上海徐家汇商城股份有限公司

                   独立董事 2021 年度述职报告

                          独立董事 余明阳


    本人作为上海徐家汇商城股份有限公司（以下称“公司”）的独立董事，根
据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作指引》和《公司章
程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在 2021 年的工作中，勤勉、
尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议
董事会各项议案，切实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。
    2020 年 4 月 23 日，公司 2019 年度股东大会选举本人担任公司第七届董事
会独立董事，任期三年。现将 2021 年度本人履行独立董事职责情况述职如下：



    一、出席会议情况
    2021 年度，本着勤勉尽责的态度，本人认真参加公司的董事会和股东大会。
公司 2021 年各次董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重
大事项均履行了相关程序，合法有效，因此 2021 年度本人对公司董事会各项议
案及公司其他事项没有提出异议。

    2021 年度本人出席董事会、股东会会议的情况如下：

    1、2021 年公司召开 7 次董事会，本人应当参加 7 次，实际参加 7 次，并对
7 次会议审议的议案投了赞成票。

    2、2021 年公司召开了 2 次股东大会，本人应当参加 2 次，实际参加 1 次。



    二、发表独立意见的情况
    2021 年，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

    2021 年 1 月 21 日，在公司第七届董事会第六次会议上，本人就公司前期会
计差错更正事项发表独立意见。
    2021 年 1 月 25 日，在公司第七届董事会第七次会议上，本人就公司董事长
辞职事项发表独立意见；就关于选举公司董事事项发表独立意见。

    2021 年 3 月 27 日，在公司第七届董事会第九次会议上，本人就公司关联方
占用公司资金以及对外担保情况发表了专项说明和独立意见；就公司计提商誉减
值准备事项发表独立意见；就公司 2020 年度利润分配预案事项发表独立意见；
就《公司 2020 年度内部控制评价报告》发表独立意见；就公司授权管理层运用
闲置自有资金投资保本型理财产品发表独立意见；就公司会计政策变更事项发表
独立意见；就公司续聘 2021 年度审计机构事项发表独立意见。

    2021 年 8 月 28 日，在公司第七届董事会第十一次会议上，本人就公司控股
股东及其他关联方占用公司资金以及对外担保情况发表了专项说明和独立意见。




    三、现场办公、实地调研的情况
    2021 年度，本人在公司现场调查的累计天数为 17 天，分别了解公司的经营
和财务状况；并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工
作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、
网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。




    四、在保护中小股东合法权益方面所作的工作

    1、公司信息披露工作的履职情况

    2021 年度，本人持续关注公司信息披露工作，督促公司按照中国证监会《上
市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等相关规定，完善信息披露制度，规范信息披露行为，维护公司股东、债权人及
其利益相关人的合法权益；保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

    2、任职董事会专门委员会的工作情况

    本人作为提名委员会主任委员、战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员，
2021 年度履职情况如下：
    (1) 提名委员会

    2021 年度，本人主持召开了提名委员会的 2 次会议，审议了《关于提名公
司第七届董事会董事候选人的议案》和《提名委员会 2020 年度工作报告》。提
名委员会认为公司在报告期内的董事人选变动事项程序完整规范，符合相关法律
法规的要求。公司全体董事及高级管理人员在报告期内能够谨慎、认真、勤勉地
行使公司赋予的权利，符合任职要求，保证了公司各项经营管理活动和商业行为
均符合国家法律，为公司的持续发展做出了积极努力。

    (2) 战略委员会

    2021 年度，本人参加了战略委员会召开的 1 次会议，审议了“公司 2021 年
-2023 年发展战略规划及实施计划”。
    (3) 薪酬与考核委员会

    2021 年度，本人参加了薪酬与考核委员会召开的 1 次会议，审议了《关于
2020 年在公司任职的董监高绩效考核的议案》。



    五、培训和学习
    本人已取得独立董事资格证书，平时自觉学习掌握中国证监会、上海证监局及
深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极参加各种培训。本人还将不
断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切
实履行保护公司及投资者权益的职责。


    六、其他事项
    报告期内，本人作为独立董事，未有提议召开董事会、提议解聘会计师事务
所或独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    七、联系方式
    余明阳：电子邮箱 a5889665@126.com。
                                                 二〇二二年三月二十六日