林州重机集团股份有限公司
                独立董事张复生 2020 年度述职报告


林州重机集团股份有限公司董事会：
    本人作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立

董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制
度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》及《林州重机集团股份有限公司章程》等有关法律、法规及
规范性文件的相关规定和要求，在 2020 年 1-5 月的工作中，本人勤

勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席公司召开的相关会议，认真
审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，较好的发挥

了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其是中小股东利益。现
将 2020 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
    一、2020 年度出席董事会、股东大会及投票情况

    2020 年度，公司共召开 3 次股东大会和 9 次董事会会议，本人
于 2020 年 5 月 27 日任期届满，届满前在会议召开前对议案的相关材
料进行了解，对有疑问的地方及时要求公司管理层补充材料，以便会

议召开时做出准确的判断进行投票。公司所召开的董事会和股东大会
本人均全部出席了会议，认真审议每一项议案，未发现有损害全体股

东合法权益的事项决议，因此董事会和股东大会的决议均投了赞成票，
无反对票和弃权票。
    出席会议情况表：                                       单位：次

          出席（列席）现场会议   通讯方式出席   委托出席       缺席

 董事会            1                   1           0            0

                                   1
  股东大会                 1                     0               0               2
        注：本人于 2020 年 5 月 27 日任期届满，因此 5 月 27 日之后的两次股东大会本人无需
  参加。

         二、2020 年度发表独立意见情况
         本人对公司对外担保、募集资金使用、关联交易、董事监事及高

  级管理人员薪酬、续聘会计师事务所、变更会计政策、董事及高级管
  理人员的变更等重大事项的审议过程和决策程序进行了客观、公允、
  独立的判断，并发表了专业性独立意见。在董事会的规范运作和科学

  决策方面起了积极作用。

 时间        会议届次                       独立意见内容                      意见类型
          第四届董事
2020 年 1 会第二十七 关于提前归还募集资金后继续使用部分闲置
                                                                                同意
  月 23   次（临时）会 募集资金暂时性补充流动资金的独立意见
                议
                         关于 2019 年度利润分配方案的独立意见                   同意
                         关于续聘 2020 年度财务审计机构及内部控制               同意
                         审计机构的独立意见
                         关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立               同意
                         意见
                         关于 2019 年度日常关联交易确认及 2020 年度             同意
                         日常关联交易预计的独立意见
                         募集资金年度存放与使用情况专项报告的独                 同意
                         立意见
          第 四 届 董 事 2019 年年度控股股东及其他关联方资金占用                同意
2020 年 4
          会 第 二 十 八 情况、公司对外担保情况的专项说明和独立意
月 29 日
          次会议         见
                         关于 2019 年度计提资产减值准备的独立意见               同意
                         关于董事会换届选举的独立意见                           同意
                         关于董事、监事及高级管理人员 2020 年度薪               同意
                         酬及津贴标准的独立意见
                         关于会计政策变更事项的独立意见                         同意
                         关于非标审计报告涉及事项的独立意见                     同意
                         关于前期重大会计差错更正事项的独立意见                 同意
                         关于终止部分非公开发行募投项目并将募集                 同意
                         资金用于永久性补充流动资金的独立意见
         上述事前认可意见和独立意见均刊登在公司指定信息披露媒体


                                             2
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
       三、保护中小投资者权益方面所做的工作

       1、2020 年度，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调
研和了解，及时了解公司日常生产经营情况，为公司提出合理化建议。

同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，以及传媒、网络
有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公
司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。

       2、本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法
律法规的相关规定履行信息披露义务，维护公司中小股东的权益。

       3、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律
法规和规章制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东
权益保护等相关法规的认识和理解，切实加强对公司和投资者利益的

保护能力。
       四、董事会各专门委员会的工作情况
       本人自任职以来，严格按照公司董事会相关专门委员会议事规则

的相关要求，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审
议，并以专门委员会身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全
公司内控。
       2020 年度，本人参加了 1 次公司召开的审计委员会，对公司提
交的财务报表的内部审计报告进行审核，对公司内部审计部门的工作

进行了有效监督和指导；参与了关于 2020 年度与中介机构的沟通见
面会，对 2020 年度审计工作进行了督促，保持与审计会计师的联系

和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性
和审计工作的如期完成；就会计师事务所从事年度审计工作进行了总
结。


                                3
    2020 年度，公司董事会提名委员会共召开 1 次会议，作为委员
积极履行委员的职责。

    五、对公司进行现场调查等工作情况
    2020 年度，本人利用参加会议的机会对公司进行了现场考察，

听取公司管理层关于公司经营状况和规范运作方面的汇报，重点关注
公司的生产经营状和内部控制制度建设执行情况等；通过电话、微信
等方式与公司其他董监高及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公

司各重大事项的进展情况，确保独立董事的职能得到发挥。
    六、其他事项

    1、本人未提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    2、本人未向董事会提请召开临时股东大会的情况；
    3、本人未提议召开董事会的情况；

    4、本人未聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    5、未在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
    在此，本人谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职

责过程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心的感谢。
    特此报告。




                                       独立董事：张复生

                                      二〇二一年四月三十日




                             4