海通证券股份有限公司
关于中化岩土集团股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为中化岩土
集团股份有限公司（以下简称“中化岩土”或“公司”）2018 年度公开发行可转
换公司债券项目持续督导之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》等有关规定，对公司 2019 年度募集资金的存放和使用情况进行了
核查，具体情况如下：
一、募集资金使用情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384 号文核准，公司于 2018 年
3 月公开发行可转换公司债券 603.66 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集
资金总额为人民币 60,366.00 万元，扣除券商发行费用人民币 650 万元后，募
集资金净额为人民币 59,716.00 万元。该募集资金已于 2018 年 3 月 21 日全部
到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第
510ZC0091 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐
机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况为：
累计已使用资金 38,687.14 万元，2019 年度使用资金 9,679.01 万元，尚未使用
的金额为 21,028.86 万元，其中补充流动资金 10,000.00 万元，存储金额
11,028.86 万元。
（二）募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
根据公司制定的《募集资金专项存储与使用管理办法》，公司具体使用募集
资金对募集资金项目进行投资时，必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法
的规定，履行申请和审批手续。使用募集资金时，由具体使用部门（单位）根据
募集资金使用计划书提出申请，由财务部门根据募集资金投资计划进行实质性审
核，财务经理、财务总监审查并联签，同意后由财务部门通知募集资金专户安排
用款。募集资金投资项目应严格按计划或对外投资协议约定投入。因特殊原因，
超过计划投入时，按照超出比例报总经理办公会或董事会审批，凡超过董事会授
权范围的，须报股东大会审批。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的
存放与使用情况检查一次，并及时向董事会审计委员会报告检查结果。
2、募集资金的存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易所
中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《募集资金专项存储与使用管理办法》（以下简称管理办法）。
根据管理办法并结合经营需要，公司从 2018 年 3 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资
金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截
至 2019 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规
定，存放和使用募集资金。截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如
下：
序号 开户人 开户行 银行账号 账户类别 存储余额(元)
200000302323
募集资金户 1,161,786.51
中化岩土集团股 北京银行股份有限公 00020770864
1
份有限公司 司东升科技园支行 200000302323
七天存款户 110,750,400.00
00023049046
全泰通用航空有 北京银行股份有限公 200000361447
2 募集资金户 9,617.34
限公司 司东升科技园支行 00021724404
浙江鑫鹰通用航
北京银行股份有限公 200000371053
3 空机场投资有限 募集资金户 9,692.06
司东升科技园支行 00021719460
公司
上海强劲地基工 北京银行股份有限公 200000109753
4 募集资金户 283,430.70
程股份有限公司 司东升科技园支行 00021718938
5 强劲国际工程有 北京银行股份有限公 FTN000371209 募集资金户 824,079.82
限公司 司上海分行 41001002593
浙江中青国际航
北京银行股份有限公 200000361510
6 空俱乐部有限公 募集资金户 9,999.86
司东升科技园支行 00025249904
司
合计 113,049,006.29
注：1、因购买银行七天通知存款产品需要，公司在北京银行股份有限公司东升科技园支行
开立了专用账户。
2、强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至 2019 年 12 月 31 日，
人民币户余额 822,271.37 元，港币户余额 2,018.85 元港币，2019 年 12 月 31 日港币兑人
民币汇率 0.89578，所以强劲国际工程有限公司募集资金账户存储余额为 824,079.82 元。
3、本年度募集资金的实际使用情况
（1）募集资金的使用情况
2019 年度，公司募集资金使用情况参见“附件：募集资金使用情况对照表。”
（2）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了
《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意
公司使用募集资金 18335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金
投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项
审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
（3）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长
募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，
同意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施
主体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安
吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空
俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述
变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。
2019 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于延
长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“香港国际机场第三跑道系统
项目之设备购置项目”的实施期限。因项目总包施工进展延缓，预计香港机场第
三跑道填海工程项目 3206 合同段施工项目完工时间延迟至 2021 年 6 月底，募
集资金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目预计在 2020 年
9 月底完成全部购置。除上述变更部分，本募集资金投资项目其他内容不变。
2020 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过《关于延
长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意公司延长募集资金投资项目“浙江
安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。除上述变更外，募投项目的投资
总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。
（4）使用闲置募集资金理财情况
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建
设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用
公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）
进行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，该额度在决议有效
期内可循环滚动使用。
2019 年 10 月 10 日，公司第三届董事会第三十一次临时会议审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，
使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000
万元）进行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施情况如下：
认购金
认购 产品
签约银行 产品名称 额（万 起息日 到期日 赎回情况
方 类型
元）
中化 北京银行 七天通知 定期 20,000 2018-5-30 不适用 已赎回 8,924.96
岩土 股份有限 存款 存款 万，其中报告期内
公司 赎回 8,424.96 万
截至 2019 年 12 月 31 日，公司购买的存款产品余额为 11,075.04 万元（不
含收益）。截至 2019 年 12 月 31 日，公司收到理财产品和七天通知存款累计收
益 276.78 万元，支付银行手续费 0.74 万元。
（5）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集
资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018 年 3 月 28
日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分
别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充
期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月 27 日止。2019 年 2 月
15 日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 10,000 万元提前归还至募
集资金专用账户。
2019 年 2 月 18 日，公司第三届董事会第二十三次临时会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金
投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开
发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使
用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的
金额为 10,000 万元。
2020 年 1 月 17 日，公司将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 10,000
万元提前归还至募集资金专用账户。2020 年 1 月 20 日，公司第三届董事会第
三十五次临时会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项
目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过
10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
4、报告期内募集资金项目的调整情况
报告期内，公司的募集资金用途未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019 年度，公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
和公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
六、海通证券对中化岩土 2019 年度募集资金使用情况的核查意见
海通证券通过与中化岩土董事、监事、高级管理人员及会计师事务所等人员
和机构进行交流，查阅股东大会、董事会、监事会等会议记录、会议决议，定期
取得并审阅募集资金账户对账单，以及查看募集资金投资项目的进展情况，对中
化岩土募集资金使用情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为，公司2019年度募集资金的存放与使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集
资金进行了专户存储和使用，截至2019年12月31日，公司不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，发行人本年
度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司
2019年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于中化岩土集团股份有限公司 2019
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
利 佳 岑平一
海通证券股份有限公司
年 月 日
2019 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：中化岩土集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 60,366.00
报告期投入募集资金总额 9,679.01
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 38,687.14
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投 截至期末累计投 截至期末投资进 本报告期实现 是否达到
项目(含部 定可使用状 是否发生重
超募资金投向 投资总额 额(1) 入金额 入金额(2) 度(3)＝(2)/(1) 的效益 预计效益
分变更) 态日期 大变化
承诺投资项目
香港国际机场第
三跑道系统项目
否 49,100.00 49,100.00 9,115.16 37,318.54 76.01% 2020 年 9 月 4,430.16 不适用 否
之工程设备购置
项目
浙江安吉通用航
空机场配套产业 否 11,266.00 11,266.00 563.85 1,368.60 12.15% 2021 年 4 月 不适用 否
项目
承诺投资项目小
-- 60,366.00 60,366.00 9,679.01 38,687.14 -- -- 4,430.16 -- --
计
合计 -- 60,366.00 60,366.00 9,679.01 38,687.14 -- -- 4,430.16 -- --
未达到计划进度
香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”主要是由于《香港机场第三跑道之地基处理分包合同》项目因总包施工进展不及预期，导致
或预计收益的情
公司施工进展低于预期，实际施工进度延缓。“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”由于受区域内大市政规划影响，公司安吉通用航空机场
况和原因（分具
整体设计规划需要相应的调整，同时受新型冠状病毒重大疫情影响，导致公司施工进展低于预期，实际施工进度延缓。
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金 无
额、用途及使用
进展情况
募集资金投资项 根据公司未来通用航空具体业务的开展计划，增加全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司作为募集资金投资项目子项目“飞行设备购
目实施地点变更 置”的实施主体。2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投
情况 资项目实施主体的议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。
募集资金投资项 2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的
目实施方式调整 议案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。公司监事会、独立董
情况 事、保荐机构已对上述主体变更发表同意意见。
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
募集资金投资项
同意公司使用募集资金 18335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目先期投入及置
对该事项进行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
换情况
情况鉴证报告》。
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018
年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28
用闲置募集资金 日起至 2019 年 3 月 27 日止，公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2019 年 2 月 18 日，公司第三届董事会第二十三次临时会议和第
暂时补充流动资 三届监事会第十三次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000
金情况 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为 12 个月，自 2019 年 2 月 18 日起至 2020 年 2 月 17 日止。公司已在到期前将资金足额
归还至募集资金专户。2020 年 1 月 20 日，公司第三届董事会第三十五次临时会议和第三届监事会第二十四次临时会议决议分别审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期
限为 12 个月，自 2020 年 1 月 20 日起至 2021 年 1 月 19 日止。
项目实施出现募
集资金结余的金 无
额及原因
尚未使用的募集
截至 2019 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中 11,028.86 万元存放在募集资金账户，10,000.00 万元补充流动资金。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
