中化岩土工程股份有限公司
2013 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中化岩土
保荐代表人姓名：胡连生 联系电话：18611644762
保荐代表人姓名：张建军 联系电话：18611705555
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是，保荐代表人对公司 2012 年度股东
大会、2013 年度第一次临时股东大会、第
二届董事会第八次至第十八次会议、第二届
监事会第六次至第十五次会议临时会议材
料及相关公告文件和对发行人其他信息披
露文件均进行了认真审阅，未发现异常情
况。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 是
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 2013 年 1 月 1 日到 12 月 31 日，公司
共召开 2 次股东大会。
公司将上述相关会议议题和内容均通
知保荐代表人，保荐代表人以现场方式列
席。
（2）列席公司董事会次数 2013 年 1 月 1 日到 12 月 31 日，公司
共召开了 8 次董事会。
公司将上述相关会议议题和内容均通
知保荐代表人，保荐代表人以现场或电话会
议方式列席了上述会议。
（3）列席公司监事会次数 2013 年 1 月 1 日到 12 月 31 日，公司
共召开了 7 次监事会。
公司将上述相关会议议题和内容均通
知保荐代表人，保荐代表人以现场或电话会
议方式列席了上述会议。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 报告期内，不存在发表非同意意见的情
形。
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 -
（3）报告事项的进展或者整改情况 -
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
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10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2013 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 上市公司并购重组法律体系介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
是 无
1.控股股东、实际控制人吴延炜以及股东梁富华、李
鸿江承诺：自本公司股票在深圳证券交易所上市交易
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持
有的本公司股份，也不由本公司回购其持有的股份。
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是 无
2.其他股东承诺：自本公司股票上市之日起十二个月
内不转让或者委托他人管理其持有的本公司股份，也
不由本公司回购其持有的股份。
是 无
3.作为股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺：
除前述锁定期外，在各自任职期内每年转让的股份不
超过各自所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半
年内，不转让各自所持有的本公司股份；离职六个月
后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司
股 份 数 量 占 其持 有 本 公司 股 份 总 数 的比 例 不超过
50%。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 无
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中化岩土工程股份有限公司 2013 年度保荐工作报告》之签
字盖章页）
保荐代表人签名：
张建军 胡连生
2014 年 3 月 19 日
保荐机构公章：海通证券股份有限公司
2014 年 3 月 19 日
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