证券代码：002542 证券简称：中化岩土 公告编号：2019-1
债券代码：128037 债券简称：岩土转债
中化岩土集团股份有限公司
关于2018年第四季度可转债转股情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
证券代码：002542，证券简称：中化岩土
债券代码：128037，债券简称：岩土转债
转股价格：人民币 8.03 元/股
转股时间：2018 年 9 月 21 日至 2024 年 3 月 15 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券
业务实施细则》的有关规定，中化岩土集团股份有限公司（以下简称“公司”）
现将 2018 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份
变动的情况公告如下：
一、可转债上市发行概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可【2017】2384 号）核准，公司于 2018 年 3
月 15 日公开发行了 603.66 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
6.0366 亿元，期限 6 年。
经深交所《关于中化岩土集团股份有限公司可转换公司债券上市交易的通
知》（深圳上[2018]163 号）同意，公司发行的 603,660,000 元可转换公司债券
自 2018 年 4 月 25 日起在深交所上市交易，证券简称为“岩土转债”，证券代码
为“128037”，上市数量 603.66 万张。
根据相关规定和《中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集
说明书》（以下简称“募集说明书”）的规定，本次发行的可转债自 2018 年 9
月 21 日起可转换为公司股份，初始转股价为 8.05 元/股。
公司因实施 2017 年度权益分派方案，以截止 2017 年 12 月 31 日的总股本
1,811,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元人民币（含
税），根据相关规定，2017 年度权益分派实施后，岩土转债的转股价格调整为
8.03 元/股，调整后的转股价格自 2018 年 7 月 9 日生效。
二、岩土转债转股及股份变动情况
2018 年第四季度，岩土转债因转股减少数量为 1,276 张，转股数量为 15,859
股。截至 2018 年第四季度末，剩余可转债余额为 6,034,293 张。
2018 年第四季度，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
公积
行 送
数量 比例 金转 其他 小计 数量 比例
新 股
股
股
一、有限售条
1,004,373,728.00 55.46% -161,948,364.00 -161,948,364.00 842,425,364.00 46.52%
件股份
高管锁定股 591,379,903.00 32.65% 28,551,636.00 28,551,636.00 619,931,539.00 34.23%
股权激励限
11,000,000.00 0.61% 11,000,000.00 0.61%
售股
二、无限售条
806,639,083.00 44.54% 161,964,223.00 161,964,223.00 968,603,306.00 53.48%
件股份
三、股份总数 1,811,012,811.00 100.00% 15,859.00 15,859.00 1,811,028,670.00 100.00%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者咨询电话
010-61271947 进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》 中
化岩土）、《发行人股本结构表》（岩土转债）。
特此公告。
中化岩土集团股份有限公司
董事会
2019 年 1 月 2 日
