海通证券股份有限公司
关于中化岩土集团股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和中国证监会发布的《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
[2012]44 号）等有关规定，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或
“保荐机构”）作为中化岩土集团股份有限公司（以下简称“中化岩土”或“公
司”）2018 年度公开发行可转换公司债券项目持续督导之保荐机构，对中化岩土
2018 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金使用情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384 号文核准，公司于 2018 年
3 月公开发行可转换公司债券 603.66 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集
资金总额为人民币 60,366.00 万元，扣除券商发行费用人民币 650 万元后，募
集资金净额为人民币 59,716.00 万元。该募集资金已于 2018 年 3 月 21 日全部
到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第
510ZC0091 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐
机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 29,008.13 万元，尚未使用的
金额为 30,707.87 万元，其中补充流动资金 10,000.00 万元，存储金额 20,707.87
万元。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
根据公司制定的《募集资金专项存储与使用管理办法》，公司具体使用募集
资金对募集资金项目进行投资时，必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法
的规定，履行申请和审批手续。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）根据
募集资金使用计划书提出申请，由财务部门根据募集资金投资计划进行实质性审
核，财务经理、财务总监审查并联签，同意后由财务部门通知募集资金专户安排
用款。募集资金投资项目应严格按计划或对外投资协议约定投入。因特殊原因，
超过计划投入时，按照超出比例报总经理办公会或董事会审批，凡超过董事会授
权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的
存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
2、募集资金的存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金专项存储与使用管理办法》（以下简称管理办法）。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2018 年 3 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资
金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截
至 2018 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规
定，存放和使用募集资金。截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如
下：
序号 开户人 开户行 银行账号 账户类别 存储余额(元)
1 中化岩土集 北京银行股份有限 200000302323 募集资金户 4,769,800.20
团股份有限 公司东升科技园支 00020770864
公司 行 200000302323 七天存款户 195,000,000.00
00023049046
2 全泰通用航 北京银行股份有限 200000361447 募集资金户 9,907.83
空有限公司 公司东升科技园支 00021724404
行
3 浙江鑫鹰通 北京银行股份有限 200000371053 募集资金户 125,239.13
用航空机场 公司东升科技园支 00021719460
投资有限公 行
司
4 上海强劲地 北京银行股份有限 200000109753 募集资金户 7,771,891.97
基工程股份 公司东升科技园支 00021718938
有限公司 行
5 强劲国际工 北京银行股份有限 FTN000371209 募集资金户 222,051.46
程有限公司 公司上海分行 41001002593
6 浙江中青国 北京银行股份有限 200000361510 募集资金户 9,988.00
际航空俱乐 公司东升科技园支 00025249904
部有限公司 行
合计 207,908,878.59
注：1、因购买银行七天定期存款产品需要，公司在北京银行股份有限公司东升科技园支行
开立了专用账户。
2、强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至 2018 年 12 月 31 日，
人民币户余额 220,283.59 元，港币户余额 2,017.66 港币，2018 年 12 月 28 日港币兑人民
币汇率 0.8762，所以强劲国际工程有限公司募集资金账户存储余额为 222,051.46 元。
3、本年度募集资金的实际使用情况
（1）募集资金的使用情况
2018 年度，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额 60,366.00
报告期投入募集资金总额 29,008.13
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 29,008.13
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末累 截至期末 本报告期 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 调整后投 本报告期 项目达到预定可
更项目(含 承诺投资 计投入金额 投资进度 实现的效 到预计 是否发生重
募资金投向 资总额(1) 投入金额 使用状态日期
部分变更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 益 效益 大变化
承诺投资项目
香港国际机场第三
跑道系统项目之工 否 49,100.00 49,100.00 28,203.38 28,203.38 57.44% 2019 年 7 月 2,900.33 不适用 否
程设备购置项目
浙江安吉通用航空
否 11,266.00 11,266.00 804.75 804.75 7.14% 2020 年 5 月 不适用 否
机场配套产业项目
承诺投资项目小计 -- 60,366.00 60,366.00 29,008.13 29,008.13 -- -- 2,900.33 -- --
合计 -- 60,366.00 60,366.00 29,008.13 29,008.13 -- -- 2,900.33 -- --
未达到计划进度或 “香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”主要是由于《香港机场第三跑道之地基处理分包合同》项目总包施工进展不及预
预计收益的情况和 期，导致公司施工进展低于预期。“浙江安吉通用航空机场配套产业项目” 由于公司安吉通用航空机场整体设计规划调整，本募集
原因（分具体项目） 资金投资项目预计将于 2020 年 5 月达到可使用状态。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
根据公司未来通用航空具体业务的开展计划，增加全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司作为募集资金投资项目子项目“飞
募集资金投资项目 行设备购置”的实施主体。2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及
实施地点变更情况 增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场
配套产业项目”的实施主体。
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项
募集资金投资项目 目实施主体的议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。
实施方式调整情况 公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述主体变更发表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于延长募集资金投资
项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
募集资金投资项目
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 18335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会
先期投入及置换情
计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公
况
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财
用闲置募集资金暂
务费用，2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用
时补充流动资金情
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，
况
补充期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月 27 日止，公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
截至 2018 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中 20707.87 万元存放在募集资金账户，10000 万元补充流动资金。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
（2）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了
《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金 18,335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资
金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专
项审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
（3）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长
募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，
同意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施
主体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安
吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空
俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述
变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。
（4）使用闲置募集资金理财情况
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建
设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用
公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）
进行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，该额度在决议有效
期内可循环滚动使用。
报告期内，公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施
情况如下：
单位：万元
认购方 签约银行 产品名称 产品类型 认购金额 起息日 到期日 赎回情况
中化岩 北京银行 七天通知 定期存款 20,000 2018-5-30 不适用 已赎回
土 股份有限 存款 500.00
公司 万元
稳健系列
人民币
北京银行
中化岩 35 天期 保本保证 2018-5
股份有限 20,000 2018-4-24 已赎回
土 限银行间 收益型 -29
公司
保证收益
理财产品
截至 2018 年 12 月 31 日，公司购买的理财产品和存款产品余额为 19,500.00
万元（不含收益）。报告期内，公司已到期理财产品收到的收益为 61.37 万元，
七天通知存款赎回 500.00 万收到的收益为 5.00 万。
（5）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集
资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018 年 3 月 28
日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分
别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充
期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月 27 日止。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的
金额为 10,000 万元。截至 2019 年 2 月 15 日，上述补充流动资金已在到期前将
资金足额归还至募集资金专户。
4、报告期内募集资金项目的调整情况
（1）募集资金的调整情况
报告期内，公司的募集资金用途未发生变更。
二、募集资金使用及披露中存在的问题
2018 年度，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
三、海通证券对中化岩土 2018 年度募集资金使用情况的核查意见
海通证券通过与中化岩土董事、监事、高级管理人员及会计师事务所等人员
和机构进行交流，查阅股东大会、董事会、监事会等会议记录、会议决议，定期
取得并审阅募集资金账户对账单，以及查看募集资金投资项目的进展情况，对中
化岩土募集资金使用情况进行了核查。
经核查，中化岩土 2018 年度募集资金管理与使用均符合《证券发行上市保
荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、深圳证券交易所
《中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不
存在违规使用募集资金的情形。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中化岩土集团股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
利 佳 武 璟
海通证券股份有限公司
年 月 日
