林州重机集团股份有限公司                         2020 年度监事会工作报告




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                         2020 年度监事会工作报告


    林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成

员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范

性文件及《林州重机集团股份有限公司章程》、《监事会议事规则》的

有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，切实维护公司股东，

特别是广大中小投资者的利益，依法行使监事职权。现将监事会在本

年度的主要工作报告如下：

    一、监事会会议召开情况

    2020年度，公司共召开8次监事会会议，审议通过了31项议案，监

事会的召开、审议及会议资料的签署以及监事权力的行使符合《公司

法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定，具体情况如下：

    （一）2020年1月23日召开了第四届监事会第二十二次（临时）会

议，审议通过了《关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置募集资

金暂时性补充流动资金的议案》。

    （二）2020年4月29日召开了第四届监事会第二十三次会议，审议

通过了如下议案：1、《2019年度监事会工作报告》；2、《2019年度财务

决算报告》；3、《关于2019年度利润分配方案的议案》；4、《2019年年

度报告及其摘要》；5、《关于续聘2020年度财务审计机构及内部控制审

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计机构的议案》；6、《2019年度内部控制自我评价报告》；7、《关于2019

年度日常关联交易确认及2018年度日常关联交易预计的议案》；8、《董

事会关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》；9、《关于2019年度

集体资产减值准备的议案》；10、《关于监事会换届选举的议案》；11、

《关于董事、监事及高级管理人员2020年度薪酬标准的议案》；12、《关

2020年第一季度报告》；13、《关于会计政策变更的议案》；14、《关于

前期会计差错更正及追溯调整的议案》；15、《关于终止部分非公开发

行募投项目并将其募集资金用于永久性补充流动资金的议案》。

    （三）2020年5月27日召开了第五届监事会第一次会议，审议通过

了《关于选举监事会主席的议案》。

    （四）2020年6月29日召开了第五届监事会第二次（临时）会议，

审议通过了如下议案：1、《关于转让全资子公司股权的议案》；2、《关

于为全资子公司融资提供担保的议案》；3、《关于继续为子公司融资租

赁业务进行担保的议案》；4、《关于修订<公司章程>的议案》；5、《关

于修订<监事会议事规则>的议案》。

    （五）2020年7月23日召开了第五届监事会第三次会议，审议通过

了如下议案：1、《关于转让全资子公司股权后形成对外财务资助的议

案》；2、《关于公司对外提供担保的议案》。

    （六）2020年8月24日召开了第五届监事会第四次会议，审议通过

了如下议案：1、《2020年度半年度报告》；2、《2020年上半年募集资金

存放与使用情况的专项报告》。

    （七）2020年10月26日召开了第五届监事会第五次会议，审议通

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过了如下议案：1、《关于2020年半年度报告及其摘要会计差错更正的

议案》；2、《2020年第三季度报告》；3、《关于为全资子公司融资业务

提供担保的议案》；4、《关于拟与中农颖泰林州生物科园有限公司继续

签订<互保协议>的议案》。

    （八）2020年12月5日召开了第五届监事会第六次（临时）会议，

审议通过了《关于为林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司融

资业务提供担保的议案》。

    二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》以及《公司章程》的

有关规定，对公司的规范运作、财务情况、关联交易、募集资金使用、

内部控制自我评价报告、对外担保等事项进行了认真监督检查，对报

告期内公司有关情况发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会成员通过阅览相关文件、列席董事会会议、

参加股东大会等方式，参与公司重大决策的讨论，对公司的决策程序

和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格监督，认为公司

董事会、股东大会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等有关法

律法规，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事和高级管理人员

在工作中勤勉尽责，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和

股东利益的行为。

    （二）公司财务情况

    监事会对公司 2020 年度的财务状况进行了认真细致的检查和审

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核，认为：公司财务制度及内控机制健全、财务运作规范，财务状况

良好。公司 2020 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成

果。

       （三）关联交易情况

       报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，交易公平合

理，均履行了必要的审批程序，董事会在审议关联交易时，关联董事

均回避表决；交易定价遵循了公允、合理原则，未损害中小股东和非

关联股东的权益，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

       （四）募集资金使用情况

       监事会对募集资金的使用和管理进行了监督、检查，认为：报告

期内，公司存在未及时签订募集资金三方监管协议和未按规定存放募

集资金的情况，除上述情况外，不存在使用募集资金其他违规的情形。

       （五）内部控制自我评价报告

       监事会审议了董事会编制的公司《2020 年度内部控制评价报告》，

认为该报告符合《企业内部控制基本规范》及内部控制建设的有关规

定。报告期内，公司各项决策程序均严格按照相关制度执行，公司《2020

年度内部控制自我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制的实

际情况。

       （六）对外担保情况及关联方资金占用情况

       监事会对截至2020年12月31日,公司控股股东及其他关联方资金

占用的情况及对外担保情况进行了认真细致的核查：

       经核查，报告期内公司不存在控股股东及其关联方占用公司资金

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的情况；也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其关联方使用

的情形。

     公司对外担保情况：截至2020年12月31日，公司及控股子公司对

外 担 保 总 额 为 99,860.87 万 元 ， 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的

20.14%，占最近一期净资产的120.70%。
     上述担保符合公司整体经营发展需要，均按照审批权限提交公司

董事会、监事会及股东大会审议通过，担保事项的内部决策程序合法、

有效，报告期不存在逾期担保情况。

     （七）内幕信息知情人制度建立和实施情况

     监事会对公司报告期内建立和实施内幕信息知情人管理制度的情

况进行了核查，认为：2020 年，公司严格执行各项法律、法规的规定，

在筹划重大事项的过程中，严控内幕信息知情人范围，及时登记知悉

公司内幕信息的人员名单及其个人信息。2020 年度，公司未发生内幕

交易，维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投

资者的合法权益。

     （八）股东大会决议及执行情况

     报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，

认为公司董事会能够认真履行股东大会的各项决议。

     三、监事会 2021 年度工作计划

     2021 年，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、

《公司章程》等相关法律、法规的规定，积极列席股东大会和董事会，

以更加严谨的工作态度，及时了解和掌握公司重大决策、重要经营管


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理活动等情况，并监督各重大决策事项及履行程序的合法、合规性，

进一步促进公司规范化运作，切实维护全体股东的合法权益。




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                                   二〇二一年四月二十九日




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