中化岩土工程股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人吴延炜、主管会计工作负责人杨远红及会计机构负责人(会计主管人员)杨远红声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 823,057,424.74 190,452,311.64 332.16%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 727,028,358.59 121,231,557.77 499.70%
股本（股） 100,200,000.00 50,000,000.00 100.40%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 7.26 2.42 200.00%
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 63,330,579.70 7.60% 197,879,119.53 25.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） 17,047,961.76 2.26% 39,067,707.04 19.86%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 36,885,155.01 179.20%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） - - 0.37 42.31%
基本每股收益（元/股） 0.17 -22.73% 0.40 -6.98%
稀释每股收益（元/股） 0.17 -22.73% 0.40 -6.98%
加权平均净资产收益率（%） 2.35% -13.91% 6.03% -28.74%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.17% -14.09% 4.73% -29.71%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,785,357.04
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
8,111,629.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 10, 574.24
所得税影响额 -1,486,134.04
合计 8,421,426.24 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,373
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
深圳市中信联合创业投资有限公司 840,000 人民币普通股
赖海平 658,300 人民币普通股
王浚湜 420,000 人民币普通股
邢占一 137,510 人民币普通股
张秋仙 112,600 人民币普通股
周丽华 110,800 人民币普通股
张强 109,873 人民币普通股
李占卿 107,000 人民币普通股
冯朝奎 101,024 人民币普通股
袁芳 95,922 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金较期初增长 2,673.41%，主要系公司报告期发行股份，收到募集资金所致；
2、应收票据较期初减少 85.81%，主要系银行承兑汇票到期所致；
3、预付账款较期初增长 1030.92%，主要系募投项目启动，募投项目采购零部件及研发中心建设项目预付款所致；
4、其他应收款较期初增长 189.19%，主要系工程项目保证金及周转资金增加所致；
5、存货增加 77.63%，主要系报告期内采购的零部件增加所致；
6、在建工程较期初增长 1854.63%，主要系报告期公司实施强夯设备购造项目和研发中心大楼开工建设所致；
7、短期借款比期初减少 100.00%，系公司归还短期银行借款；
8、预收款项较期初增长 117.98%，主要系公司收到的工程预付款增长所致；
9、其他应付款较期初增长 157.29%，主要系增加项目工程保证金所致；
10、股本较期初增加 100.40%，主要系发行股票及派发股票股利增加股本所致；
11、资本公积较期初增加 14,579.98%，主要系发行股票溢价所致。
二、利润表项目
1、营业总收入较上年同期增长 25.43%，主要系业务量增加所致；
2、营业成本较上年同期增长 42.90%，主要系业务量增加所致；
3、财务费用较上年同期减少 6,697.28%，主要系报告期内收到募集资金，利息收入增加所致；
4、资产减值损失较上年同期增加 61.03%，主要系报告期内计提坏账准备增加所致；
5、营业外收入较上年同期增加 2,594.92%，主要系报告内期收到政府补助及处置固定资产增加所致；
6、营业外支出较上年同期增长 114.77%，主要系本期非流动资产处置损失增加所致；
三、现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 179.2%，主要系销售商品产生的现金流较上年同期增加 50.35%；收到其他
与经营活动有关的现金较上年同期增加 275.58%；购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长 52.93%、支付给职工以及
为职工支付的现金较上年同期增长 44.53%共同所致；
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 340.2%，主要系公司实施募投项目购置设备与公司研发中心项目建设所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长 421,459.21%，主要系报告期发行 1,680 万股新股，收到的募集资金所致；
4、期末现金及现金等价物余额较上年同期增长 3,049.02%，主要系公司收到募集资金所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2011 年 6 月 3 日公司与爱励鼎胜铝业（镇江）有限公司签署的《桩基工程合同》。合同价款暂估为人民币 7,000 万元，合同工
期约 180 日历天，合同范围包括试验桩、PHC 管桩、钻孔灌注桩、预制方桩、碎石桩施工等。本合同正在履行中。
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报
不适用 不适用 不适用
告书中所作承诺
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
1、控股股东、实际控制人吴延炜以及股东梁富华、李
鸿江承诺：自本公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起
三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本公司股
份，也不由本公司回购其持有的股份。
吴延炜、梁富 2、其他股东承诺：自本公司股票上市之日起十二个月
华、王亚凌、王 内不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本
报告期内，各项承诺
发行时所作承诺 锡良、杨远红、公司回购其持有的股份。
均得到了严格履行。
王秀格、修伟、 3、作为股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺：
柴世忠、李鸿江 除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不超过各
自所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让
各自所持有的本公司股份；离职六个月后的十二个月内通过
证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占其持有本公司
股份总数的比例不超过 50%。
为避免发行后与本公司可能出现的同业竞争，控股股
东、实际控制人吴延炜先生向本公司出具了《避免同业竞争
承诺函》，承诺如下： 报告期内，各项承诺
其他承诺（含追加承诺） 吴延炜、梁富华
“作为中化岩土控股股东和实际控制人，不在中化岩土 均得到了严格履行。
以外的公司、企业投资从事与中化岩土构成同业竞争的业务
和经营。本人愿意承担由于违反上述承诺给中化岩土造成的
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直接或间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
主要股东梁富华先生向本公司出具了《避免同业竞争承
诺函》，承诺如下：
“作为中化岩土主要股东，不在中化岩土以外的公司、
企业投资从事与中化岩土构成同业竞争的业务和经营。本人
愿意承担由于违反上述承诺给中化岩土造成的直接或间接
的经济损失、索赔责任及额外的费用支出。”
3.4 对 2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2011 年度净利润同比变动幅 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
10.00% ～～ 30.00%
度的预计范围 为：
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 43,791,489.21
业绩变动的原因说明 公司业务保持稳定
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 09 月 01 日 公司会议室 实地调研 安信证券、国投瑞银基金、交银施 主要介绍行业、公司市场、生产经
罗德基金、国民信托、诺安基金、 营情况，未涉及未公开的重大信
申万菱信基金、纽银基金、鑫元览 息。
众、泓道投资
2011 年 09 月 01 日 公司会议室 实地调研 人保资产、汇丰晋信、华宁投资、 主要介绍行业、公司市场、生产经
东方证券、方正证券 营情况，未涉及未公开的重大信
息。
2011 年 09 月 07 日 公司会议室 实地调研 华创证券、民生证券、安信证券、 主要介绍行业、公司市场、生产经
泰康资产、建信基金、北京合正致 营情况，未涉及未公开的重大信
淳投资管理公司、长城人寿、民生 息。
人寿
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：中化岩土工程股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 555,105,573.89 548,137,826.15 20,015,263.13 20,015,263.13
结算备付金
拆出资金
4
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交易性金融资产
应收票据 290,000.00 290,000.00 2,043,772.80 2,043,772.80
应收账款 114,313,738.45 114,313,738.45 96,731,670.15 96,731,670.15
预付款项 35,750,274.71 35,750,274.71 3,161,161.30 3,161,161.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,554,586.00 7,554,586.00
应收股利
其他应收款 13,059,332.16 13,082,191.44 4,515,815.68 4,515,815.68
买入返售金融资产
存货 34,166,005.50 34,166,005.50 19,234,116.40 19,234,116.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 760,239,510.71 753,294,622.25 145,701,799.46 145,701,799.46
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,087,685.85 10,187,685.85 1,735,422.12 1,735,422.12
投资性房地产
固定资产 42,757,537.50 41,963,274.60 38,112,809.95 38,112,809.95
在建工程 13,826,881.66 13,826,881.66 707,390.00 707,390.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,046,285.73 3,046,285.73 3,134,571.44 3,134,571.44
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,099,523.29 1,099,523.29 1,060,318.67 1,060,318.67
其他非流动资产
非流动资产合计 62,817,914.03 70,123,651.13 44,750,512.18 44,750,512.18
资产总计 823,057,424.74 823,418,273.38 190,452,311.64 190,452,311.64
流动负债：
短期借款 3,000,000.00 3,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
5
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应付账款 52,865,713.46 52,865,713.46 43,657,209.55 43,657,209.55
预收款项 33,551,859.12 33,551,859.12 15,392,481.83 15,392,481.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 7,409,048.88 7,408,200.36 6,315,045.42 6,315,045.42
应付利息
应付股利
其他应付款 2,202,444.69 2,202,444.69 856,017.07 856,017.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 96,029,066.15 96,028,217.63 69,220,753.87 69,220,753.87
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 96,029,066.15 96,028,217.63 69,220,753.87 69,220,753.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,200,000.00 100,200,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
资本公积 560,426,718.87 560,426,718.87 3,817,625.09 3,817,625.09
减：库存股
专项储备
盈余公积 11,512,020.13 11,512,020.13 11,512,020.13 11,512,020.13
一般风险准备
未分配利润 54,889,619.59 55,251,316.75 55,901,912.55 55,901,912.55
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 727,028,358.59 727,390,055.75 121,231,557.77 121,231,557.77
少数股东权益
所有者权益合计 727,028,358.59 727,390,055.75 121,231,557.77 121,231,557.77
负债和所有者权益总计 823,057,424.74 823,418,273.38 190,452,311.64 190,452,311.64
4.2 本报告期利润表
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编制单位：中化岩土工程股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 63,330,579.70 63,330,579.70 58,855,825.15 58,855,825.15
其中：营业收入 63,330,579.70 63,330,579.70 58,855,825.15 58,855,825.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 52,369,046.37 52,169,519.91 40,116,649.76 40,116,649.76
其中：营业成本 48,168,566.67 48,168,566.67 35,689,131.17 35,689,131.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,436,794.62 1,436,794.62 1,558,294.38 1,558,294.38
销售费用 454,376.08 454,376.08 246,985.19 246,985.19
管理费用 6,887,479.39 6,685,537.93 3,246,152.79 3,246,152.79
财务费用 -4,490,544.33 -4,488,129.33 46,639.80 46,639.80
资产减值损失 -87,626.06 -87,626.06 -670,553.57 -670,553.57
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
311,685.57 311,685.57 371,971.58 371,971.58
填列）
其中：对联营企业和合
311,685.57 311,685.57 371,971.58 371,971.58
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
11,273,218.90 11,472,745.36 19,111,146.97 19,111,146.97
列）
加：营业外收入 8,667,926.95 8,667,926.95
减：营业外支出 6,686.63 6,505.30 3,664.61 3,664.61
其中：非流动资产处置损失 6,505.30 6,505.30 3,664.61 3,664.61
四、利润总额（亏损总额以“-”
19,934,459.22 20,134,167.01 19,107,482.36 19,107,482.36
号填列）
减：所得税费用 3,013,366.25 3,013,366.25 2,560,248.06 2,560,248.06
五、净利润（净亏损以“-”号填
16,921,092.97 17,120,800.76 16,547,234.30 16,547,234.30
列）
归属于母公司所有者的净
16,921,092.97 17,120,800.76 16,547,234.30 16,547,234.30
利润
少数股东损益
六、每股收益：
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（一）基本每股收益 0.17 0.17 0.22 0.22
（二）稀释每股收益 0.17 0.17 0.22 0.22
七、其他综合收益
八、综合收益总额 16,921,092.97 17,120,800.76 16,547,234.30 16,547,234.30
归属于母公司所有者的综
16,921,092.97 17,120,800.76 16,547,234.30 16,547,234.30
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-199,707.79 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：中化岩土工程股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 197,879,119.53 197,879,119.53 157,754,769.03 157,754,769.03
其中：营业收入 197,879,119.53 197,879,119.53 157,754,769.03 157,754,769.03
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 162,219,473.29 161,858,057.46 120,521,868.70 120,521,868.70
其中：营业成本 145,372,371.93 145,372,371.93 101,731,211.75 101,731,211.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,306,005.14 5,306,005.14 4,363,153.24 4,363,153.24
销售费用 1,156,072.40 1,153,072.70 918,643.14 918,643.14
管理费用 19,285,687.53 18,916,614.48 14,044,805.37 14,044,805.37
财务费用 -9,162,027.88 -9,151,370.96 134,789.64 134,789.64
资产减值损失 261,364.17 261,364.17 -670,734.44 -670,734.44
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
352,263.73 352,263.73 391,944.01 391,944.01
填列）
其中：对联营企业和合
352,263.73 352,263.73 391,944.01 391,944.01
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
36,011,909.97 36,373,325.80 37,624,844.34 37,624,844.34
列）
8
中化岩土工程股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
加：营业外收入 9,918,376.36 9,918,376.36 368,040.29 368,040.29
减：营业外支出 10,816.08 10,534.75 5,036.16 5,036.16
其中：非流动资产处置损失 8,934.75 8,934.75 2,146.16 2,146.16
四、利润总额（亏损总额以“-”
45,919,470.25 46,281,167.41 37,987,848.47 37,987,848.47
号填列）
减：所得税费用 6,851,763.21 6,851,763.21 5,392,330.11 5,392,330.11
五、净利润（净亏损以“-”号填
39,067,707.04 39,429,404.20 32,595,518.36 32,595,518.36
列）
归属于母公司所有者的净
39,067,707.04 39,429,404.20 32,595,518.36 32,595,518.36
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.40 0.40 0.43 0.43
（二）稀释每股收益 0.40 0.40 0.43 0.43
七、其他综合收益
八、综合收益总额 39,067,707.04 39,429,404.20 32,595,518.36 32,595,518.36
归属于母公司所有者的综
39,067,707.04 39,429,404.20 32,595,518.36 32,595,518.36
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-361,697.16 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：中化岩土工程股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
198,048,613.78 198,048,613.78 131,724,918.00 131,724,918.00
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
9
中化岩土工程股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
13,399,622.04 13,399,622.04 3,567,696.22 3,567,696.22
的现金
经营活动现金流入小计 211,448,235.82 211,448,235.82 135,292,614.22 135,292,614.22
购买商品、接受劳务支付的
136,742,621.65 136,742,621.65 89,413,839.45 89,413,839.45
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
18,634,805.11 18,450,956.06 12,909,280.79 12,909,280.79
付的现金
支付的各项税费 12,602,038.56 12,598,862.58 11,896,169.30 11,896,169.30
支付其他与经营活动有关
6,583,615.49 6,483,991.80 7,862,272.06 7,862,272.06
的现金
经营活动现金流出小计 174,563,080.81 174,276,432.09 122,081,561.60 122,081,561.60
经营活动产生的现金
36,885,155.01 37,171,803.73 13,211,052.62 13,211,052.62
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
1,285,000.00 1,285,000.00 10,000.00 10,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 1,285,000.00 1,285,000.00 10,000.00 10,000.00
购建固定资产、无形资产和
65,311,252.83 64,466,215.83 14,554,654.66 14,554,654.66
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
8,100,000.00
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 65,311,252.83 72,566,215.83 14,554,654.66 14,554,654.66
投资活动产生的现金
-64,026,252.83 -71,281,215.83 -14,544,654.66 -14,544,654.66
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 578,872,000.00 578,872,000.00
其中：子公司吸收少数股东
10
中化岩土工程股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
投资收到的现金
取得借款收到的现金 3,000,000.00 3,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 578,872,000.00 578,872,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
偿还债务支付的现金 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
6,735,611.83 6,735,611.83 133,369.50 133,369.50
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
6,904,979.59 6,904,413.05
的现金
筹资活动现金流出小计 16,640,591.42 16,640,024.88 3,133,369.50 3,133,369.50
筹资活动产生的现金
562,231,408.58 562,231,975.12 -133,369.50 -133,369.50
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 535,090,310.76 528,122,563.02 -1,466,971.54 -1,466,971.54
加：期初现金及现金等价物
20,015,263.13 20,015,263.13 19,094,861.41 19,094,861.41
余额
六、期末现金及现金等价物余额 555,105,573.89 548,137,826.15 17,627,889.87 17,627,889.87
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
中化岩土工程股份有限公司
董事长：吴延炜
2011 年 10 月 20 日
11