中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
证券简称：中化岩土 证券代码：002542
中化岩土集团股份有限公司
2020 年第三季度报告全文
2020 年 10 月
1
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人吴延炜、主管会计工作负责人肖兵兵及会计机构负责人(会计主
管人员)周海君声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 10,163,519,348.04 9,008,290,719.83 12.82%
归属于上市公司股东的净资产（元） 4,224,777,250.03 4,108,295,873.70 2.84%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,328,382,274.64 58.03% 3,373,378,709.78 29.74%
归属于上市公司股东的净利润（元） 64,408,463.25 -1.73% 171,071,902.10 1.83%
归属于上市公司股东的扣除非经常
60,165,212.26 -6.03% 167,243,211.92 5.24%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -375,101,929.98 -457.37% -670,057,527.93 -1,826.25%
基本每股收益（元/股） 0.03 -25.00% 0.09 0.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -25.00% 0.10 0.00%
加权平均净资产收益率 1.53% -0.11% 4.09% -0.16%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 637,486.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
6,486,272.55
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
-800,726.87
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,626,758.81
减：所得税影响额 860,294.79
少数股东权益影响额（税后） 7,288.52
合计 3,828,690.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 56,182
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
成都兴城投资集
国有法人 29.28% 528,632,766 质押 226,556,889
团有限公司
吴延炜 境内自然人 15.76% 284,585,307 267,363,980 质押 86,000,000
刘忠池 境内自然人 3.74% 67,551,191 64,913,393 质押 67,551,189
宋伟民 境内自然人 3.55% 64,052,982 63,039,736 质押 64,052,978
梁富华 境内自然人 1.69% 30,431,260 26,198,445 质押 24,956,260
王亚凌 境内自然人 1.50% 27,000,000
王锡良 境内自然人 1.43% 25,785,000
王秀格 境内自然人 1.30% 23,444,700
储圆圆 境内自然人 1.05% 19,000,000
柴世忠 境内自然人 1.00% 18,145,800
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
成都兴城投资集团有限公司 528,632,766 人民币普通股 528,632,766
王亚凌 27,000,000 人民币普通股 27,000,000
王锡良 25,785,000 人民币普通股 25,785,000
王秀格 23,444,700 人民币普通股 23,444,700
储圆圆 19,000,000 人民币普通股 19,000,000
柴世忠 18,145,800 人民币普通股 18,145,800
吴延炜 17,221,327 人民币普通股 17,221,327
中央汇金资产管理有限责任公司 10,759,950 人民币普通股 10,759,950
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上海隧缘投资有限公司 8,602,121 人民币普通股 8,602,121
孙立功 8,500,000 人民币普通股 8,500,000
成都兴城投资集团有限公司为成都市国有资产监督管理委员会持股 100%的国有企业，
上述股东关联关系或一致行动的 为公司控股股东。公司控股股东与上述其他股东不存在关联关系，也不属于《上市公司
说明 收购管理办法》规定的一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
未知前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动。
前 10 名股东参与融资融券业务情
不适用
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付款项：期末余额16,617.95万元，较期初增长66.00%，主要是业务规模扩大，预付采购款增加；
2、存货：期末余额17,848.76万元，较期初减少91.51%，主要是执行新收入准则，将存货中建造合同形成的已完工未结算资
产重分类至合同资产；
3、合同资产：期末余额213,437.66万元，较期初增加213,437.66万元，主要是执行新收入准则，将存货中建造合同形成的已
完工未结算资产重分类至合同资产；
4、其他流动资产：期末余额8,836.03万元，较期初增加7,221.09万元，主要是待抵扣增值税增加；
5、在建工程：期末余额6,270.36万元，较期初增长64.29%，主要是盾构机制造、安吉通航产业基地项目（一期）综合配套
服务项目等持续投入；
6、长期待摊费用：期末余额1,589.39万元，较期初减少33.42%，主要是装修费用等持续摊销；
7、预收款项：期末余额0.00万元，较期初减少18,541.48万元，主要是执行新收入准则，将预收款项重分类至合同负债；
8、合同负债：期末余额29,157.78万元，较期初增加29,157.78万元，主要是执行新收入准则，将预收款项重分类至合同负债；
9、应交税费：期末余额34,778.00万元，较期初增长32.40%，主要是待转销项税额增加；
10、一年内到期的非流动负债：期末余额8,481.74万元，较期初减少36.48%，主要是偿还一年内到期的长期借款和长期应付
款；
11、应付债券：期末余额131,351.98万元，较期初增加82,087.98万元，主要是本期发行中期票据；
12、长期应付款：期末余额0.00万元，较期初减少1,790.57万元，主要是重分类至一年内到期的非流动负债；
13、递延所得税负债：期末余额160.25万元，较期初减少51.10%，主要是评估增值摊销增加；
14、其他综合收益：期末余额591.12万元，较期初减少38.28%，主要是孙公司港币核算的报表折算差额；
15、营业成本：本期发生额272,308.33万元，同比增长30.96%，主要是业务规模持续扩大；
16、研发费用：本期发生额11,907.48万元，同比增长64.42%，主要是研发投入增加；
17、其他收益：本期发生额648.63万元，同比增加509.96万元，主要是本期收到的政府补助增加；
18、投资收益：本期发生额-171.19万元，同比减少1,079.55万元，主要是上年同期处置通程泛华取得投资收益；
19、信用减值损失：本期发生额-8,147.81万元，同比增加6,762.16万元，主要是计提应收账款坏账准备增加；
20、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额-67,005.75万元，较上年同期减少70,887.34万元，主要是业务规模扩大，支
付的材料、劳务等采购款增加；
21、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额1,908.42万元，较上年同期增加4,835.79万元，主要是本期收到19年转让嘉之
鼎的剩余股权转让款；
22、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额89,259.22万元，较上年同期增加99,954.64万元，主要是本期收到中期票据募
集资金以及银行借款增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、东西城市轴线成渝高速路辅道（东二环-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段项目
2019年3月26日公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司牵头联合体为项目第一中标候选人暨关联交易的提示性公
告》，项目东西城市轴线（成渝高速公路收费站-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段招标方为成都兴城集团，第
一候选人中标联合体成员为全资子公司北京场道（联合体牵头人）与成都市勘察测绘研究院、成都市市政工程设计研究院，
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估算建安工程费约26亿元。公司已向深圳证券交易所申请就上述因公开招标形成的关联交易事项豁免履行相关决策程序等需
履行的义务。
2019年4月2日公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到<中标通知书>的公告》，确认全资子公司北京场道与成
都市勘察测绘研究院、成都市市政工程设计研究院组成的联合体为上述项目的中标人。
2019年5月24日公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司中标项目签订合同的公告》，上述全资子公司北京场道牵头
成都市勘察测绘研究院、成都市市政工程设计研究院组成的联合体与成都兴城集团签订东西城市轴线（成渝高速公路收费站
-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段合同。
2020年3月13日公司于巨潮资讯网披露了《关于重大合同的进展公告》，上述联合体与成都兴城集团签订补充协议，合
同名称变更为东西城市轴线成渝高速路辅道（东二环-龙泉驿区界）工程勘察-设计-施工总承包一标段，工程承包范围增加东
西城市轴线（东二环-绕城收费站）改造提升工程，取消涉铁部分代建范围工程内容，其余部分完全继续有效。
2、发行股份购买建工路桥100%股权暨关联交易事项
2019年10月28日公司于巨潮资讯网披露了《关于筹划重大资产重组的停牌公告》，拟通过发行股份方式收购成都建工路
桥100%股权。
2019年11月4日公司于巨潮资讯网披露了《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》。
2019年11月8日，公司召开第三届董事会第三十三次临时会议及第三届监事会第二十二次临时会议审议通过了本次资产
重组预案及其他相关议案，于2019年11月11日发布了《发行股份购买资产暨关联交易预案》等公告文件。
2019年12月11日、2020年1月10日、2020年2月8日、2020年3月9日、2020年4月8日公司披露了《关于发行股份购买资产暨关
联交易预案披露后的进展公告》。
2020年5月7日，公司召开第三届董事会第四十一次临时会议及第三届监事会第二十九次临时会议审议通过了本次资产重
组正式方案及其他相关议案，于2020年5月8日发布了《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》等公告文件，于2020
年6月8日召开2020年第二次临时股东大会审议通过了本次资产重组正式方案及其他相关议案。
2020年5月28日公司于巨潮资讯网披露了《关于对深圳证券交易所重组问询函的回复》及《发行股份购买资产暨关联交
易报告书（草案）（修订稿）》等文件。
2020年6月17日公司于巨潮资讯网披露了《关于发行股份购买资产获得中国证监会受理的公告》，中国证监会对公司提
交的上市公司发行股份购买资产核准的申请材料进行了审查。
2020年7月4日公司于巨潮资讯网披露了《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>的公告》，中
国证监会依法对公司提交的《中化岩土集团股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，
现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。
2020年8月11日公司于巨潮资讯网披露了《关于延期回复<中国证监会行政许可项目审查第一次反馈意见通知书>的公
告》,由于本次反馈意见中有关事项尚需进一步完善，公司特向中国证监会申请延期至2020年9月14日前提交反馈意见的书面
回复并予以披露。
2020年9月8日公司召开第三届董事会第四十六次临时会议及第三届监事会第三十二次临时会议审议通过了终止发行股
份购买资产暨关联交易事项并撤回相关申请材料的议案及其他相关议案，于2020年9月9日披露了《关于终止发行股份购买资
产暨关联交易的公告》等相关公告文件。
2020年10月，公司收到中国证监会行政许可申请终止审查通知书，中国证监会决定终止对公司发行股份购买资产事项行
政许可申请的审查。具体内容详见2020年10月13日巨潮资讯网披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请终止审查通知书>
的公告》(公告编号：2020-88)。
3、公开发行可转换公司债券
经公司2017年7月7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7月25日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关
于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司公
开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。
2017年11月16日，公司召开了第三届董事会第八次临时会议，审议通过了《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集
资金规模及其用途的议案》等议案。
2017年11月20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第47次发行审核委员会工作会议对公司公开
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。
2017年12月29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。核准
公司向社会公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券。2018年3月12日，公司召开了第三届董事会第十二次临时会议审
议通过了《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公开发行可
转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民币60,366万元可转债，每张面值为人民币100元，共计603.66万张。
2018年3月21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。
2018年4月23日，公司披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》。
2018年9月21日，公司可转换债券开始转股，转股期限自2018年9月21日起至2024年3月15日止。截止2020年9月30日，剩
余可转债余额为6,030,870张。
4、中期票据
为进一步拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本，增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》、《银
行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，拟向中国银行间市场交易商协会申请注
册发行不超过13亿元的中期票据。经公司2018年6月4日召开的第三届董事会第十五次临时会议、2018年6月20日召开的2018
年第二次临时股东大会审议通过《关于公司申请发行中期票据的议案》。
2019年4月，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公
司中期票据的注册，注册金额为8亿元。具体内容详见2019年4月26日巨潮资讯网披露的《关于中期票据获准注册的公告》（公
告编号：2019-35）。成都兴城投资集团有限公司与公司签订担保协议，为公司本次中期票据发行提供不可撤销的连带责任
担保。2020年9月8日公司于巨潮资讯网披露了《关于中期票据发行结果的公告》（公告编号：2020-83），公司于2020年9
月3日-2020年9月4日发行了第一期中期票据，本次发行规模为8亿元人民币，2020年9月7日该募集资金已全部到账。
5、延长募集资金投资项目实施期限
2019年8月26日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“香
港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”的实施期限。公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述事项发表同意意见。
具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于延长募集资金投资项目实施期限的公告》。
2020年4月21日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延
长“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限。公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述事项发表同意意见。具体
内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于延长募集资金投资项目实施期限的公告》。
6、公开发行公司债券
2020年5月15日，公司召开第三届董事会第四十二次临时会议，审议通过《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、
《关于公司公开发行公司债券的议案》和《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士全权办理本次发行公司债券相关
事宜的议案》，公司拟面向专业投资者公开发行不超过人民币10亿元（含10亿元）的公司债券。具体内容详见公司刊登于巨
潮资讯网的《关于公开发行公司债券的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
东西城市轴线成 巨潮资讯网披露的《关于全资子公司牵头联合体为项目第一中标候选人暨关联交易
2019 年 03 月 27 日
渝高速路辅道（东 的提示性公告》
二环-龙泉驿区
2019 年 04 月 03 日 巨潮资讯网披露的《关于全资子公司收到<中标通知书>的公告》
界）工程勘察-设
2019 年 05 月 24 日 巨潮资讯网披露的《关于全资子公司中标项目签订合同的公告》
计-施工总承包一
标段项目 2020 年 03 月 13 日 巨潮资讯网披露的《关于重大合同的进展公告》
2019 年 10 月 28 日 巨潮资讯网披露的《关于筹划重大资产重组的停牌公告》
发行股份购买建
2019 年 11 月 04 日 巨潮资讯网披露的《关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》
工路桥 100%股权
2019 年 11 月 11 日 巨潮资讯网披露的《发行股份购买资产暨关联交易预案》
暨关联交易事项
2019 年 12 月 11 日 巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易预案披露后的进展公告》
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2020 年 01 月 10 日 巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易预案披露后的进展公告》
2020 年 02 月 08 日 巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易预案披露后的进展公告》
2020 年 03 月 09 日 巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易预案披露后的进展公告》
2020 年 04 月 08 日 巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产暨关联交易预案披露后的进展公告》
2020 年 05 月 08 日 巨潮资讯网披露的《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》
2020 年 05 月 28 日 巨潮资讯网披露的《关于对深圳证券交易所重组问询函的回复》
2020 年 05 月 28 日 巨潮资讯网披露的《发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》
2020 年 06 月 17 日 巨潮资讯网披露的《关于发行股份购买资产获得中国证监会受理的公告》
巨潮资讯网披露的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知
2020 年 07 月 04 日
书>的公告》
巨潮资讯网披露的《关于延期回复<中国证监会行政许可项目审查第一次反馈意见
2020 年 08 月 11 日
通知书>的公告》
2020 年 09 月 09 日 巨潮资讯网披露的《关于终止发行股份购买资产暨关联交易的公告》
2020 年 10 月 13 日 巨潮资讯网披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请终止审查通知书>的公告》
2017 年 07 月 08 日 巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券预案》
2017 年 08 月 15 日 巨潮资讯网披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》
巨潮资讯网披露的《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模及其用途
2017 年 11 月 17 日
的公告》
巨潮资讯网披露的《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发审委审核
2017 年 11 月 21 日
通过的公告》
巨潮资讯网披露的《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批文的
2017 年 12 月 30 日
公告》
2018 年 03 月 13 日 巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券发行公告》
2018 年 03 月 13 日 巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书》
公开发行可转换 2018 年 03 月 13 日 巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券募集说明书摘要》
公司债券
2018 年 03 月 15 日 巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券发行提示性公告》
2018 年 03 月 21 日 巨潮资讯网披露的《公开发行可转换公司债券发行结果公告》
2018 年 04 月 23 日 巨潮资讯网披露的《可转换公司债券上市公告书》
2018 年 07 月 03 日 巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
2018 年 09 月 20 日 巨潮资讯网披露的《关于可转债开始转股的提示性公告》
2018 年 10 月 09 日 巨潮资讯网披露的《关于 2018 年第三季度可转债转股情况的公告》
2019 年 01 月 03 日 巨潮资讯网披露的《关于 2018 年第四季度可转债转股情况的公告》
2019 年 03 月 11 日 巨潮资讯网披露的《可转换公司债券 2019 年暨首次付息公告》
2019 年 04 月 02 日 巨潮资讯网披露的《关于 2019 年第一季度可转债转股情况的公告》
2019 年 06 月 25 日 巨潮资讯网披露的《关于岩土转债跟踪评级结果的公告》
9
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2019 年 07 月 02 日 巨潮资讯网披露的《关于 2019 年第二季度可转债转股情况的公告》
2019 年 07 月 09 日 巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
2019 年 08 月 15 日 巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
2019 年 10 月 09 日 巨潮资讯网披露的《关于 2019 年第三季度可转债转股情况的公告》
2020 年 01 月 03 日 巨潮资讯网披露的《关于 2019 年第四季度可转债转股情况的公告》
2020 年 04 月 02 日 巨潮资讯网披露的《关于 2020 年第一季度可转债转股情况的公告》
2020 年 06 月 17 日 巨潮资讯网披露的《关于岩土转债跟踪评级结果的公告》
2020 年 07 月 02 日 巨潮资讯网披露的《关于 2020 年第二季度可转债转股情况的公告》
2020 年 07 月 02 日 巨潮资讯网披露的《关于可转债转股价格调整的公告》
2020 年 10 月 10 日 巨潮资讯网披露的《关于 2020 年第三季度可转债转股情况的公告》
2018 年 06 月 05 日 巨潮资讯网披露的《关于拟发行中期票据的公告》
2018 年 06 月 21 日 巨潮资讯网披露的《2018 年第二次临时股东大会决议公告》
中期票据
2019 年 04 月 26 日 巨潮资讯网披露的《关于中期票据获准注册的公告》
2020 年 09 月 08 日 巨潮资讯网披露的《关于中期票据发行结果的公告》
延长募集资金投 2019 年 08 月 27 日 巨潮资讯网披露的《关于延长募集资金投资项目实施期限的公告》
资项目实施期限 2020 年 04 月 23 日 巨潮资讯网披露的《关于延长募集资金投资项目实施期限的公告》
公开发行公司债
2020 年 05 月 16 日 巨潮资讯网披露的《关于公开发行公司债券的公告》
券
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
10
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384号文核准，公司于2018年3月公开发行可转换公司债券603.66万张，每
张面值为人民币100.00元，募集资金总额为人民币60,366.00万元，扣除券商发行费用人民币650.00万元后，募集资金净额为
人民币59,716.00万元。该募集资金已于2018年3月21日全部到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字
(2018)第510ZC0091号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署
了募集资金监管协议。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金(本金)使用及结存情况为：累计已使用资金40,034.95万元，2020
年1-9月使用资金1,347.81万元，尚未使用的金额为19,681.05万元，其中补充流动资金10,000.00万元，存储金额9,681.05万元。
截至2020年9月30日，募集资金账户余额合计10,000.44万元，其中未使用募集资金9,681.05万元、七天通知存款等累计收益
320.26万元、支付银行手续费0.87万元。
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
√ 适用 □ 不适用
合同订立公 合同订立 合同履行 本期及累计确认的
合同标的 合同总金额 应收账款回款情况
司方名称 对方名称 的进度 销售收入金额
香港机场第三跑道填海工程
强劲国际工 恒通香港
项目 3206 合同段的地基处 255,885.17 万元 44.29% 113,118.28 万元 75,664.27 万元
程有限公司 有限公司
理工程分包合同
东西城市轴线成渝高速路辅
北京场道市 成都兴城
道（东二环-龙泉驿区界）工
政工程集团 投资集团 260,000 万元 82.87% 197,675.32 万元 95,505.07 万元
程勘察-设计-施工总承包一
有限公司 有限公司
标段
重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中化岩土集团股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,128,686,759.90 946,283,940.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 113,741,527.83 157,530,433.60
应收账款 3,627,063,467.31 2,833,107,670.62
应收款项融资 1,941,331.71 9,751,227.80
预付款项 166,179,549.22 100,106,335.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 142,399,289.45 137,155,458.53
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 178,487,552.92 2,101,192,694.47
合同资产 2,134,376,581.24
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 42,770,090.01 46,066,127.08
其他流动资产 88,360,273.05 16,149,356.73
流动资产合计 7,624,006,422.64 6,347,343,244.38
非流动资产：
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 120,370,626.67 121,261,385.81
长期股权投资 271,473,966.32 272,458,860.19
其他权益工具投资 131,653,561.27 131,653,561.27
其他非流动金融资产
投资性房地产 6,069,508.39 6,217,439.23
固定资产 1,129,823,628.14 1,264,991,798.54
在建工程 62,703,609.28 38,165,345.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 189,448,288.08 198,610,155.46
开发支出
商誉 453,330,012.24 456,239,800.17
长期待摊费用 15,893,854.17 23,870,417.67
递延所得税资产 115,874,994.36 96,969,199.56
其他非流动资产 42,870,876.48 50,509,512.52
非流动资产合计 2,539,512,925.40 2,660,947,475.45
资产总计 10,163,519,348.04 9,008,290,719.83
流动负债：
短期借款 1,972,499,427.45 1,793,597,051.72
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 206,487,740.60 201,773,607.09
应付账款 1,276,683,708.91 1,352,521,235.13
预收款项 185,414,764.07
合同负债 291,577,796.94
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 40,555,825.66 37,624,098.02
应交税费 347,779,968.40 262,680,679.53
其他应付款 208,229,210.11 209,560,271.74
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 84,817,410.20 133,535,618.67
其他流动负债
流动负债合计 4,428,631,088.27 4,176,707,325.97
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 153,852,320.00 166,891,900.00
应付债券 1,313,519,773.22 492,639,994.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 17,905,662.66
长期应付职工薪酬
预计负债 2,846,703.22 2,846,703.22
递延收益 586,076.02 741,833.85
递延所得税负债 1,602,467.07 3,276,932.42
其他非流动负债
非流动负债合计 1,472,407,339.53 684,303,027.05
负债合计 5,901,038,427.80 4,861,010,353.02
所有者权益：
股本 1,805,571,309.00 1,805,548,184.00
其他权益工具 159,875,753.58 159,924,849.29
其中：优先股
永续债
资本公积 778,189,337.36 778,007,304.63
减：库存股
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其他综合收益 5,911,182.30 9,577,899.41
专项储备 52,275,131.11 42,320,280.55
盈余公积 102,681,688.51 102,729,237.53
一般风险准备
未分配利润 1,320,272,848.17 1,210,188,118.29
归属于母公司所有者权益合计 4,224,777,250.03 4,108,295,873.70
少数股东权益 37,703,670.21 38,984,493.11
所有者权益合计 4,262,480,920.24 4,147,280,366.81
负债和所有者权益总计 10,163,519,348.04 9,008,290,719.83
法定代表人：吴延炜 主管会计工作负责人：肖兵兵 会计机构负责人：周海君
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 435,986,690.09 259,542,611.82
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 38,195,000.00 63,018,793.79
应收账款 692,394,749.76 676,520,099.40
应收款项融资 130,000.00 5,986,155.50
预付款项 30,191,440.70 12,612,691.47
其他应收款 1,431,030,615.48 846,364,237.75
其中：应收利息
应收股利 59,994,000.00
存货 424,452.58 25,286,683.19
合同资产 40,669,565.35
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 41,508,355.96 44,742,568.06
其他流动资产 548,157.22 1,803.14
流动资产合计 2,711,079,027.14 1,934,075,644.12
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
16
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应收款 19,707,002.00 75,935,505.51
长期股权投资 2,276,902,691.77 2,285,653,272.98
其他权益工具投资 3,000,000.00 3,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 167,343,580.05 186,243,502.20
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 8,049,846.70 8,345,702.92
开发支出
商誉
长期待摊费用 16,326,648.15 17,184,788.36
递延所得税资产 24,556,055.58 22,397,671.11
其他非流动资产
非流动资产合计 2,515,885,824.25 2,598,760,443.08
资产总计 5,226,964,851.39 4,532,836,087.20
流动负债：
短期借款 245,688,388.35 400,082,082.58
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 256,117,858.71 282,501,441.19
预收款项 22,547,538.48
合同负债 40,712,654.24
应付职工薪酬 4,574,211.44 4,244,998.80
应交税费 50,928,129.51 51,406,806.19
其他应付款 89,265,991.96 63,149,237.89
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,020,000.00 2,119,451.81
其他流动负债
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债合计 689,307,234.21 826,051,556.94
非流动负债：
长期借款 54,950,000.00 55,960,000.00
应付债券 1,313,519,773.22 492,639,994.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,368,469,773.22 548,599,994.90
负债合计 2,057,777,007.43 1,374,651,551.84
所有者权益：
股本 1,805,571,309.00 1,805,548,184.00
其他权益工具 159,875,753.58 159,924,849.29
其中：优先股
永续债
资本公积 770,653,723.65 770,471,690.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 102,681,688.51 102,729,237.53
未分配利润 330,405,369.22 319,510,573.62
所有者权益合计 3,169,187,843.96 3,158,184,535.36
负债和所有者权益总计 5,226,964,851.39 4,532,836,087.20
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,328,382,274.64 840,602,536.42
其中：营业收入 1,328,382,274.64 840,602,536.42
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,226,901,172.41 754,701,471.37
其中：营业成本 1,072,226,462.38 651,229,024.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,775,525.34 2,342,256.77
销售费用 4,830,218.92 4,090,513.96
管理费用 43,256,799.52 37,181,739.46
研发费用 55,309,330.76 32,929,983.89
财务费用 48,502,835.49 26,927,952.63
其中：利息费用 39,788,353.35 34,847,104.48
利息收入 3,193,064.63 8,291,327.88
加：其他收益 5,774,353.68 366,636.79
投资收益（损失以“－”号填
-767,498.55 2,100,611.94
列）
其中：对联营企业和合营企业
-40,530.69 1,390,435.80
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-36,012,899.93 -11,641,250.28
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填 296,270.84 848,347.11
19
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 70,771,328.27 77,575,410.61
加：营业外收入 55,270.73 15,174.44
减：营业外支出 205,845.40 30,392.36
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 70,620,753.60 77,560,192.69
减：所得税费用 7,488,772.24 12,079,091.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 63,131,981.36 65,481,100.74
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
63,131,981.36 65,481,100.74
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 64,408,463.25 65,542,415.52
2.少数股东损益 -1,276,481.89 -61,314.78
六、其他综合收益的税后净额 -6,781,637.26 3,193,587.05
归属母公司所有者的其他综合收益
-6,781,637.26 3,193,587.05
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-6,781,637.26 3,193,587.05
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
20
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -6,781,637.26 3,193,587.05
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 56,350,344.10 68,674,687.79
归属于母公司所有者的综合收益
57,626,825.99 68,736,002.57
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,276,481.89 -61,314.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.04
（二）稀释每股收益 0.03 0.04
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吴延炜 主管会计工作负责人：肖兵兵 会计机构负责人：周海君
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 171,908,331.76 107,451,240.65
减：营业成本 152,323,025.61 79,894,804.85
税金及附加 1,091,643.65 914,096.13
销售费用 417,453.54 1,098,985.53
管理费用 17,770,953.69 12,901,020.65
研发费用 5,280,406.61 4,641,632.99
财务费用 15,455,774.99 9,234,407.51
其中：利息费用 16,469,229.04 14,521,877.68
利息收入 1,707,821.01 6,305,188.11
加：其他收益 590,974.04
投资收益（损失以“－”号填
13,949,049.03 16,766,468.38
列）
其中：对联营企业和合营企
-9,715.58 1,017,746.37
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
21
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
9,180,993.59 -3,990,083.47
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,290,090.33 11,542,677.90
加：营业外收入 50,000.00
减：营业外支出 101,069.00 200.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,239,021.33 11,542,477.90
列）
减：所得税费用 -883,180.75 17,333.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,122,202.08 11,525,144.26
（一）持续经营净利润（净亏损
4,122,202.08 11,525,144.26
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
22
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 4,122,202.08 11,525,144.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 3,373,378,709.78 2,600,010,475.28
其中：营业收入 3,373,378,709.78 2,600,010,475.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,101,349,100.50 2,398,689,914.77
其中：营业成本 2,723,083,311.00 2,079,387,253.14
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,438,662.22 10,007,998.08
销售费用 12,812,324.47 16,682,804.21
管理费用 126,302,649.62 125,664,521.05
研发费用 119,074,763.95 72,419,932.02
23
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 112,637,389.24 94,527,406.27
其中：利息费用 110,268,976.26 101,716,106.15
利息收入 10,499,561.67 13,140,013.13
加：其他收益 6,486,272.55 1,386,653.86
投资收益（损失以“－”号填
-1,711,861.73 9,083,605.64
列）
其中：对联营企业和合营企业
-984,893.87 1,314,898.01
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
-81,478,054.02 -13,856,497.28
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
637,486.62 1,475,466.20
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 195,963,452.70 199,409,788.93
加：营业外收入 381,578.76 1,320,057.83
减：营业外支出 2,008,337.57 629,724.06
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 194,336,693.89 200,100,122.70
减：所得税费用 26,294,973.49 33,504,015.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 168,041,720.40 166,596,107.49
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
168,041,720.40 166,596,107.49
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 171,071,902.10 168,004,787.56
2.少数股东损益 -3,030,181.70 -1,408,680.07
六、其他综合收益的税后净额 -3,666,717.11 4,193,522.56
24
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
归属母公司所有者的其他综合收益
-3,666,717.11 4,193,522.56
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-3,666,717.11 4,193,522.56
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -3,666,717.11 4,193,522.56
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 164,375,003.29 170,789,630.05
归属于母公司所有者的综合收益
167,405,184.99 172,198,310.12
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -3,030,181.70 -1,408,680.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.09 0.09
（二）稀释每股收益 0.10 0.10
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：吴延炜 主管会计工作负责人：肖兵兵 会计机构负责人：周海君
25
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6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 377,261,655.16 251,555,252.10
减：营业成本 313,806,239.45 191,321,111.58
税金及附加 2,651,675.18 1,706,305.45
销售费用 1,456,524.87 3,264,787.67
管理费用 50,718,749.38 48,303,935.48
研发费用 13,065,397.42 10,886,763.04
财务费用 40,592,313.65 37,499,218.93
其中：利息费用 44,072,495.05 41,329,474.74
利息收入 5,412,018.55 7,073,189.77
加：其他收益 660,907.41
投资收益（损失以“－”号填
73,339,183.40 81,511,941.83
列）
其中：对联营企业和合营企
-613,581.21 1,337,532.82
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
16,064,961.39 6,068,255.56
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
-165,763.80
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,035,807.41 45,987,563.54
加：营业外收入 50,000.00 5,000.00
减：营业外支出 125,520.17 56,174.42
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
44,960,287.24 45,936,389.12
列）
减：所得税费用 -2,315,094.94 -1,535,004.39
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,275,382.18 47,471,393.51
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
47,275,382.18 47,471,393.51
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 47,275,382.18 47,471,393.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,328,786,754.91 2,330,342,160.01
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 4,892,000.00 3,453,491.78
收到其他与经营活动有关的现金 401,545,548.45 317,475,832.27
经营活动现金流入小计 2,735,224,303.36 2,651,271,484.06
购买商品、接受劳务支付的现金 2,661,007,384.62 1,776,347,132.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
218,413,351.76 256,304,035.87
金
支付的各项税费 120,491,466.89 130,745,810.11
支付其他与经营活动有关的现金 405,369,628.02 449,058,657.43
经营活动现金流出小计 3,405,281,831.29 2,612,455,635.89
经营活动产生的现金流量净额 -670,057,527.93 38,815,848.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 51,280,626.84 152,650,000.00
取得投资收益收到的现金 1,466,752.55
处置固定资产、无形资产和其他 419,645.11 9,238,605.50
28
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
40,014,850.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 91,715,121.95 163,355,358.05
购建固定资产、无形资产和其他
43,337,291.16 99,760,075.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金 25,080,626.84 71,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
1,756,056.78
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,212,991.52 20,012,899.52
投资活动现金流出小计 72,630,909.52 192,629,032.00
投资活动产生的现金流量净额 19,084,212.43 -29,273,673.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 5,185,200.00 8,160,100.00
其中：子公司吸收少数股东投资
5,000,000.00 8,020,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,767,170,157.82 1,460,500,628.17
收到其他与筹资活动有关的现金 54,210,000.00
筹资活动现金流入小计 2,772,355,357.82 1,522,870,728.17
偿还债务支付的现金 1,738,895,544.97 1,295,640,350.00
分配股利、利润或偿付利息支付
118,082,523.30 115,314,812.36
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 22,785,070.55 218,869,772.12
筹资活动现金流出小计 1,879,763,138.82 1,629,824,934.48
筹资活动产生的现金流量净额 892,592,219.00 -106,954,206.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-170,448.79 -151,199.33
影响
五、现金及现金等价物净增加额 241,448,454.71 -97,563,231.42
加：期初现金及现金等价物余额 749,936,543.29 484,207,758.82
六、期末现金及现金等价物余额 991,384,998.00 386,644,527.40
29
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 377,395,989.66 425,672,474.28
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 132,995,183.30 233,018,576.46
经营活动现金流入小计 510,391,172.96 658,691,050.74
购买商品、接受劳务支付的现金 266,121,077.78 230,802,304.32
支付给职工以及为职工支付的现
41,281,484.37 43,761,171.44
金
支付的各项税费 18,969,569.15 17,707,804.57
支付其他与经营活动有关的现金 171,219,808.09 134,872,364.87
经营活动现金流出小计 497,591,939.39 427,143,645.20
经营活动产生的现金流量净额 12,799,233.57 231,547,405.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 62,050,000.00
取得投资收益收到的现金 13,000,000.00 121,327,172.26
处置固定资产、无形资产和其他
5,451,557.00 726,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
45,690,108.76 2,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 64,141,665.76 186,103,172.26
购建固定资产、无形资产和其他
4,502,881.98 6,377,386.03
长期资产支付的现金
投资支付的现金 363,000.00 384,274,800.00
取得子公司及其他营业单位支付
8,500,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 28,330.00
投资活动现金流出小计 4,865,881.98 399,180,516.03
投资活动产生的现金流量净额 59,275,783.78 -213,077,343.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 185,200.00 140,100.00
取得借款收到的现金 1,091,388,388.35 311,264,947.59
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中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,091,573,588.35 311,405,047.59
偿还债务支付的现金 425,781,220.67 283,350,100.00
分配股利、利润或偿付利息支付
55,243,055.34 55,890,438.40
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 507,161,313.00 107,336,709.76
筹资活动现金流出小计 988,185,589.01 446,577,248.16
筹资活动产生的现金流量净额 103,387,999.34 -135,172,200.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 175,463,016.69 -116,702,138.80
加：期初现金及现金等价物余额 175,474,025.26 160,486,486.24
六、期末现金及现金等价物余额 350,937,041.95 43,784,347.44
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 946,283,940.20 946,283,940.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 157,530,433.60 157,530,433.60
应收账款 2,833,107,670.62 2,833,107,670.62
应收款项融资 9,751,227.80 9,751,227.80
预付款项 100,106,335.35 100,106,335.35
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款 137,155,458.53 137,155,458.53
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 2,101,192,694.47 134,718,723.02 -1,966,473,971.45
合同资产 1,936,976,861.87 1,936,976,861.87
持有待售资产
一年内到期的非流动
46,066,127.08 46,066,127.08
资产
其他流动资产 16,149,356.73 16,149,356.73
流动资产合计 6,347,343,244.38 6,317,846,134.80 -29,497,109.58
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 121,261,385.81 121,261,385.81
长期股权投资 272,458,860.19 272,458,860.19
其他权益工具投资 131,653,561.27 131,653,561.27
其他非流动金融资产
投资性房地产 6,217,439.23 6,217,439.23
固定资产 1,264,991,798.54 1,264,991,798.54
在建工程 38,165,345.03 38,165,345.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 198,610,155.46 198,610,155.46
开发支出
商誉 456,239,800.17 456,239,800.17
长期待摊费用 23,870,417.67 23,870,417.67
递延所得税资产 96,969,199.56 101,410,350.80 4,441,151.24
其他非流动资产 50,509,512.52 50,509,512.52
非流动资产合计 2,660,947,475.45 2,665,388,626.69 4,441,151.24
资产总计 9,008,290,719.83 8,983,234,761.49 -25,055,958.34
32
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
流动负债：
短期借款 1,793,597,051.72 1,793,597,051.72
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 201,773,607.09 201,773,607.09
应付账款 1,352,521,235.13 1,352,521,235.13
预收款项 185,414,764.07 185,414,764.07
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 37,624,098.02 37,624,098.02
应交税费 262,680,679.53 262,680,679.53
其他应付款 209,560,271.74 209,560,271.74
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
133,535,618.67 133,535,618.67
负债
其他流动负债
流动负债合计 4,176,707,325.97 4,176,707,325.97
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 166,891,900.00 166,891,900.00
应付债券 492,639,994.90 492,639,994.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 17,905,662.66 17,905,662.66
33
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期应付职工薪酬
预计负债 2,846,703.22 2,846,703.22
递延收益 741,833.85 741,833.85
递延所得税负债 3,276,932.42 3,276,932.42
其他非流动负债
非流动负债合计 684,303,027.05 684,303,027.05
负债合计 4,861,010,353.02 4,861,010,353.02
所有者权益：
股本 1,805,548,184.00 1,805,548,184.00
其他权益工具 159,924,849.29 159,924,849.29
其中：优先股
永续债
资本公积 778,007,304.63 778,007,304.63
减：库存股
其他综合收益 9,577,899.41 9,577,899.41
专项储备 42,320,280.55 42,320,280.55
盈余公积 102,729,237.53 102,681,688.51 -47,549.02
一般风险准备
未分配利润 1,210,188,118.29 1,185,312,088.23 -24,876,030.06
归属于母公司所有者权益
4,108,295,873.70 4,083,372,294.62 -24,923,579.08
合计
少数股东权益 38,984,493.11 38,852,113.85 -132,379.26
所有者权益合计 4,147,280,366.81 4,122,224,408.47 -25,055,958.34
负债和所有者权益总计 9,008,290,719.83 8,983,234,761.49 -25,055,958.34
调整情况说明
财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企
业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企
业，自2020年1月1日起实行。根据准则的衔接规定，公司无需重溯前期可比数，比较财务报表列报的信息与新收入准则要求
不一致的，无须调整。
因执行新收入准则，本公司将期初财务报表中原计入存货中符合合同资产定义的已完工未结算资产重分类至合同资产，并补
计提合同资产减值准备；将原计入预收款项符合合同负债定义的重分类至合同负债；因调整坏账准备，相应调整递延所得税
资产；根据上述调整，同时调整未分配利润和盈余公积。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
34
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
货币资金 259,542,611.82 259,542,611.82
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 63,018,793.79 63,018,793.79
应收账款 676,520,099.40 676,520,099.40
应收款项融资 5,986,155.50 5,986,155.50
预付款项 12,612,691.47 12,612,691.47
其他应收款 846,364,237.75 846,364,237.75
其中：应收利息
应收股利
存货 25,286,683.19 424,452.58 -24,862,230.61
合同资产 24,489,297.15 24,489,297.15
持有待售资产
一年内到期的非流动
44,742,568.06 44,742,568.06
资产
其他流动资产 1,803.14 1,803.14
流动资产合计 1,934,075,644.12 1,933,702,710.66 -372,933.46
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 75,935,505.51 75,935,505.51
长期股权投资 2,285,653,272.98 2,285,653,272.98
其他权益工具投资 3,000,000.00 3,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 186,243,502.20 186,243,502.20
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 8,345,702.92 8,345,702.92
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,184,788.36 17,184,788.36
35
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
递延所得税资产 22,397,671.11 22,453,611.13 55,940.02
其他非流动资产
非流动资产合计 2,598,760,443.08 2,598,816,383.10 55,940.02
资产总计 4,532,836,087.20 4,532,519,093.76 -316,993.44
流动负债：
短期借款 400,082,082.58 400,082,082.58
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 282,501,441.19 282,501,441.19
预收款项 22,547,538.48 22,547,538.48
合同负债
应付职工薪酬 4,244,998.80 4,244,998.80
应交税费 51,406,806.19 51,406,806.19
其他应付款 63,149,237.89 63,149,237.89
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
2,119,451.81 2,119,451.81
负债
其他流动负债
流动负债合计 826,051,556.94 826,051,556.94
非流动负债：
长期借款 55,960,000.00 55,960,000.00
应付债券 492,639,994.90 492,639,994.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
36
中化岩土集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
非流动负债合计 548,599,994.90 548,599,994.90
负债合计 1,374,651,551.84 1,374,651,551.84
所有者权益：
股本 1,805,548,184.00 1,805,548,184.00
其他权益工具 159,924,849.29 159,924,849.29
其中：优先股
永续债
资本公积 770,471,690.92 770,471,690.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 102,729,237.53 102,681,688.51 -47,549.02
未分配利润 319,510,573.62 319,241,129.20 -269,444.42
所有者权益合计 3,158,184,535.36 3,157,867,541.92 -316,993.44
负债和所有者权益总计 4,532,836,087.20 4,532,519,093.76 -316,993.44
调整情况说明
财政部于2017年颁布了《企业会计准则第14号——收入（修订）》（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企
业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企
业，自2020年1月1日起实行。根据准则的衔接规定，公司无需重溯前期可比数，比较财务报表列报的信息与新收入准则要求
不一致的，无须调整。
因执行新收入准则，本公司将期初财务报表中原计入存货中符合合同资产定义的已完工未结算资产重分类至合同资产，并补
计提合同资产减值准备；将原计入预收款项符合合同负债定义的重分类至合同负债；因调整坏账准备，相应调整递延所得税
资产；根据上述调整，同时调整未分配利润和盈余公积。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：吴延炜
中化岩土集团股份有限公司
二〇二〇年十月二十二日
37