中化岩土：关于公司2015年度募集资金存放与使用情况鉴证报告2016-03-19
关于中化岩土工程股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于中化岩土工程股份有限公司 2015 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
中化岩土工程股份有限公司 2015 年度募集资金
1-5
存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
www.grantthornton.cn
关于中化岩土工程股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字(2016)第 510ZA2062 号
中化岩土工程股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的中化岩土工程股份有限公司（以下简称 中化岩土公司）
《2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照 《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》的要求编制《2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，保证
其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是中化岩土
公司董事会的责任，我们的责任是在实施审核工作的基础上对中化岩土公司董事
会编制的《2015 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审
计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《2015
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作
中，我们结合 中化岩土公司实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必
要的审核程序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，中化岩土公司董事会编制的《2015 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定及相关格式
指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
本鉴证报告仅供中化岩土公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用
途。
致同会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国北京 二Ｏ一六年 三 月十七日
中化岩土工程股份有限公司
2015年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本
公司2015年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 22 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于
2011 年 1 月 6 日采用网下向股票配售对象询价摇号配售与网上向社会公众投资者
定价发行相结合的方式向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 1,680 万股，发
行价为每股人民币 37 元。截至 2011 年 1 月 24 日，本公司共募集资金
621,600,000.00 元，扣除发行费用 48,190,906.22 元后，募集资金净额为
573,409,093.78 元。
上述募集资金净额已经中审国际会计师事务所有限公司出具的[2011]第
01020051号《验资报告》验证。
2、非公开发行股票募集资金
根据 2015 年第二次临时股东大会决议和证监会《关于核准中化岩土工程股份
有限公司非公开发行股票的批复》的规定，本公司向银华资本、吴延炜等人定向发
行普通股（A 股）12,700 万股，发行价格为每股人民币 5.81 元。截至 2015 年 12
月 14 日止，本公司共募集资金 737,870,000.00 元，扣除发行费用
10,000,000.00 元后，募集资金净额为 727,870,000.00 元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字
（2015）第510ZC0626号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、首次发行股份募集资金
（1）以前年度已使用金额
截至2014年12月31日，募集资金累计投入58,145.84万元（包含2014年度超募
资金暂时补充流动资金5,000万元），尚未使用的金额为2,987.72万元（包含存放
募集资金专户理财产品收益480.36万元，利息收入净额3,312.29万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
2015年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目
3,008.12万元（扣除2014年度超募资金暂时补充流动资金5,000万元）。截至2014
年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目61,153.96万元。
综上，截至2015年12月31日，募集资金累计投入61,153.96万元，已全部使用
完毕。
2、非公开发行股票募集资金
2015年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金补充流动资金20,358.03
万元。截至2015年12月31日，尚未使用的金额为52,433.13万元（包含存放募集资
金专户利息收入净额4.16万元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中小企业板
上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》等文件的规定，结合本公司实际情况，制
定了《中化岩土工程股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办
法）。该管理办法于2011年2月18日经本公司董事会一届十次会议审议通过。
1、首次发行股份募集资金
根据管理办法并结合经营需要，本公司于2011年2月18日与募集资金专户存储
银行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至2015年12月31日，本公司均严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、非公开发行股票募集资金
根据管理办法并结合经营需要，本公司于2015年12月14日与募集资金专户存储
银行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至2015年12月31日，本公司均严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次发行股份募集资金
截 至 2015 年 12 月 31 日 止 ， 本 公 司 募集
资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
1 建设银行大兴支行专户 11001009000059900183 活期存款 0.00
2 招商银行西三环支行 010900186110301 活期存款 0.00
3 兴业银行上地支行 321090100100217762 活期存款 0.00
合 计 0.00
2、非公开发行股票募集资金
截 至 2015 年 12 月 31 日 止 ， 本 公 司 募集
资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
号
1 南京银行北京分行营业部 05060120060000713 活期存款 110,597,507.70
2 建行北京黄亦路支行 11050184800000000054 活期存款 106,654,505.07
3 北京银行东升科技园支行 20000030232300008549786 活期存款 307,079,334.68
合 计 524,331,347.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止2015年12月31日，本公司的募集资金投资项目的资金使用未发生变更。详
见附件2：变更募集资金投资项目情况表。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止2015年12月31日，本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情
况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2015年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
中化岩土工程股份有限公司董事会
2016年3月17日
附表1（续）：
2015年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
募集资金总额 本年度投入募集资金总额
72,787.00 20,358.03
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 20,358.03
截至期末 项目可
是否已 截至期末累计投 项目达到
承诺 截至期末累 投入进度 本年度 是否达 行性是
变更项 募集资金承 调整后投 截至期末承诺 本年度投 入金额与承诺投 预定可使
投资 计投入金额 (%) 实现的 到预计 否发生
目(含部 诺投资总额 资总额 投入金额(1) 入金额 入金额的差额 用状态日
项目 (2) (4)＝ 效益 效益 重大变
分变更) (3)＝(2)-(1) 期
(2)/(1) 化
募集
资金
补充 72,787.00 72,787.00 72,787.00 20,358.03 20,358.03 -52,428.97 27.97% 不适用 不适用 不适用 否
流动
资金
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金投资产品情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
附表2：
2015年度变更募集资金投资项目情况表
截至期末计划累 实际累计投
变更后 对应的 变更后项目拟投 本年度实际 投资进度(%) 项目达到预定可 本年度实 是否达到 变更后的项目可行性
计投资金额 入金额
的项目 原项目 入募集资金总额 投入金额 (3)=(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 是否发生重大变化
(1) (2)
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说
明
未达到计划进度的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情
况说明
