中化岩土集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
为做好募集资金的存放、管理，并掌握募集资金使用情况，根据《上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《主板上市公司
规范运作》”）及相关格式指引的规定，中化岩土集团股份有限公司（以下简称
“公司”或“中化岩土”）经认真核查，现对 2021 年度募集资金存放与使用情
况作如下专项说明。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2384 号文核准，公司于 2018 年
3 月公开发行可转换公司债券 603.66 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集
资金总额为人民币 60,366.00 万元，扣除券商发行费用人民币 650.00 万元后，
募集资金净额为人民币 59,716.00 万元。该募集资金已于 2018 年 3 月 21 日全部
到账，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字(2018)第
510ZC0091 号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储制度，并与保荐机
构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
截至报告期末，公司公开发行可转换公司债券募集资金使用及结存情况为：
理财收益和利息收入（扣除手续费）1,019.38 万元，累计已使用资金 40,423.85
万元，2021 年度使用资金 107.84 万元，永久性补充流动资金 9,882.70 万元，
尚未使用的金额为 10,428.83 万元，其中存储金额 10,428.83 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据公司制定的《中化岩土集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简
称“《募集资金管理办法》”），公司具体使用募集资金对募集资金项目进行投
资时，必须严格遵守公司财务管理相关制度和本办法的规定，履行申请和审批手
续。涉及每一笔募集资金的支出均需要由使用部门提出募集资金的使用报告，由
使用部门负责人签字后报计划财务部，经计划财务部审核后，逐级报董事会秘书、
财务总监、总经理签批后执行。公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使
用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。
公司变更募集资金用途，应当经董事会、股东大会审议通过。公司内部审计部门
应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报
告检查结果。
（二）募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《主板上市公司规范运作》
等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定，公司对募集资金实行
专户存储。
为管理此次募集资金，公司及全资子公司、孙公司分别在北京银行开立了募
集资金专户。公司和海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机
构”）与北京银行账户对应的各银行分支机构分别签订了《募集资金三方监管协
议》。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：
序号 开户人 开户行 银行账号 账户类别 存储余额(元)
200000302323
募集资金户 3,972,812.52
中化岩土集团 北京银行股份有限公 00020770864
1
股份有限公司 司东升科技园支行 200000302323
七天存款户 100,000,000.00
00023049046
全泰通用航空 北京银行股份有限公 200000361447
2 募集资金户 9,254.20
有限公司 司东升科技园支行 00021724404
浙江鑫鹰通用
北京银行股份有限公 200000371053
3 航空机场投资 募集资金户 9,413.26
司东升科技园支行 00021719460
有限公司
上海强劲地基
北京银行股份有限公 200000109753
4 工程股份有限 募集资金户 287,405.67
司东升科技园支行 00021718938
公司
强劲国际工程 北京银行股份有限公 FTN000371209
5 募集资金户 0.00
有限公司 司上海分行 41001002593
浙江中青国际
北京银行股份有限公 200000361510
6 航空俱乐部有 募集资金户 9,423.49
司东升科技园支行 00025249904
限公司
合计 104,288,309.14
注：1．因购买银行七天通知存款产品需要，北京银行股份有限公司东升科技园支行在
募集资金户下设虚拟子账户，专门用于七天通知存款。
2．强劲国际工程有限公司募集资金账户分为人民币户和港币户，截至 2021 年 12 月 31
日，人民币户余额 0.00 元，港币户余额 0.00 港币。2021 年 4 月 16 日，第四届董事会第二
次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金投资项目香港国际机场第三跑道系
统项目之设备购置结项并将扣除发行费用后的节余募集资金 10,059.26 万元全部用于永久
性补充公司流动资金，用于日常经营活动。截至 2021 年末，实际从募集资金专用账户转出
永久性补充流动资金 9,882.70 万元。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2021 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金情况
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关
于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司
使用募集资金 18,335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投
资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行了专项审
核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司
以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。具体内容详见公司刊登
于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于以募集资金置换预先已投入募集资
金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2018-27）。
（三）募集资金投资项目延期以及增加部分募集实施主体的情况说明
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募
集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同
意公司延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主
体，包括：延长“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”、“浙江安
吉通用航空机场配套产业项目”的实施期限、新增全资子公司浙江中青国际航空
俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。除上述
变更外，募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生变化。具体
内容详见公司刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于延长募集资金投
资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公告》。
2019 年 8 月 26 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于延长
募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“香港国际机场第三跑道系统项
目之设备购置项目”的实施期限。因项目总包施工进展延缓，预计香港机场第三
跑道填海工程项目 3206 合同段施工项目完工时间延迟至 2021 年 6 月底，募集资
金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目预计在 2020 年 9 月
底完成全部购置。除上述变更部分，本募集资金投资项目其他内容不变。
2020 年 4 月 21 日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过了《关于延
长募集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套
产业项目”的实施期限。由于受新型冠状病毒重大疫情影响，全国各地复工都有
所延迟，项目开展所需原材料和工作人员返工均受到影响；同时受区域内大市政
规划影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整，预计浙江安吉
通用航空机场配套产业项目完工时间延迟至 2021 年 4 月底。
2021 年 4 月 16 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于延长募
集资金投资项目实施期限的议案》，同意延长“浙江安吉通用航空机场配套产业
项目”的实施期限。由于受区域内大市政规划调整影响，公司安吉通用航空机场
整体设计规划需要相应的调整；同时受区域配套设施建设滞后和新型冠状病毒疫
情影响，导致项目施工进展低于预期。预计浙江安吉通用航空机场配套产业项目
达到预定可使用状态时间延迟至 2022 年 6 月底。
2022 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于增加
部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司新增全资子公司上海强劲地
基工程股份有限公司为募集资金投资项目“香港国际机场第三跑道系统项目之设
备购置项目”的实施主体。除上述增加部分，募集资金项目其他建设内容不变，
公司将按计划完成除上述已结项募投项目外其他项目的建设，保护公司及投资者
利益。
（四）使用闲置募集资金理财情况
2018 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设
的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，使用公
开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000 万元）进
行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，该额度在决议有效期
内可循环滚动使用。
2019 年 10 月 10 日，公司第三届董事会第三十一次临时会议审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况
下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 20,000 万元（含 20,000
万元）进行现金管理，有效期自董事会批准之日起 12 个月内有效，在上述额度
及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资
金专户。
2020 年 10 月 22 日，公司第三届董事会第四十七次临时会议，审议通过《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况
下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 10,000 万元（含 10,000
万元）进行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
2021 年 10 月 20 日，公司第四届董事会第九次临时会议，审议通过《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项
目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行和公司正常经营的情况下，
使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 10,000 万元（含 10,000
万元）进行现金管理，该额度在决议有效期内可循环滚动使用。
公司使用部分闲置的募集资金购买的理财产品和存款产品的实施情况如下：
单位：万元
产品名 产品 认购金
认购方 签约银行 起息日 到期日 赎回情况
称 类型 额
北京银行 已赎回 20，000 万，
中化 七天通 定期 2018 年 5
股份有限 20,000 不适用 其中报告期内赎
岩土 知存款 存款 月 30 日
公司 回 9531 万
北京银行
中化 七天通 定期 2021 年 11 已赎回 0 万，其中
股份有限 10,000 不适用
岩土 知存款 存款 月 10 号 报告期内赎回 0 万
公司
截至 2021 年 12 月 31 日，公司购买的理财产品和存款产品余额为 10,000.00
万元（不含收益）。截至 2021 年 12 月 31 日，公司收到理财产品和七天通知存
款等累计收益 1,020.44 万元，支付银行手续费 1.06 万元。
（五）使用部分暂时闲置的募集资金补充流动资金情况
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集
资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018 年 3 月 28
日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分
别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充
期限为十二个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月 27 日止。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的
金额为 10,000 万元。2019 年 2 月 15 日公司将用于暂时补充流动资金的闲置募
集资金 10,000 万元提前归还至募集资金专用账户。
2019 年 2 月 18 日，公司第三届董事会第二十三次临时会议和第三届监事会
第十三次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂
时补充流动资金，补充期限为十二个月，自 2019 年 2 月 18 日起至 2020 年 2 月
17 日止。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的
金额为 10,000 万元。2020 年 1 月 17 日公司将用于暂时补充流动资金的闲置募
集资金 10,000 万元提前归还至募集资金专用账户。
2020 年 1 月 20 日，公司第三届董事会第三十五次临时会议、第三届监事会
第二十四次临时会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投
资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过
10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司实际使用暂时闲置募集资金补充流动资金的
金额为 10,000 万元。2021 年 1 月 12 日，公司已将全部暂时补充流动资金人民
币 10,000 万元归还至公司的募集资金专用账户。
2021 年 1 月 22 日，公司第三届董事会第五十次临时会议、第三届监事会第
三十四次临时会议，分别审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金
投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超
过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起十二个月。
2021 年 8 月 20 日，公司已将全部暂时补充流动资金人民币 10,000 万元提
前归还至公司的募集资金专用账户。截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际使用暂
时闲置募集资金补充流动资金的金额为 0.00 万元。
（六）节余募集资金使用情况
2021 年 4 月 16 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于部分募
集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意“香港国际
机场第三跑道系统项目之设备购置项目”结项并将扣除发行费用后的节余募集资
金 10,059.26 万元永久性补充流动资金。由于香港国际机场第三跑道系统项目整
体采取优化措施，公司负责的香港机场第三跑道填海工程项目 3206 合同段施工
项目施工方案相应进行调整，导致项目需求设备数量减少；此外，由于汇率波动
影响，设备购置费用相应减少。公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用
募集资金，从项目实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使
用募集资金，在保证项目质量和控制实施风险的前提下，加强了设备购置各环节
的费用控制，节约了购置费用，形成了资金节余。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已按《主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理办法》
的相关规定，及时、准确、真实、完整的披露了募集资金使用相关信息，募集资
金的存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告已经董事会于 2022 年 4 月 8 日批准报出。
附件：《2021 年度募集资金使用情况对照表》。
中化岩土集团股份有限公司
董事会
2022 年 04 月 08 日
附件：
2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：中化岩土集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 60,366.00
报告期投入募集资金总额 107.84
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 40,423.85
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至期末投 项目达到预 本报告期 项目可行性
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目(含部 募集资金承诺投 调整后投资总额 本报告期投入 是否达到
计投入金额 资进度(3) 定可使用状 实现的效 是否发生重
金投向 分变更) 资总额 (1) 金额 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 态日期 益 大变化
承诺投资项目
香港国际机场第三跑道
系统项目之工程设备购 否 49,100.00 49,100.00 0.00 38,390.74 78.19% 2020 年 9 月 -3,738.42 不适用 否
置项目
浙江安吉通用航空机场
否 11,266.00 11,266.00 107.84 2,033.11 18.05% 2022 年 6 月 不适用 否
配套产业项目
承诺投资项目小计 -- 60,366.00 60,366.00 107.84 40,423.85 -- -- -3,738.42 -- --
合计 -- 60,366.00 60,366.00 107.84 40,423.85 -- -- -3,738.42 -- --
未达到计划进度或预计
“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”由于受区域内大市政规划调整影响，公司安吉通用航空机场整体设计规划需要相应的调整；同时受区域配套设
收益的情况和原因（分具
施建设滞后和新型冠状病毒疫情影响，导致项目施工进展低于预期。
体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
根据公司未来通用航空具体业务的开展计划，增加全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司作为募集资金投资项目子项目“飞行设备购置”的实施
主体。2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议
募集资金投资项目实施
案》，同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。2022 年 4 月 8 日，公司第四届董
地点变更情况
事会第十四次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司新增全资子公司上海强劲地基工程股份有限公司为募集资
金投资项目“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”的实施主体。
2018 年 8 月 28 日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，
同意新增全资子公司浙江中青国际航空俱乐部有限公司为“浙江安吉通用航空机场配套产业项目”的实施主体。公司监事会、独立董事、保荐机构已对
募集资金投资项目实施
上述主体变更发表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于延长募集资金投资项目实施期限以及增加部分募集资金投资项目实施主体的公
方式调整情况
告》。2022 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司新增全资子公司上
海强劲地基工程股份有限公司为募集资金投资项目“香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置项目”的实施主体。
2018 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议决议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意
募集资金投资项目先期
公司使用募集资金 18,335.76 万元置换预先已投入公开发行可转换债券募集资金投资项目的自筹资金。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进
投入及置换情况
行了专项审核，并出具了致同专字(2018)第 510ZA3036 号《关于中化岩土集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
在不影响公司经营计划、募投项目建设计划、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，为提高公司资金使用效率，降低财务费用，2018 年 3 月
28 日，公司第三届董事会第十三次临时会议和第三届监事会第七次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为 12 个月，自 2018 年 3 月 28 日起至 2019 年 3 月 27 日止，
用闲置募集资金暂时补 公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2019 年 2 月 18 日，公司第三届董事会第二十三次临时会议和第三届监事会第十三次临时会议决议分别
充流动资金情况 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，
补充期限为 12 个月，自 2019 年 2 月 18 日起至 2020 年 2 月 17 日止。公司已在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2020 年 1 月 20 日，公司第三届
董事会第三十五次临时会议和第三届监事会第二十四次临时会议决议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司使用不超过人民币 10,000 万元的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，补充期限为 12 个月，自 2020 年 1 月 20 日起至 2021 年 1 月 19 日止。公司已
在到期前将资金足额归还至募集资金专户。2021 年 1 月 22 日，公司第三届董事会第五十次临时会议、第三届监事会第三十四次临时会议，分别审议通过
《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提
下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，自 2021 年 1 月 22
日起至 2022 年 1 月 21 日止。2021 年 8 月 20 日，公司已将全部暂时补充流动资金人民币 10,000 万元提前归还至公司的募集资金专用账户。
2021 年 4 月 16 日，第四届董事会第二次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司本次公开
发行可转换公司债券的募集资金投资项目香港国际机场第三跑道系统项目之设备购置结项并将扣除发行费用后的节余募集资金 10,059.26 万元全部用于
永久性补充公司流动资金，用于日常经营活动。主要原因：1、由于香港国际机场第三跑道系统项目整体采取优化措施，公司负责的香港机场第三跑道填
项目实施出现募集资金
海工程项目 3206 合同段施工项目施工方案相应进行调整，导致项目需求设备数量减少；此外，由于汇率波动影响，设备购置费用相应减少。2、公司严
结余的金额及原因
格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，从项目实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，科学审慎地使用募集资金，在保证项目质量
和控制实施风险的前提下，加强了设备购置各环节的费用控制，节约了购置费用，形成了资金节余。公司监事会、独立董事、保荐机构已对上述议案发
表同意意见。具体内容详见公司刊登于巨潮资讯网《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的公告》。
尚未使用的募集资金用
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中 10,428.83 万元存放在募集资金账户。
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
