群兴玩具：独立董事2016年度述职报告2017-03-10
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告（蔡友杰）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2016 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及列席股东大会情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
蔡友杰 7 1 0 0 否
（二）任期内列席股东大会会议情况
任期内，2016 年公司召开了 2 次股东大会，实际列席股东大会 2 次。
二、发表独立意见的情况
2016 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于续聘2016年度审计机构的事前认可意
1 2016年2月26日 同意
见
关于控股股东及其他关联方占用公司资
3 2016年2月26日 金、公司对外担保情况的专项说明及独立 同意
意见
关于 2015 年度内部控制自我评价报告的
4 2016 年 2 月 26 日 同意
独立意见
对续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)
5 2016 年 2 月 26 日 为公司 2016 年度财务审计机构的独立意 同意
见
对公司 2015 年度利润分配预案的独立意
6 2016 年 2 月 26 日 同意
见
7 2016年4月1日 关于公司聘任董事会秘书的独立意见 同意
8 2016年5月3日 关于公司对外出售资产的独立意见 同意
关于评估机构独立性、评估假设前提合理
9 2016年6月17日 性、评估方法与评估目的相关性及评估定 同意
价公允性发表的独立意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
10 2016年6月17日 同意
金事项之独立意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
11 2016年6月17日 同意
金事项之事前认可意见
12 关于公司终止重大资产重组事项的独立意
2016年8月7日 同意
见
13 关于2016年上半年控股股东及其他关联方
2016年8月19日 占用公司资金、公司对外担保情况的专项 同意
说明及独立意见
14 2016年8月29日 关于董事会换届选举的独立意见 同意
三、董事会专业委员会的履职工作情况
本人在第二届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会中担任委员，2016 年
严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委员的相应
职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提出意见，
以规范公司运作，健全公司内控。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2016 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2016 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和股东大会
会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资
料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，
在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，
本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和
重视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
五、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：蔡友杰
电子邮箱：fengye-cyj@163.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。
因第二届董事会换届，本人自 2016 年 9 月 20 日起不再担任公司独立董事。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事：
蔡友杰
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告（王文璧）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2016 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及列席股东大会情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
王文璧 7 1 0 0 否
（二）任期内列席股东大会会议情况
任期内，2016 年公司召开了 2 次股东大会，实际列席股东大会 2 次。
二、发表独立意见的情况
2016 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于续聘2016年度审计机构的事前认可意
1 2016年2月26日 同意
见
关于控股股东及其他关联方占用公司资
3 2016年2月26日 金、公司对外担保情况的专项说明及独立 同意
意见
关于 2015 年度内部控制自我评价报告的
4 2016 年 2 月 26 日 同意
独立意见
对续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)
5 2016 年 2 月 26 日 为公司 2016 年度财务审计机构的独立意 同意
见
对公司 2015 年度利润分配预案的独立意
6 2016 年 2 月 26 日 同意
见
7 2016年4月1日 关于公司聘任董事会秘书的独立意见 同意
8 2016年5月3日 关于公司对外出售资产的独立意见 同意
关于评估机构独立性、评估假设前提合理
9 2016年6月17日 性、评估方法与评估目的相关性及评估定 同意
价公允性发表的独立意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
10 2016年6月17日 同意
金事项之独立意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
11 2016年6月17日 同意
金事项之事前认可意见
关于公司终止重大资产重组事项的独立意
12 2016年8月7日 同意
见
关于2016年上半年控股股东及其他关联方
13 2016年8月19日 占用公司资金、公司对外担保情况的专项 同意
说明及独立意见
14 2016年8月29日 关于董事会换届选举的独立意见 同意
三、董事会专业委员会的履职工作情况
本人在第二届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中担任委
员中担任委员，2016 年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，
积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员
身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2016 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2016 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和股东大会
会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资
料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，
在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，
本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和
重视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
五、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：王文璧
电子邮箱：wwbtoys@163.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。
因第二届董事会换届，本人自 2016 年 9 月 20 日起不再担任公司独立董事。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事：
王文璧
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告（金连文）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2016 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及列席股东大会情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
金连文 4 4 0 0 否
（二）任期内列席股东大会会议情况
任期内，2016 年公司召开了 2 次股东大会，实际列席股东大会 2 次。
二、发表独立意见的情况
2016 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于续聘2016年度审计机构的事前认可意
1 2016年2月26日 同意
见
关于控股股东及其他关联方占用公司资
3 2016年2月26日 金、公司对外担保情况的专项说明及独立 同意
意见
关于 2015 年度内部控制自我评价报告的
4 2016 年 2 月 26 日 同意
独立意见
对续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)
5 2016 年 2 月 26 日 为公司 2016 年度财务审计机构的独立意 同意
见
对公司 2015 年度利润分配预案的独立意
6 2016 年 2 月 26 日 同意
见
7 2016年4月1日 关于公司聘任董事会秘书的独立意见 同意
8 2016年5月3日 关于公司对外出售资产的独立意见 同意
关于评估机构独立性、评估假设前提合理
9 2016年6月17日 性、评估方法与评估目的相关性及评估定 同意
价公允性发表的独立意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
10 2016年6月17日 同意
金事项之独立意见
关于公司发行股份购买资产并募集配套资
11 2016年6月17日 同意
金事项之事前认可意见
关于公司终止重大资产重组事项的独立意
12 2016年8月7日 同意
见
关于2016年上半年控股股东及其他关联方
13 2016年8月19日 占用公司资金、公司对外担保情况的专项 同意
说明及独立意见
14 2016年8月29日 关于董事会换届选举的独立意见 同意
三、董事会专业委员会的履职工作情况
本人在第二届董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中担任委
员中担任委员，2016 年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，
积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员
身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2016 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2016 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和股东大会
会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资
料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，
在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，
本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和
重视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
五、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：金连文
电子邮箱：lianwen.jin@gmail.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。
因第二届董事会换届，本人自 2016 年 9 月 20 日起不再担任公司独立董事。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事：
金连文
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告（顾旭芬）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2016 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及列席股东大会情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
顾旭芬 0 6 0 0 否
（二）任期内列席股东大会会议情况
任期内，2016 年公司召开了 2 次股东大会，实际列席股东大会 0 次。
二、发表独立意见的情况
2016 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于公司聘任总经理（总裁）、副总经理
1 2016 年 9 月 20 日 （副总裁）、财务负责人、董事会秘书的 同意
独立意见
关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意
3 2016 年 9 月 20 日 同意
见
关于公司第三届董事会董事、第三届监事
4 2016 年 9 月 20 日 同意
会监事薪酬方案的独立意见
关于公司利用自有资金进行证券投资的议
5 2016 年 10 月 12 日 同意
案的独立意见
关于聘任公司副总经理(副总裁）的议案的
6 2016 年 10 月 12 日 同意
独立意见
关于改聘 2016 年度审计机构的事前认可
7 2016 年 10 月 12 日 同意
意见
8 2016 年 10 月 12 日 关于改聘会计师事务所的独立意见 同意
9 2016 年 11 月 17 日 关于公司聘任副总经理的独立意见 同意
关于转让全资子公司 100%股权的议案的独
10 2016 年 12 月 9 日 同意
立意见
三、董事会专业委员会的履职工作情况
本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、审计委员会委员，
2016 年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委
员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提
出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2016 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2016 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会会议；由董
事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审
查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公
司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主动
了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提出
的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
五、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：顾旭芬
电子邮箱：zhenqingceo@126.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。
2017 年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独
立董事制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作
用，努力促进公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小
股东的合法权益不受损害。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事：
顾旭芬
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告（纪晓腾）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2016 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及列席股东大会情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
纪晓腾 0 6 0 0 否
（二）任期内列席股东大会会议情况
任期内，2016 年公司召开了 2 次股东大会，实际列席股东大会 0 次。
二、发表独立意见的情况
2016 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于公司聘任总经理（总裁）、副总经理
1 2016 年 9 月 20 日 （副总裁）、财务负责人、董事会秘书的 同意
独立意见
关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意
3 2016 年 9 月 20 日 同意
见
关于公司第三届董事会董事、第三届监事
4 2016 年 9 月 20 日 同意
会监事薪酬方案的独立意见
关于公司利用自有资金进行证券投资的议
5 2016 年 10 月 12 日 同意
案的独立意见
关于聘任公司副总经理(副总裁）的议案的
6 2016 年 10 月 12 日 同意
独立意见
关于改聘 2016 年度审计机构的事前认可
7 2016 年 10 月 12 日 同意
意见
8 2016 年 10 月 12 日 关于改聘会计师事务所的独立意见 同意
9 2016 年 11 月 17 日 关于公司聘任副总经理的独立意见 同意
关于转让全资子公司 100%股权的议案的独
10 2016 年 12 月 9 日 同意
立意见
三、董事会专业委员会的履职工作情况
本人作为公司第三届董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委员，
2016 年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作为委
员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事会提
出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2016 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2016 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会会议；由董
事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审
查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公
司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主动
了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提出
的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
五、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：纪晓腾
电子邮箱：jxtjn@sina.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。
2017 年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独
立董事制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作
用，努力促进公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小
股东的合法权益不受损害。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事：
纪晓腾
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告（邢伟）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上
市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》
相关法律、法规的规定，在 2016 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，
积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，
充分发挥了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权
益。
现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及列席股东大会情况
报告期内，本人对公司本年度召开的董事会会议审议的各项议案均认真审
阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形，与
会期间积极参与各议案的讨论并提出合理建议，所提建议均为公司所采纳，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。
报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 是否连续两次未
独立董事姓名 委托出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 亲自出席会议
邢伟 0 6 0 0 否
（二）任期内列席股东大会会议情况
任期内，2016 年公司召开了 2 次股东大会，实际列席股东大会 0 次。
二、发表独立意见的情况
2016 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于公司聘任总经理（总裁）、副总经理
1 2016 年 9 月 20 日 （副总裁）、财务负责人、董事会秘书的 同意
独立意见
关于公司高级管理人员薪酬方案的独立意
3 2016 年 9 月 20 日 同意
见
关于公司第三届董事会董事、第三届监事
4 2016 年 9 月 20 日 同意
会监事薪酬方案的独立意见
关于公司利用自有资金进行证券投资的议
5 2016 年 10 月 12 日 同意
案的独立意见
关于聘任公司副总经理(副总裁）的议案的
6 2016 年 10 月 12 日 同意
独立意见
关于改聘 2016 年度审计机构的事前认可
7 2016 年 10 月 12 日 同意
意见
8 2016 年 10 月 12 日 关于改聘会计师事务所的独立意见 同意
9 2016 年 11 月 17 日 关于公司聘任副总经理的独立意见 同意
关于转让全资子公司 100%股权的议案的独
10 2016 年 12 月 9 日 同意
立意见
三、董事会专业委员会的履职工作情况
本人作为公司第三届董事会审计委员会召集人、战略委员会及提名委员会委
员，2016 年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求，积极履行作
为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并以专门委员会委员身份向董事
会提出意见，以规范公司运作，健全公司内控。
四、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2016 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2016 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会和股东大会
会议；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资
料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，
在听取公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，
本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和
重视提出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
五、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益
保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的各
项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，
为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运
作。
六、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、联系方式
独立董事姓名：邢伟
电子邮箱：50327@163.com
以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。
2017 年，本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独
立董事制度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作
用，努力促进公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小
股东的合法权益不受损害。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事：
邢伟
