，不转让其所
持有的发行人股份。4、规范关联交易的承诺函：为了防止和
避免公司关联方利用关联交易损害公司利益情况发生，公司
实际控制人郭现生、韩录云，以及实际控制人郭现生、韩录
云之子郭浩、郭钏已就规范关联交易出具了《规范关联交易
的承诺函》，承诺：“本人及控制的企业保证尽可能避免与林
州重机发生关联交易，如果未来本人及控制的企业与林州重
机发生难以避免的关联交易，本人承诺将遵循市场公平、公
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开、公正的原则，依法签订协议，履行合法程序，按照有关
法律、法规和深圳证券交易所有关规则及时进行信息披露和
办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害林州重机和中
小股东的合法权益”。
基于对公司未来发展的信心，公司控股股东郭现生先生郑重
承诺：1、2014 年 12 月 31 日前，不减持本人所持有的公司无
报告
限售条件流通股，不转让或者委托他人管理本人所持有的该
期内
部分股份，也不由公司回购该部分股份。2、若违反上述承诺
2014 2014 严格
减持该部分股份的，将减持股份的全部所得上缴公司，并承
其他对公司中小股东 年 01 年 12 按承
郭现生 担由此引发的一切法律责任。3、承诺期限届满后，在任职期
所作承诺 月 28 月 31 诺事
间内，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的
日 日 项全
25%；在离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份；在申
部履
报离任六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出
行
售本公司股份数量，占本人所持有本公司股份总数的比例不
超过 50%。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用。
有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈
的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度 -80.00% 至 -50.00%
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 3,984.82 至 9,962,06
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 19,924.12
1、受下游煤炭行业影响，销售下滑；
业绩变动的原因说明
2、公司运营成本整体上升。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 874,454,430.29 431,835,693.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 28,538,779.10 314,910,782.86
应收账款 1,071,265,942.31 887,169,107.25
预付款项 344,001,687.88 207,177,939.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 136,616,448.21 38,537,694.69
买入返售金融资产
存货 797,080,115.59 686,166,198.97
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,251,957,403.38 2,565,797,416.25
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 2,171,500.00 2,171,500.00
持有至到期投资
11
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
长期应收款
长期股权投资 795,040,131.59 704,050,136.98
投资性房地产
固定资产 1,388,887,156.14 1,534,368,093.33
在建工程 333,345,820.43 72,707,955.14
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 320,401,487.43 342,516,981.29
开发支出
商誉 21,395,279.90
长期待摊费用 2,366,137.67 2,411,128.67
递延所得税资产 31,087,666.97 31,977,161.89
其他非流动资产 400,033,390.14 173,155,386.53
非流动资产合计 3,273,333,290.37 2,884,753,623.73
资产总计 6,525,290,693.75 5,450,551,039.98
流动负债：
短期借款 780,000,000.00 765,010,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 2,114,000,000.00 520,550,000.00
应付账款 355,683,855.79 430,335,356.61
预收款项 66,380,129.08 304,168,244.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 27,942,436.71 16,505,800.17
应交税费 56,058,961.91 64,382,128.47
应付利息 21,483,700.11 22,981,267.10
应付股利
其他应付款 95,786,896.78 117,503,719.77
12
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 300,000,000.00 650,000,000.00
流动负债合计 3,817,335,980.38 2,891,436,516.97
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00
应付债券 14,042,785.71 50,000,000.00
长期应付款 200,000,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 153,280,710.01 138,548,786.69
非流动负债合计 397,323,495.72 188,548,786.69
负债合计 4,214,659,476.10 3,079,985,303.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 534,234,844.00 536,574,636.00
资本公积 1,064,458,687.98 1,074,496,395.66
减：库存股
专项储备 8,184,570.26 7,060,345.71
盈余公积 77,598,599.13 77,598,599.13
一般风险准备
未分配利润 479,125,769.80 492,647,791.20
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,163,602,471.17 2,188,377,767.70
少数股东权益 147,028,746.48 182,187,968.62
所有者权益（或股东权益）合计 2,310,631,217.65 2,370,565,736.32
负债和所有者权益（或股东权益）总
6,525,290,693.75 5,450,551,039.98
计
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
13
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
2、母公司资产负债表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 755,856,981.46 407,479,599.19
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 11,755,437.00 295,229,840.00
应收账款 830,809,895.36 646,750,799.15
预付款项 234,255,138.86 198,425,588.74
应收利息
应收股利
其他应收款 742,095,749.58 383,370,508.31
存货 444,388,965.20 322,469,402.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,019,162,167.46 2,253,725,737.75
非流动资产：
可供出售金融资产 2,171,500.00 2,171,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,359,430,131.59 1,279,640,136.98
投资性房地产
固定资产 940,253,204.04 1,011,044,043.37
在建工程 213,379,671.51 54,767,261.69
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 190,992,786.65 194,256,686.69
开发支出
商誉
14
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用 2,366,137.67 2,411,128.67
递延所得税资产 29,332,182.01 29,191,229.23
其他非流动资产 400,033,390.14 156,556,416.75
非流动资产合计 3,137,959,003.61 2,730,038,403.38
资产总计 6,157,121,171.07 4,983,764,141.13
流动负债：
短期借款 780,000,000.00 759,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 2,114,000,000.00 520,050,000.00
应付账款 275,092,049.27 352,484,701.33
预收款项 66,372,029.08 280,463,306.15
应付职工薪酬 19,657,331.79 10,252,779.72
应交税费 24,689,648.08 40,187,203.23
应付利息 21,483,700.11 22,981,267.10
应付股利
其他应付款 55,290,018.92 22,826,932.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 300,000,000.00 650,000,000.00
流动负债合计 3,656,584,777.25 2,658,246,189.86
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00
应付债券 14,042,785.71 50,000,000.00
长期应付款 200,000,000.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 153,280,710.01 138,548,786.69
非流动负债合计 397,323,495.72 188,548,786.69
负债合计 4,053,908,272.97 2,846,794,976.55
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 534,234,844.00 536,574,636.00
资本公积 1,064,271,886.32 1,074,309,594.00
15
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
减：库存股
专项储备 2,807,250.07 2,552,045.52
盈余公积 77,598,599.13 77,598,599.13
一般风险准备
未分配利润 424,300,318.58 445,934,289.93
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 2,103,212,898.10 2,136,969,164.58
负债和所有者权益（或股东权益）总
6,157,121,171.07 4,983,764,141.13
计
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
3、合并本报告期利润表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 330,023,094.31 574,188,846.87
其中：营业收入 330,023,094.31 574,188,846.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 362,331,727.17 522,366,830.55
其中：营业成本 283,324,319.96 443,527,565.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,265,566.74 3,280,039.23
销售费用 17,380,927.73 22,153,875.70
管理费用 33,254,014.51 30,633,560.90
财务费用 25,009,770.95 22,771,789.04
资产减值损失 2,097,127.28
16
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
590,591.51 4,068,940.97
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -31,718,041.35 55,890,957.29
加 ：营业外收入 896,868.94 22,636,351.28
减 ：营业外支出 16,000.00 87,611.44
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-30,837,172.41 78,439,697.13
列）
减：所得税费用 -3,201,824.58 16,010,484.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -27,635,347.83 62,429,213.04
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 -28,077,187.95 52,529,584.53
少数股东损益 441,840.12 9,899,628.51
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.05 0.10
（二）稀释每股收益 -0.05 0.10
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 -27,635,347.83 62,429,213.04
归属于母公司所有者的综合收益
-28,077,187.95 52,529,584.53
总额
归属于少数股东的综合收益总额 441,840.12 9,899,628.51
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
17
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
4、母公司本报告期利润表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 120,103,782.03 235,882,419.12
减：营业成本 94,136,871.62 165,275,634.55
营业税金及附加 170,643.91 329,468.25
销售费用 12,121,529.20 14,690,566.03
管理费用 25,018,721.60 23,389,430.30
财务费用 23,030,211.28 22,203,566.83
资产减值损失 1,697,127.28
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
590,591.51 4,068,940.97
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -35,480,731.35 14,062,694.13
加：营业外收入 775,426.56 22,068,216.50
减：营业外支出 16,000.00 79,847.34
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-34,721,304.79 36,051,063.29
列）
减：所得税费用 -5,296,784.45 4,939,125.69
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -29,424,520.34 31,111,937.60
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.06
（二）稀释每股收益 0.06
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 -29,424,520.34 31,111,937.60
18
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,273,079,979.45 1,499,481,392.25
其中：营业收入 1,273,079,979.45 1,499,481,392.25
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,225,661,662.69 1,288,151,627.65
其中：营业成本 1,011,923,099.12 1,102,964,570.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,048,267.79 11,366,076.37
销售费用 41,073,330.57 41,161,698.38
管理费用 85,787,029.82 72,386,256.58
财务费用 68,174,528.02 58,060,778.69
资产减值损失 11,655,407.37 2,212,247.58
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
12,489,994.61 5,761,322.61
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 59,908,311.37 217,091,087.21
加 ：营业外收入 2,932,542.76 25,724,509.07
19
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
减 ：营业外支出 31,938.32 264,173.87
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
62,808,915.81 242,551,422.41
列）
减：所得税费用 10,660,942.22 47,157,129.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 52,147,973.59 195,394,292.42
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 44,688,550.70 165,797,344.63
少数股东损益 7,459,422.89 29,596,947.79
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.08 0.31
（二）稀释每股收益 0.08 0.31
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 52,147,973.59 195,394,292.42
归属于母公司所有者的综合收益
45,688,550.70 165,797,344.63
总额
归属于少数股东的综合收益总额 6,459,422.89 29,596,947.79
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 624,515,124.35 836,570,223.86
减：营业成本 442,067,292.27 591,632,658.23
营业税金及附加 2,160,436.18 1,677,948.45
销售费用 26,473,158.63 30,131,003.43
管理费用 57,374,765.36 50,435,044.41
20
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 65,922,741.05 56,846,313.93
资产减值损失 11,255,407.37 2,212,247.58
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
12,489,994.61 5,761,322.61
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,751,318.10 109,396,330.44
加：营业外收入 2,688,732.46 25,150,594.29
减：营业外支出 17,738.32 237,998.95
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
34,422,312.24 134,308,925.78
列）
减：所得税费用 2,398,819.99 18,975,978.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,023,492.25 115,332,946.95
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.06 0.21
（二）稀释每股收益 0.06 0.21
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 32,023,492.25 115,332,946.95
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 779,448,477.96 781,488,424.47
客户存款和同业存放款项净增加
21
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 12,383,086.14 248,120,349.21
经营活动现金流入小计 791,831,564.10 1,029,608,773.68
购买商品、接受劳务支付的现金 592,849,307.78 509,880,856.73
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
104,115,952.89 94,059,394.49
金
支付的各项税费 69,458,374.83 85,523,094.49
支付其他与经营活动有关的现金 98,820,530.66 67,713,555.73
经营活动现金流出小计 865,244,166.16 757,176,901.44
经营活动产生的现金流量净额 -73,412,602.06 272,431,872.24
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 167,557.13
处置固定资产、无形资产和其他
74,501.78 133,876.62
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
11,200,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 17,030,000.00 85,350,000.00
22
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 28,304,501.78 85,651,433.75
购建固定资产、无形资产和其他
140,771,883.74 121,122,434.18
长期资产支付的现金
投资支付的现金 84,000,000.00 320,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 224,771,883.74 441,122,434.18
投资活动产生的现金流量净额 -196,467,381.96 -355,471,000.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 8,547,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
8,547,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 1,257,000,000.00 906,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 450,000,000.00 350,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,707,000,000.00 1,264,547,000.00
偿还债务支付的现金 864,957,214.29 910,630,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
114,239,685.49 100,319,643.61
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 492,951,778.94 113,752,609.16
筹资活动现金流出小计 1,472,148,678.72 1,124,702,252.77
筹资活动产生的现金流量净额 234,851,321.28 139,844,747.23
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -35,028,662.74 56,805,619.04
加：期初现金及现金等价物余额 170,483,093.03 159,010,182.91
六、期末现金及现金等价物余额 135,454,430.29 215,815,801.95
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：林州重机集团股份有限公司
23
2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 350,718,230.20 459,941,628.29
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,134,214.20 222,135,294.00
经营活动现金流入小计 358,852,444.40 682,076,922.29
购买商品、接受劳务支付的现金 276,445,488.16 268,341,021.93
支付给职工以及为职工支付的现
67,482,305.85 55,731,883.92
金
支付的各项税费 57,056,487.90 52,539,629.66
支付其他与经营活动有关的现金 47,082,414.28 31,729,333.68
经营活动现金流出小计 448,066,696.19 408,341,869.19
经营活动产生的现金流量净额 -89,214,251.79 273,735,053.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 167,557.13
处置固定资产、无形资产和其他
74,501.78 85,652.02
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
11,200,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 17,030,000.00 85,350,000.00
投资活动现金流入小计 28,304,501.78 85,603,209.15
购建固定资产、无形资产和其他
72,138,468.26 90,521,336.26
长期资产支付的现金
投资支付的现金 84,000,000.00 341,016,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 156,138,468.26 431,537,336.26
投资活动产生的现金流量净额 -127,833,966.48 -345,934,127.11
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,107,000,000.00 889,000,000.00
发行债券收到的现金
24
林州重机集团股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金 450,000,000.00 350,000,000.00
筹资活动现金流入小计 1,557,000,000.00 1,239,000,000.00
偿还债务支付的现金 864,957,214.29 896,630,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
114,239,685.49 99,581,851.51
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 491,297,499.68 113,752,609.16
筹资活动现金流出小计 1,470,494,399.46 1,109,964,460.67
筹资活动产生的现金流量净额 86,505,600.54 129,035,539.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -130,542,617.73 56,836,465.32
加：期初现金及现金等价物余额 147,399,599.19 138,876,163.42
六、期末现金及现金等价物余额 16,856,981.46 195,712,628.74
法定代表人：郭现生 主管会计工作负责人：崔普县 会计机构负责人：郭怀吉
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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2014 年第三季度报告全文 林州重机集团股份有限公司
第五节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表；
二、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿；
三、以上文件均齐备、完整、并备于公司证券部以供查阅。
法定代表人： 郭现生
林州重机集团股份有限公司
二○一四年十月二十八日
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