群兴玩具:2017年度监事会工作报告2018-04-20
广东群兴玩具股份有限公司
2017 年度监事会工作报告
2017 年度,公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》及相关法律法规的要求,本着对全体股东负责的精神,认真履行
了自身的职责,依法独立行使职权,积极有效地开展工作,对公司依法运作情况
和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,维护了公司、股东及员工的
合法权益。现将 2017 年度监事会主要工作报告如下:
一、监事会会议召开情况和决议内容
1、公司于 2017 年 1 月 16 日召开第三届监事会第四次会议。本次会议审议
通过了:《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。
2、公司于 2017 年 2 月 9 日召开第三届监事会第五次会议。本次会议审议通
过了:《关于公司会计政策变更的议案》。
3、公司于 2017 年 3 月 9 日召开第三届监事会第六次会议。本次会议审通过
了:《2016 年度监事会工作报告》、《2016 年度财务决算报告》、《2016 年年度报
告及摘要》、《关于 2016 年度利润分配预案的议案》、《2016 年度内部控制自我评
价报告》、《关于续聘公司 2017 年度审计机构的议案》。
4、公司于 2017 年 3 月 31 日召开第三届监事会第七次会议。本次会议审议
通过了:《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于
公司发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》、《公司关于本次发
行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于<广东群兴玩具股份有限公
司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》、《关于
与浙江时空能源技术有限公司股东签署附条件生效的<发行股份购买资产协议>
的议案》、《广东群兴玩具股份有限公司与时空电动汽车股份有限公司、西藏壹米
网络科技有限公司关于浙江时空能源技术有限公司之<盈利承诺补偿协议>的议
案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的
说明的议案》、《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
规定>第四条规定的议案》、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办
法>第四十三条规定的议案》、《关于本次交易不构成重组上市的议案》、《关于公
司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>
第五条相关标准的说明的议案》、《关于公司聘请中介机构为本次发行股份购买资
产并募集配套资金提供服务的议案》。
5、公司于 2017 年 4 月 27 日召开第三届监事会第八次会议。本次会议审议
通过了:《2017 年第一季度报告全文及正文》。
6、公司于 2017 年 8 月 29 日召开第三届监事会第九次会议。本次会议审议
通过了:《2017 年半年度报告全文及摘要》、《关于会计政策变更的议案》。
7、公司于 2017 年 9 月 19 日召开第三届监事会第十次会议。本次会议审议
通过了:《关于公司出售重大资产符合相关法律法规的议案》、《关于公司出售重
大资产的议案》、《关于<广东群兴玩具股份有限公司出售重大资产预案>及其摘要
的议案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效
性的说明的议案》、《关于本次交易是否构成关联交易不确定的议案》、《关于本次
交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议
案》、《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条规定的议
案》、《关于本次交易不构成重组上市的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假
设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案的
议案》、《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各
方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》。
8、公司于 2017 年 9 月 26 日召开第三届监事会第十一次会议。本次会议审
议通过了:《关于终止重大资产重组事项的议案》。
9、公司于 2017 年 10 月 26 日召开第三届监事会第十二次会议。本次会议审
议通过了:《2017 年第三季度报告全文及正文》。
10、公司于 2017 年 12 月 22 日召开第三届监事会第十三次会议。本次会议
审议通过了:《关于<广东群兴玩具股份有限公司重大资产出售预案(修订稿)>
及其摘要的议案》、《关于重大资产出售定价依据、交易价格及交易流程的议案》、
《关于转让广东粤科融资租赁有限公司 20%股权首轮公开征集受让方的议案》、
《关于审议公司本次交易的审计报告与资产评估报告的议案》、《关于评估机构的
独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的
公允性的议案的议案》。
二、监事会对公司 2017 年度有关事项的意见
1、公司依法运作情况
报告期内,公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
赋予的职权,积极参加股东大会,列席董事会会议,对公司的决策程序、内部控
制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监
督。监事会认为:公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相
关规定,完善了的内部控制制度,公司董事、高级管理人员在履行职务中不存在
违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况
公司监事会对 2017 年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、
检查和审核,认为:公司财务制度健全、财务运行稳健。报告期内,立信会计师
事务所(特殊普通合伙)出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正,真实
公允地反映了公司 2017 年度的财务状况和经营成果。
3、收购、出售资产情况
报告期内公司有关股权转让和出售资产均履行了必要的审批程序,符合《公
司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》、等法律、法规、部门规章、其他规范性文件的规定,符合《公
司章程》、《对外资管理制度》的规定。
4、关联交易情况
报告期内,公司没有发生关联交易等情况。
5、公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内,公司无违规对外担保,无债务重组、非货币性交易事项、资产置
换,也无其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
6、对公司内部控制自我评价的意见
公司监事会对公司 2017 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体
系,并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。
7、股东大会决议执行情况
报告期内,公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:
股东大会召开程序合法,公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议,未发生
有损股东利益的行为。
2018 年,监事会将继续严格按照《公司法》、中国证监会、深圳证券交易所
和《公司章程》等有关规定,忠实、勤勉地履行职责,进一步促进公司的规范运
作,维护全体股东的利益。
广东群兴玩具股份有限公司监事会
2018 年 4 月 19 日