群兴玩具:2017年度证券投资专项说明2018-04-20
广东群兴玩具股份有限公司
2017 年度证券投资专项说明
根据中国证监会和深圳证券交易所有关要求,董事会对公司2017年证券投资
情况进行了认真核查,现将相关情况说明如下:
一、证券投资审议批准情况
经广东群兴玩具股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二次会议、
2016年第二次临时股东大会议审议通过《关于公司利用自有资金进行证券投资的
议案》,同意公司使用不超过9,000万元自有资金进行证券投资,在本额度范围
内,用于进行证券投资的资金可以循环使用,投资期限为三年。
二、2017年度公司证券投资情况
报告期内,公司证券投资的具体情况如下表:
单位:元
计入权益的累
资产类 初始投资成 本期公允价 报告期内购 报告期内 累计投资
计公允价值变 期末金额 资金来源
别 本 值变动损益 入金额 售出金额 收益
动
股票 8,147,063.12 -1,427,905.00 - 8,147,063.12 139,751.24 96,168.12 6,675,575.00 自有资金
合计 8,147,063.12 -1,427,905.00 - 8,147,063.12 139,751.24 96,168.12 6,675,575.00 --
三、内部控制执行情况
报告期内,公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《广东群
兴玩具股份有限公司章程》(以下简称:《公司章程》)、《证券投资管理制度》
的规定,成立证券投资领导小组,投资领导小组在股东大会批准的投资额度权限
范围内严格遵照相关法律法规及内部制度规定进行审慎投资。
公司没有使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资金进行有关证券投资
事宜,投入资金仅限于自有资金,证券投资遵循“规范运作、防范风险、资金安
全、量力而行”的原则,报告期内主要投资于新股认购及已上市的证券及其衍生
产品。
公司开户、转户、销户按照内部规定履行审批程序,证券投资只在以公司或
控股子公司名义开设的资金账户和证券账户上进行,不存在使用他人账户或向他
人提供资金(委托理财除外)进行证券投资。
公司证券投资领导小组对已投资的有关情况进行跟踪,分析市场走势,定期
对证券投资进展情况、盈亏情况以及风险控制情况向董事长进行汇报。公司内审
部门定期对公司证券投资情况进行审计,并向董事会审计委员会等进行汇报。
2017 年度,公司严格遵循相关法律、法规、《公司章程》及《证券投资管
理制度》等相关规章制度的要求进行证券投资行为,未发现有违反相关法律法规
及规章制度的行为。
四、证券投资对公司的影响
在保持主业正常经营的前提下,进一步探索更为丰富的盈利与投资模式,利
用闲置自有资金在审批权限额度范围内审慎开展证券投资,提高公司自有资金使
用效率,增加公司收益。
特此说明。
广东群兴玩具股份有限公司董事会
2018年4月19日