关于中化岩土工程股份有限公司
2013 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于中化岩土工程股份有限公司 2013 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
中化岩土工程股份有限公司 2013 年度募集资金
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存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
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关于中化岩土工程股份有限公司
2013 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2014）第 510ZA0712 号
中化岩土工程股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的中化岩土工程股份有限公司（以下简称 中化岩土公司）
《2013 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》的要求编制《2013 年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性
陈述或重大遗漏是中化岩土公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的
基础上对中化岩土公司董事会编制的《2013 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《2013
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中，
我们结合中化岩土公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审
核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，中化岩土公司董事会编制的《2013 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
本鉴证报告仅供中化岩土公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国北京 二Ｏ一四年 三 月十三日
中化岩土工程股份有限公司
2013年度募集资金存放与使用情况的
专项报告
中化岩土工程股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，现将2013年度
募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 22号文核准，并经深圳证券交易
所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于2011
年1月6 日采用网下向股票配售对象询价摇号配售与网上向社会公众投资者定价发
行相结合的方式向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票1,680万股，发行价为
每股人民币37元。截至2011年1月24日，本公司共募集资金621,600,000.00元，扣
除发行费用48,190,906.22元后，募集资金净额为573,409,093.78元。
上述募集资金净额已经中审国际会计师事务所有限公司出具的[2011]第
01020051号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2012年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目30,350.25万元，尚
未使用的金额为28,915.32万元（其中募集资金26,990.66万元，专户存储累计利息
扣除手续费后金额1,924.66万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2013年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目8,716.51万元。截至2013年12月31日，本
公司募集资金累计直接投入募投项目39,066.76万元。
综上，截至2013年12月31日，募集资金累计投入39,066.76万元，尚未使用的
金额为21,287.88万元（其中募集资金18,274.15万元，专户存储累计利息及购买理
财产品收益扣除手续费后金额3,013.73万元）。
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二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中小企业板
上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》等文件的规定，结合本公司实际情况，制
定了《中化岩土工程股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办
法）。该管理办法于2011年2月18日经本公司董事会一届十次会议审议通过。
根据管理办法并结合经营需要，本公司于2011年2月18日与募集资金专户存储
银行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至2013年12月31日，本公司均严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2013年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
建设银行大兴支行专户 11001009000059900183 活期存款 74,799,068.98
招商银行西三环支行 010900186110301 活期存款 9,921,848.30
兴业银行上地支行 321090100100217762 活期存款 231,911.99
兴业银行上地支行 321090100200056187 定期存款 42,642,000.00
兴业银行上地支行 321090100200056208 定期存款 42,642,000.00
兴业银行上地支行 321090100200056317 定期存款 42,642,000.00
合 计 212,878,829.27
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入2,876.23万元（其中2013年度
利息收入951.56万元），购买理财产品收益137.51万元，已扣除手续费2.25万元
（其中2013年度手续费0.66万元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止2013年12月31日，本公司的募集资金投资项目的资金使用未发生变更。详
见附件2：变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2013年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
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附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
中化岩土工程股份有限公司董事会
2014年3月13日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 57,340.91 本年度投入募集资金总额 10,716.51
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 39,066.76
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累 项目可
是否已 截至期末 项目达到
募集资金 截至期末 截至期末 计投入金额 本年度 是否达 行性是
变更项 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 与承诺投入 实现的 到预计 否发生
目(含部 资总额 入金额 (%) 用状态日
总额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 效益 效益 重大变
分变更) (4)＝(2)/(1) 期
(3)＝(2)-(1) 化
强夯专用设备购造
否 15,578.92 15,578.92 15,578.92 2,245.59 13,645.57 -1,933.35 87.59% 2013/1/31 5,022.54 是 否
项目
强夯技术研发中心
否 1,320.00 1,320.00 1,320.00 59.50 955.29 -364.71 72.37% 2014/1/31 不适用 否
投资项目
研发中心建设项目
否 8,938.97 8,938.97 2,635.45 8,217.86 -721.11 91.93% 2014/5/31 不适用 否
（基建）
土石方施工机械设
否 5,490.00 5,490.00 - 5,470.48 -19.52 99.64% 2012/10/31 1,799.82 是 否
备购置
购置强夯机等施工
5,000.00 5,000.00 3,775.31 3,775.31 -1,224.69 75.51% 2014/3/31 不适用 否
机械设备 2013
泰斯特检测公司 2,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00 - 100.00% 不适用 否
闲置募集资金购买
20,000.00 20,000.00 17,100.00 17,100.00 -2,900.00 85.50% 137.51 达到 否
理财产品
收回理财产品 -17,100.00 -17,100.00
超募资金永久补充
5,000.00 5,000.00 0.00 5,000.00 - 100.00% 不适用 否
流动资金
闲置募集资金暂时
5,000.00 5,000.00 2,000.00 -3,000.00 40.00% 不适用 否
补充流动资金
收回暂时补充流动
-2,000.00 -2,000.00
资金
手续费 0.66 2.25
8
合计 - 16,898.92 68,327.89 68,327.89 8,716.51 39,066.76 -10,163.37 - - - -
强夯技术研发中心投资项目（简称"投资项目"）：因投资项目与新建研发中心建设项目（简称"新建项目"）在同一地点实施，公司为统
募投项目实际投资进度与投
筹研发资源、优化布局，新建项目完成后将承载投资项目的部分功能，布置实验室和研发设备等设施。由于新建项目处于建设阶段，故
资计划存在差异的原因
投资项目原计划的实验室装修，研发设备购置安装的进度受到影响。投资项目计划完成期限由 2012 年 1 月调整为 2014 年 1 月。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
募集资金投资项目实施地点
无
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
本公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了审批或备案登记程序，并经公司第一届董事会第七次会议及本公司 2010 年第一次临
募集资金投资项目先期投入
时股东大会审议通过。基于业务发展的预期，本公司以自筹资金提前进行募集资金投资项目的建设。以自筹资金预先投入募集资金投资
及置换情况
项目的实际金额为 1,651.37 万元，具体情况见中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际鉴字【2011】01020023 号报告。
2012 年公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，同意使用部分超募资金人民币 5,000
用闲置募集资金暂时补充流 万元用于补充公司流动资金, 使用期限为 6 个月，即 2012 年 11 月 1 日至 2013 年 4 月 30 日；截止 2012 年 12 月 31 日，因公司实际经营
动资金情况 中获得的自有资金可以部分满足公司经营需要，上述用于补充流动资金的募集资金只从募集资金专户中支取了 2000 万元。 截至 2013 年
4 月 25 日、30 日 2000 万元补充流动资金的闲置资金已分两次分别转回募集资金专户。
1、强夯专用设备购造项目：（1）由于技术进步，夯锤由一体锤改为组合锤；（2）公司通过建立完善的采购体系并严格执行采购制度
项目实施出现募集资金结余
及项目招标方式，较好地控制了采购成本；（3）部分零部件市场价格下降，使节省投入资金 1,933.35 万元；该项目于 2013 年 1 月完
的金额及原因
工。2、土石方施工机械设备购置项目于 2012 年 10 月完工，结余资金 19.52 万元，原因是谈判价格与计划存在差异。
(1)公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立北京工程检测有限公司（暂名）的议案》,公司计划使用
超募资金 2,000.00 万元投资设立中化岩土北京工程检测有限公司，公司出资额占总股本的 100%。现经北京市工商行政管理局大兴分局
核准，公司名称为北京泰斯特工程检测有限公司，并于 2013 年 3 月 21 日完成工商注册登记。(2)公司第二届董事会第十三次临时会议审
募集资金其他使用情况 议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不超过人民币 25,000 万元（其中：闲置募集资金
20,000 万元、公司与全资子公司自有资金 5,000 万元）进行短期银行保本理财产品投资，决议有效期自董事会审议通过之日起一年，上
述资金额度在决议有效期可内滚动使用。公司 8 月 22 日开始购买短期银行保本理财产品，截止到 2013 年 12 月 31 日已全部收回购买理
财产品 17,100.00 万元。
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附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
变更后项目 截至期末计划 本年度实 实际累计投 项目达到预 变更后的项目可
变更后的项 对应的原项 投资进度(%) 本年度实现 是否达到预
拟投入募集 累计投资金额 际投入金 入金额 定可使用状 行性是否发生重
目 目 (3)=(2)/(1) 的效益 计效益
资金总额 (1) 额 (2) 态日期 大变化
合计
变更原因、决策程序及信息披露情况说
明(分具体项目)
未达到计划进度的情况和原因(分具体项
目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情
况说明
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