中化岩土集团股份有限公司
2016年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本
公司2016年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次发行股份募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011] 22 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于
2011 年 1 月 6 日采用网下向股票配售对象询价摇号配售与网上向社会公众投资者
定价发行相结合的方式向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票 1,680 万股，发
行 价 为 每 股 人 民 币 37 元 。 截 至 2011 年 1 月 24 日 ， 本 公 司 共 募 集 资 金
621,600,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 48,190,906.22 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为
573,409,093.78 元。
上述募集资金净额已经中审国际会计师事务所有限公司出具的 [2011]第
01020051号《验资报告》验证。
2、非公开发行股票募集资金
根据 2015 年第二次临时股东大会决议和证监会《关于核准中化岩土工程股份
有限公司非公开发行股票的批复》的规定，本公司向银华资本、吴延炜等人定向发
行普通股（A 股）12,700 万股，发行价格为每股人民币 5.81 元。截至 2015 年 12
1
月 14 日 止 ， 本 公 司 共 募 集 资 金 737,870,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用
10,000,000.00 元后，募集资金净额为 727,870,000.00 元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字
（2015）第510ZC0626号《验资报告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、首次发行股份募集资金
（1）以前年度已使用金额
2015年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金直接投入募集投项目
3,008.12万元（扣除2014年度超募资金暂时补充流动资金5,000万元）。截至2014
年12月31日，本公司募集资金累计直接投入募投项目61,153.96万元。
综上，截至2015年12月31日，募集资金累计投入61,153.96万元，已全部使用
完毕。
2、非公开发行股票募集资金
（1）以前年度已使用金额
2015年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金补充流动资金20,358.03
万元。截至2015年12月31日，尚未使用的金额为52,433.13万元（包含存放募集资
金专户利息收入净额4.16万元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
2016年度，本公司募集资金使用情况为：以募集资金补充流动资金52,452.27
万元。截至2016年12月31日，已使用的金额为72,810.30万元（包含存放募集资金
专户利息收入净额23.30万元）。
2
综上，截至2016年12月31日，募集资金累计投入72,810.30万元，已全部使用
完毕。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中小企业板
上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资
金年度存放与使用情况的专项报告格式》等文件的规定，结合本公司实际情况，制
定了《中化岩土工程股份有限公司募集资金管理及使用办法》（以下简称管理办
法）。该管理办法于2011年2月18日经本公司董事会一届十次会议审议通过。
1、首次发行股份募集资金
根据管理办法并结合经营需要，本公司于2011年2月18日与募集资金专户存储
银行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年12月31日，本公司均严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2、非公开发行股票募集资金
根据管理办法并结合经营需要，本公司于2015年12月14日与募集资金专户存储
银行及海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使
用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年12月31日，本公司均严格按照该
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止2016年12月31日，本公司的募集资金投资项目的资金使用未发生变更。详
见附件2：变更募集资金投资项目情况表。
3
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截止2016年12月31日，本公司无前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
中化岩土集团股份有限公司董事会
2017年4月26日
4
附表1：
2016年度首次募集资金使用情况对照表
募集资金总额 57,340.91 本年度投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 58,145.84
变更用途的募集资金总额比例
截至期末累计投入金额与承诺 截至期末投入进度
是否已变更项 募集资金承 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末累计投入金 项目达到预定可使 本年度实现的 是否达到预 项目可行性是否
承诺投资项目 投入金额的差额 (%)
目(含部分变更) 诺投资总额 额 投入金额(1) 额 额(2) 用状态日期 效益 计效益 发生重大变化
(3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1)
强夯专用设备购造项目 否 15,578.92 15,578.92 15,578.92 - 13,645.57 -1,933.35 87.59% 2013/1/31 5,941.96 是 否
强夯技术研发中心投资项目 否 1,320.00 1,320.00 1,320.00 960.13 -359.87 72.74% 2014/1/31 不适用 不适用 否
研发中心建设项目（基建） 否 11,232.19 11,232.19 10,596.25 -635.94 94.34% 2014/5/31 不适用 不适用 否
土石方施工机械设备购置 否 5,490.00 5,490.00 5,470.48 -19.52 99.64% 2012/10/31 2,775.19 不适用 否
购置强夯机等施工机械设备 否 5,000.00 5,000.00 4,726.56 -273.44 94.53% 2014/3/31 1,422.31 不适用 否
购置施工机械设备 否 1,072.10 1,072.10 1,050.82 -21.28 98.02% 2014/12/31 不适用 不适用 否
泰斯特检测公司设立 2,000.00 2,000.00 2,000.00 - 100.00% -158.54 不适用 否
上海强劲地基工程股份有限公司 2,750.00 2,750.00 2,750.00 - 100.00% 220.73 不适用 否
上海远方基础工程有限公司股权收购 6,946.03 6,946.03 6,946.03 - 100.00% 495.10 不适用 否
超募资金永久补充流动资金 5,000.00 5,000.00 - 5,000.00 - 100.00% 不适用 不适用 否
闲置募集资金暂时补充流动资金 -5,000.00 - 不适用 不适用 否
超募资金永久补充流动资金 8,008.12 8,008.12 8,008.12 8,008.12 - 100.00% 不适用 不适用 否
合计 — 16,898.92 64,397.36 64,397.36 3,008.12 61,153.96 -3,243.40 — — —
强夯技术研发中心投资项目（简称"投资项目"）：因投资项目与新建研发中心建设项目（简称"新建
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 项目"）在同一地点实施，公司为统筹研发资源、优化布局，新建项目完成后将承载投资项目的部分功能，布置实验室和研发设备等设施。由于新建项目
处于建设阶段，故投资项目原计划的实验室装修，研发设备购置安装的进度受到影响。投资项目计划完成期限由 2012 年 1 月调整为 2014 年 1 月。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
本公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了审批或备案登记程序，并经公司第一届董事会第七次会议及本公司 2010 年第一次临时股东大会审议通
募集资金投资项目先期投入及置换情况 过。基于业务发展的预期，本公司以自筹资金提前进行募集资金投资项目的建设。.以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为 1,651.37 万元，
具体情况见中审国际会计师事务所有限公司出具的中审国际鉴字【2011】01020023 号报告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2013 年公司第二届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金购买理财产品的议案》，公司拟使用不超过人民币 25,000 万
用闲置募集资金投资产品情况 元（其中：闲置募集资金 20,000 万元、公司与全资子公司自有资金 5,000 万元）进行短期银行保本理财产品投资，决议有效期自董事会审议通过之日起
一年，上述资金额度在决议有效期可内滚动使用。公司 2013 年 8 月开始购买短期银行保本理财产品，截止到 2014 年 12 月 31 日购买理财产品全部收回。
1、强夯专用设备购造项目资金结余原因：（1）技术进步，夯锤由一体锤改为组合锤；（2）公司通过建立完善的采购体系并严格执行采购制度及项目招
标方式，较好地控制了采购成本；（3）部分零部件市场价格下降；该项目于 2013 年 1 月完工，节省投入资金 1,933.35 万元。
2、强夯技术研发中心投资项目资金结余原因：（1）公司通过建立完善的采购体系并严格执行采购制度及项目招标方式，较好地控制了仪器设备等采购
的成本。（2）部分仪器设备价格下降；（3）公司经过审慎的调研、论证，在不影响该项目实际使用功能的情况下，放弃了对一些适用性差的仪器设
备、软件的采购、研发课题；该项目于 2014 年 1 月结束，节省投入资金 359.87 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
3、研发中心建设项目（基建）资金结余原因：研发中心建设尚未未竣工，。
4、土石方施工机械设备购置项目资金结余原因：计划成本和实际成本存在略微差异；该项目于 2012 年 10 月完工，节省投入资金 19.52 万元。
5、购置强夯机等施工机械设备资金结余原因：计划购买 2 台旋挖钻机，根据公司实际经营状况，购置 1 台可以满足生产需要；该项目于 2014 年 3 月结
束，节省投入资金 273.44 万元。
6、购置施工机械设备资金结余原因：计划成本和实际成本存在略微差异；该项目于 2014 年 12 月完工，节省投入资金 21.28 万元。
1、2012 年公司第二届董事会第六次临时会议审议通过了《关于使用超募资金投资设立中化岩土北京工程检测有限公司（暂名）的议案》,公司计划使用
超募资金 2,000.00 万元投资设立中化岩土北京工程检测有限公司，公司出资额占总股本的 100%。现经北京市工商行政管理局大兴分局核准，公司名称为
募集资金其他使用情况 北京泰斯特工程检测有限公司，并于 2013 年 3 月 21 日完成工商注册登记。2、2014 年公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分募投项
目节余资金投入其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目“强夯专用设备购造项目”、“强夯技术研发中心投资项目”完成后的结余募集资金共计
2,293.22 万元用于“研发中心建设项目”。
5
附表1（续）:
2016年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
募集资金总额 72,787.00 本年度投入募集资金总额 52,452.27
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 72,810.30
变更用途的募集资金总额比例
是否已
募集资金 截至期末 截至期末累计投入金额 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
变更项 调整后投资 本年度投 截至期末累计投
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 与承诺投入金额的差额 入进度(%) 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
目(含部 总额 入金额 入金额(2)
总额 金额(1) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
分变更)
募集资金补充流动资金 否 72,787.00 72,787.00 72,787.00 52,452.27 72,810.30 23.30 100.03% 不适用 不适用 不适用 否
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金投资产品情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
6
附表2：
2015年度变更募集资金投资项目情况表
变更后项目 截至期末计划 本年度实 实际累计 项目达到预 本年度 变更后的项目
对应的 投资进度(%) 是否达到
变更后的项目 拟投入募集 累计投资金额 际投入金 投入金额 定可使用状 实现的 可行性是否发
原项目 (3)=(2)/(1) 预计效益
资金总额 (1) 额 (2) 态日期 效益 生重大变化
合计 — — — — —
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
未达到计划进度的情况和原因
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明
7