中化岩土：2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告2018-08-30
中化岩土集团股份有限公司
2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
为做好募集资金的存放、管理，并掌握募集资金使用情况，根据《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，中化岩土集
团股份有限公司（以下简称“公司”或“中化岩土”）经认真核查，现对 2018
年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项说明。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384 号文核准，公司于 2018 年
3 月公开发行可转换公司债券 603.66 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集
资金总额为人民币 60,366.00 万元，扣除发行费用人民币 650 万元后，募集资金
净额为人民币 59,716.00 万元。该募集资金已于 2018 年 3 月 21 日全部到账，并
经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第 510ZC0091 号验
资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资
金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况为：
累计已使用资金 28,906.30 万元，2018 年上半年度使用资金 28,906.30 万元，
当前结存 20,884.87 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据公司制定的《募集资金专项存储与使用管理办法》，公司具体使用募集
资金对募集资金项目进行投资时，必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法
的规定，履行申请和审批手续。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）根据
募集资金使用计划书提出申请，由财务部门根据募集资金投资计划进行实质性审
核，财务经理、财务总监审查并联签，同意后由财务部门通知募集资金专户安排
用款。募集资金投资项目应严格按计划或对外投资协议约定投入。因特殊原因，
超过计划投入时，按照超出比例报总经理办公会或董事会审批，凡超过董事会授
权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的
存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
（二）募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规及公司《募集资
金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储。
为管理此次募集资金，公司及全资子公司、孙公司分别在北京银行开立了募
集资金专户。公司和海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机
构”）与北京银行账户对应的各银行分支机构分别签订了《募集资金三方监管协
议》。
序号 开户人 开户行 银行账号 账户类别 存储余额(元)
200000302323
中化岩土集 募集资金户 849,412.36
北京银行股份有限公 00020770864
1 团股份有限
司东升科技园支行 200000302323
公司 七天存款户 200,000,000.00
00023049046
全泰通用航 北京银行股份有限公 200000361447
2 募集资金户 9,900.73
空有限公司 司东升科技园支行 00021724404
浙江鑫鹰通用
北京银行股份有限公 200000371053
3 航空机场投资 募集资金户 9,977.55
司东升科技园支行 00021719460
有限公司
上海强劲地
北京银行股份有限公 200000109753
4 基工程股份 募集资金户 7,760,053.38
司东升科技园支行 00021718938
有限公司
强劲国际工 北京银行股份有限公 FTN000371209
5 募集资金户 219,359.12
程有限公司 司上海分行 41001002593
合计 208,848,703.14
注：1、因购买银行七天定期存款产品需要，公司在北京银行股份有限公司东升科技园
支行开立了专用账户。
2、强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至 2018 年 6 月 30
日，人民币户余额 217,658.12 元，港币户余额 2,017.56 港币，2018 年 6 月 29 日港币兑人
民币汇率 0.8431，所以强劲国际工程有限公司募集资金账户存储余额为 219,359.12 元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2018 年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关
于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金 18,335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投
资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审
核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。具体内容详见公司刊登
于巨潮资讯网的《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
的公告》（公告编号：2018-27）。
（三）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募
集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同
意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主
体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安
吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空
俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述
变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。具体
内容详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增
加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
（四）使用闲置募集资金理财情况
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设
的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公
开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）进
行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，该额度在决议有效期
内可循环滚动使用。
报告期内，公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施
情况如下：
单位：万元
认购 产品类 认购金 赎回
签约银行 产品名称 起息日 到期日
方 型 额 情况
中化 北京银行股 定期存 尚未
七天通知存款 20,000 2018-5-30 不适用
岩土 份有限公司 款 赎回
稳健系列人民币 保本保
中化 北京银行股 已赎
35 天期限银行间 证收益 20,000 2018-4-24 2018-5-29
岩土 份有限公司 回
保证收益理财产品 型
截至 2018 年 6 月 30 日，公司购买的理财产品和存款产品余额为 20,000 万
元（不含收益）。报告期内，公司已到期理财产品收到的收益为 61.37 万元，存
款产品因未赎回尚未收到收益。
（五）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集
资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018 年 3 月 28
日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分
别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充
期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月 27 日止。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的金
额为 10,000 万元。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 6 月 30 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》
和公司《募集资金专项存储与使用管理办法》的相关规定，及时、准确、真实、
完整的披露了募集资金使用相关信息，募集资金的存放、使用、管理及披露均不
存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告已经董事会于 2018 年 8 月 28 日批准报出。
附件：《2018 年半年度募集资金使用情况对照表》
中化岩土集团股份有限公司
董事会
2018 年 8 月 28 日
附件：
2018 年半年度募集资金使用情况对照表
编制单位：中化岩土集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 60,366.00
报告期投入募集资金总额 28,906.30
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 28,906.30
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目达
截至期末
截至期末累 到预定 本报告 是否达
承诺投资项目和超募 是否已变更项目(含部 调整后投资 本报告期投入 投资进度 项目可行性是否发生重
募集资金承诺投资总额 计投入金额 可使用 期实现 到预计
资金投向 分变更) 总额(1) 金额 (3)＝ 大变化
(2) 状态日 的效益 效益
(2)/(1)
期
承诺投资项目
香港国际机场第三跑
2019 年
道系统项目之工程设 否 49,100.00 49,100.00 28,202.06 28,202.06 57.44% 445.69 不适用 否
7月
备购置项目
浙江安吉通用航空机 2020 年
否 11,266.00 11,266.00 704.24 704.24 6.25% 0 不适用 否
场配套产业项目 5月
承诺投资项目小计 -- 60,366.00 60,366.00 28,906.30 28,906.30 -- -- 445.69 -- --
合计 -- 60,366.00 60,366.00 28,906.30 28,906.30 -- -- 445.69 -- --
“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”主要是由于《香港机场第三跑道之地基处理分包合同》项目实际施工进度延缓原因，本募集资
未达到计划进度或预
金投资项目预计在 2019 年 7 月底完成全部购置。“浙江安吉通用航空机场配套产业项目” 由于公司安吉通用航空机场整体设计规划调整，本募集
计收益的情况和原因
资金投资项目预计将于 2020 年 5 月达到可使用状态。上述项目若按原定计划投资建设，则投资或者建成后的使用效果将无法达到预期，故实际投
（分具体项目）
资进度与投资计划存在差异。
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
无
及使用进展情况
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议
募集资金投资项目实 案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。公司监事会、独立董事、保
施方式调整情况 荐机构已对上述主体变更发表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项
目实施主体的公告》。
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先 同意公司使用募集资金 18335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对
期投入及置换情况 该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴
证报告》。
用闲置募集资金暂时
详见本报告“三、本报告期募集资金的实际使用情况（四）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况”
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至 2018 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金余额仍存放在募集资金账户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
