*ST群兴：独立董事年度述职报告2021-04-30
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告（马蔚华）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》相关法律、法
规的规定，在 2020 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相
关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥
了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及出席股东大会情况
本人于 2020 年 8 月 4 日被选举为公司独立董事，于 2020 年 8 月 25 日被选
举担任董事会专门委员会相关职务。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 委托出 是否连续两次未
姓名 应出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 席次数 亲自出席会议
马蔚华 6 0 6 0 0 否
2020 年度在本人任期内，公司第四届董事会共计召开 6 次董事会会议，本
人均亲自出席。本人与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，
对提交董事会的议案均认真审议，以谨慎的态度行使表决权，无提出异议的事项，
也没有反对、弃权的情形。在会议过程中积极参与讨论并提出合理化建议，为董事
会做出科学决策起到了积极的作用。
（二）任期内出席股东大会会议情况
2020 年度出席公司召开的股东大会 0 次。
二、发表独立意见的情况
2020 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表事前认可意见或独立意见，具体情
况如下：
序号 发表意见时间 发表意见事项 意见类型
存在实际控制人及其关
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
1 2020 年 8 月 25 日 联方对上市公司的非经
司对外担保情况的专项说明及独立意见
营性占用资金的情况
2 2020 年 9 月 22 日 独立董事关于公司总经理辞职的独立意见 同意
3 2020 年 9 月 22 日 关于聘任公司财务总监的独立意见 同意
4 2020 年 12 月 14 日 关于公司董事长辞职的独立意见 同意
5 2020 年 12 月 18 日 关于聘任公司总经理（总裁）的独立意见 同意
关于终止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回
6 2020 年 12 月 25 日 同意
购注销相关限制性股票有关事项的独立意见
三、董事会专门委员会的履职工作情况
1、作为薪酬与考核委员会委员（召集人），报告期内本人按照《公司章程》、
《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定规范运作，对公司董事、监事
和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定
符合公司相关薪酬管理制度的规定。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、
监事以及高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩
效考核体系。
2、作为提名委员会委员（召集人），报告期内本人参加了董事会提名委员会
会议 2 次，报告期内对公司总经理（总裁）候选人、财务总监候选人任职资格进
行审核。报告期内依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会提名委员会工作细
则》的规定，勤勉履行职责，对公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任
职等事项在 2020 年度内是否符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职
资格进行复核，经复核公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职等事项
均符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格。
3、作为审计委员会委员，报告期内本人参加了董事会审计委员会会议 2 次，
并开展了以下主要工作：对定期报告、财务报表、内部审计报告的审核。报告期
内，对公司 2020 年半年度报告、2020 年三季度报告以及相关财务报表进行审阅
与核查。
4、作为战略委员会委员，报告期内本人勤勉尽责地履行职责，结合国内外
经济形势和公司细分行业的特点，对公司经营状况和发展前景进行深入地分析，
及时对公司战略规划、对外投资等事项进行了研究，提出企业应重点关注的经营
事项，为公司发展规划提出积极的建设性意见。
四、对公司进行现场调查等工作情况
2020 年度，本人先后到公司进行现场检查，重点关注实际控制人及其关联
方非经营性占用公司资金的归还情况、公司的生产经营状况、公司的战略规划情
况、董事和高级管理人员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、
董事会决议执行情况，为公司发展和未来规划建言献策。
本人还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，深入探讨公司经营发
展中的困难与挑战，及时提示风险。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2020 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会会议；由董
事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审
查；对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有
关人员汇报的同时，进行现场调查，并与公司相关人员进行了充分的沟通，积极
了解公司生产经营情况、出售资产、董事会决议执行情况等，掌握公司的运行动
态，及时获悉公司重大事项的进程及进展情况。在日常的董事会会议事务中，本
人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重
视提出的意见。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，督促公司信息披露的真实准确完整，切实
维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
6、因大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告出具了
无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，
公司股票被深圳证券交易所实施退市风险警示。2020 年度，本人与其他董事，
从保障中小投资者利益，尽快消除上市公司退市风险警示的角度出发，持续督促
公司管理层尽快消除无法表示意见涉及事项，落实各项整改措施。
六、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权
益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想
意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步
规范运作。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
独立董事姓名：马蔚华
电子邮箱：maweihua@cmbchina.com
以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。
本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独立董事制
度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，努力
促进公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小股东的合
法权益不受损害。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事： 马蔚华
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告（崔劲）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》相关法律、法
规的规定，在 2020 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相
关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥
了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及出席股东大会情况
本人于 2020 年 8 月 4 日被选举为公司独立董事，于 2020 年 8 月 25 日被选
举担任董事会专门委员会相关职务。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 委托出 是否连续两次未
姓名 应出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 席次数 亲自出席会议
崔劲 6 0 6 0 0 否
2020 年度在本人任期内，公司第四届董事会共计召开 6 次董事会会议，本
人均亲自出席。本人与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，
对提交董事会的议案均认真审议，以谨慎的态度行使表决权，无提出异议的事项，
也没有反对、弃权的情形。在会议过程中积极参与讨论并提出合理化建议，为董事
会做出科学决策起到了积极的作用。
（二）任期内出席股东大会会议情况
2020 年度出席公司召开的股东大会 0 次。
二、发表独立意见的情况
2020 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表事前认可意见或独立意见，具体情
况如下：
序号 发表意见时间 发表意见事项 意见类型
存在实际控制人及其关
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公
1 2020 年 8 月 25 日 联方对上市公司的非经
司对外担保情况的专项说明及独立意见
营性占用资金的情况
2 2020 年 9 月 22 日 独立董事关于公司总经理辞职的独立意见 同意
3 2020 年 9 月 22 日 关于聘任公司财务总监的独立意见 同意
4 2020 年 12 月 14 日 关于公司董事长辞职的独立意见 同意
5 2020 年 12 月 18 日 关于聘任公司总经理（总裁）的独立意见 同意
关于终止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回
6 2020 年 12 月 25 日 同意
购注销相关限制性股票有关事项的独立意见
三、董事会专门委员会的履职工作情况
1、作为审计委员会委员（召集人），报告期内本人参加了董事会审计委员会
会议 2 次，并开展了以下主要工作：对定期报告、财务报表、内部审计报告的审
核。报告期内，对公司 2020 年半年度报告、2020 年三季度报告以及相关财务报
表进行审阅与核查。
2、作为薪酬与考核委员会委员，报告期内本人按照《公司章程》、《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定规范运作，对公司董事、监事和高级管
理人员的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司
相关薪酬管理制度的规定。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、监事以及
高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩效考核体
系。
3、作为提名委员会委员，报告期内本人参加了董事会提名委员会会议 2 次，
报告期内对公司总经理（总裁）候选人、财务总监候选人任职资格进行审核。报
告期内依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》的规定，
勤勉履行职责，对公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职等事项在
2020 年度内是否符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格进行复
核，经复核公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职等事项均符合《公
司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格。
4、作为战略委员会委员，报告期内本人勤勉尽责地履行职责，结合国内外
经济形势和公司细分行业的特点，对公司经营状况和发展前景进行深入地分析，
及时对公司战略规划、对外投资等事项进行了研究，提出企业应重点关注的经营
事项，为公司发展规划提出积极的建设性意见。
四、对公司进行现场调查等工作情况
2020 年度，本人先后到公司进行现场检查，重点关注实际控制人及其关联
方非经营性占用公司资金的归还情况、公司的生产经营状况、公司的战略规划情
况、董事和高级管理人员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、
董事会决议执行情况，为公司发展和未来规划建言献策。
本人还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，深入探讨公司经营发
展中的困难与挑战，及时提示风险。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2020 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会会议；由董
事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审
查；对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有
关人员汇报的同时，进行现场调查，并与公司相关人员进行了充分的沟通，积极
了解公司生产经营情况、出售资产、董事会决议执行情况等，掌握公司的运行动
态，及时获悉公司重大事项的进程及进展情况。在日常的董事会会议事务中，本
人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重
视提出的意见。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，督促公司信息披露的真实准确完整，切实
维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
6、因大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告出具了
无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，
公司股票被深圳证券交易所实施退市风险警示。2020 年度，本人与其他董事，
从保障中小投资者利益，尽快消除上市公司退市风险警示的角度出发，持续督促
公司管理层尽快消除无法表示意见涉及事项，落实各项整改措施。
六、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权
益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想
意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步
规范运作。
七、其他工作情况
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
4、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
5、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
独立董事姓名：崔劲
电子邮箱：jcui@263.net
以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。
本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独立董事制
度》的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，努力
促进公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小股东的合
法权益不受损害。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事： 崔劲
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告（韩正强）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》相关法律、法
规的规定，在 2020 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相
关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥
了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及股东大会情况
本人于 2019 年 10 月 9 日被选举为公司独立董事，于 2019 年 10 月 21 日被
选举担任董事会专门委员会相关职务，2020 年 6 月 4 日，本人因个人原因辞任
公司独立董事职务及董事会专门委员会相关职务，根据相关法律法规规定及公司
实际情况，作为公司独立董事履行职责至 2020 年 8 月 4 日。报告期内，公司董
事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均
履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）任期内出席董事会会议情况
现场出席 以通讯方式参 委托出 是否连续两次未
姓名 应出席次数 缺席次数
次数 加会议次数 席次数 亲自出席会议
韩正强 10 0 10 0 0 否
2020 年度在本人任期内，公司第四届董事会共计召开 10 次董事会会议，本
人均亲自出席。本人与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，
对提交董事会的议案均认真审议，以谨慎的态度行使表决权，在会议过程中积极参
与讨论并提出合理化建议，为董事会做出科学决策起到了积极的作用。本人对 2020
年董事会上的各项议案表示异议的情况如下：
独立 会议届 投票
议案 异议理由
董事 次 情况
由于上述事项在公司发布《2019年主要经营业绩》时尚未
能最终核实确认，本人认为，公司《2019年主要经营业绩》
《 2019 年 主 异议 中的涉及上述交易的款项无法确认是否为资金占用款项，
无
要经营业绩》 声明 是否应调整资金占用金额存在不确定性，即存在上市实际
控制人及其关联方非经营性资金占用金额较《提示性公告》
与《进展公告》核增的风险，并提请投资者特别关注。
由于会计师于2020年4月27日出具的《关于广东群兴玩具股
份有限公司实际控制人及其关联方资金占用情况的专项核
2020 年 第 一
查报告（自2019年1月1日起至2020年4月17日止）》对四笔
第四届 季度报告全
合计金额为3,256.00万元的款项无法确认是否属于非经营
董事会 文及正文；
弃权 性资金占用金额。实际控制人及其关联方非经营性资金占
第十次 关于计提预
用金额的不确定性，可能直接影响计提预期信用减值损失
会议 期信用损失
的准确，影响财务报告中的其他科目核算的真实和完整，
的议案
因此本人对《2020年第一季度报告全文及正文》及《关于
计提预期信用减值损失的议案》投弃权票。
2019 年 年 度
（1）公司内部控制存在重大缺陷，无法确认公司实际控制
报告全文及
人及其关联方非经营性资金占用金额的真实性、准确性及
摘 要 ； 2019
完整性，无法确认收入、成本的真实性、准确性及完整性。
第四届 年度董事会
无法确定关联方认定是否完整、是否存在关联交易非关联
董事会 工作报告；
反对 化行为、关联方资金往来余额披露的是否充分；（2）被投
韩正 第十三 2019 年 度 总
资单位工商变更事项的不确定性，直接影响财务报表数据。
强 次会议 经理工作报
因此本人对《2019年年度报告全文及摘要》、《2019年度
告；
董事会工作报告》、《2019年度总经理工作报告》、《2019
2019 年 度 财
年度财务决算报告》四项议案投反对票。
务决算报告；
第四届 董事会关于 由于公司2019年度证券投资亏损金额较大，建议由第三方
董事会 2019 年 度 证 专业机构出具专项报告。
弃权
第十三 券投资情况 因此本人对《董事会关于2019年度证券投资情况的专项说
次会议 的专项说明 明》投弃权票。
根据相关法律法规规定，公司董事会审查提案内容及独立
董事候选人、非独立董事候选人、监事候选人的提名是否
符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上
关于将股东
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范
郑凯松先生
运作指引》、《公司章程》等要求，发现临时提案最终版
第四届 提交的临时
本的文件资料不完备且涉及部分不实陈述。
董事会 提案提交公
反对 公司定于2020年8月4日召开2020年第二次临时股东大会，
第十五 司 2020 年 第
2020年7月24日为提出临时提案的最后期限。截至最后期
次会议 二次临时股
限，未收到提案人提交的相应的完整提案文件。
东大会审议
郑凯松先生提出的临时提案不符合《公司法》、《公司章
的议案
程》等相关规定。
因此本人对《关于将股东郑凯松先生提交的临时提案提交
公司2020年第二次临时股东大会审议的议案》投反对票。
除对上述议案表示异议外，我们对 2020 年召开的董事会上的其他议案均投
同意票。
（二）任期内出席股东大会会议情况
2020 年度出席公司召开的股东大会 1 次。
二、发表独立意见的情况
2020 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表事前认可意见或独立意见，具体情
况如下：
意见类
序号 发表意见时间 发表意见事项
型
1 2020 年 1 月 14 日 独立董事关于聘任公司总经理（总裁）的独立意见 同意
关于公司 2020 年度日常关联交易预计额度的议案的事前认
2 2020 年 4 月 1 日 同意
可意见
关于公司 2020 年度日常关联交易预计额度的议案的独立意
3 2020 年 4 月 1 日 同意
见
4 2020 年 4 月 15 日 关于出售土地厂房的议案的独立意见 同意
无法发
5 2020 年 4 月 29 日 关于计提预期信用减值损失的议案的独立意见
表意见
6 2020 年 5 月 15 日 关于会计政策变更的事项的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 无法发
7 2020 年 6 月 22 日
情况的专项说明及独立意见 表意见
8 2020 年 6 月 22 日 关于 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
9 2020 年 6 月 22 日 关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意
无法发
10 2020 年 6 月 22 日 关于 2019 年证券投资专项说明的独立意见
表意见
11 2020 年 6 月 22 日 关于前期会计差错更正的独立意见 同意
关于公司 2019 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的独
12 2020 年 6 月 22 日 同意
立意见
13 2020 年 6 月 22 日 关于计提 2019 年度信用减值损失的独立意见 同意
14 2020 年 7 月 15 日 关于补选公司第四届董事会独立董事的议案的独立意见 同意
15 2020 年 7 月 15 日 关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案的独立意见 同意
三、董事会专门委员会的履职工作情况
1、作为薪酬与考核委员会委员（召集人），报告期内本人按照《公司章程》、
《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定规范运作，对公司董事、监事
和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定
符合公司相关薪酬管理制度的规定。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、
监事以及高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩
效考核体系。
2、作为提名委员会委员（召集人），报告期内本人参加了董事会提名委员会
会议 2 次，报告期内对公司非独立董事候选人、独立董事候选人、高级管理人员
候选人任职资格进行审核。报告期内依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会
提名委员会工作细则》的规定，勤勉履行职责，对公司董事会成员以及公司经营
层主要管理人员任职等事项在 2020 年度内是否符合《公司法》及国家有关法律、
法规规定的任职资格进行复核，经复核公司董事会成员以及公司经营层主要管理
人员任职等事项均符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格。
3、作为审计委员会委员，报告期内本人参加了董事会审计委员会会议 2 次，
并开展了以下主要工作：对定期报告、财务报表、内部审计报告、利润分配方案、
计提预期信用减值损失的审核。报告期内，对公司 2019 年年度报告、2020 年一
季报以及相关财务报表和 2019 年度的利润分配方案进行审阅与核查。在审计机
构进场前以及年审过程中本人与年审注册会计师进行了多次沟通，并督促其按计
划完成审计工作，并对审计机构出具的“无法表示意见”审计意见的审计报告进
行了认真审阅，同意将审计报告初稿提交董事会审核。
4、作为战略委员会委员，报告期内本人勤勉尽责地履行职责，结合国内外
经济形势和公司细分行业的特点，对公司经营状况和发展前景进行深入地分析，
及时对公司战略规划、对外投资等事项进行了研究，提出企业应重点关注的经营
事项，为公司发展规划提出积极的建设性意见。
四、对公司进行现场调查等工作情况
2020 年度，本人重点重点关注实际控制人及其关联方非经营性占用公司资
金的归还情况、公司的生产经营状况、公司的战略规划情况、董事和高级管理人
员的薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况，
为公司发展和未来规划建言献策。
本人还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，深入探讨公司经营发
展中的困难与挑战，及时提示风险。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2020 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会会议；由董
事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审
查；对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有
关人员汇报的同时，进行现场调查，并与公司相关人员进行了充分的沟通，积极
了解公司生产经营情况、出售资产、董事会决议执行情况等，掌握公司的运行动
态，及时获悉公司重大事项的进程及进展情况。在日常的董事会会议事务中，本
人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重
视提出的意见。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
6、2020 年 4 月 16 日得知公司存在实控人及其关联方非经营性资金占用后，
立即采取了以下行动：
（1）2020 年 4 月 17 日，给公司发去声明，强烈要求公司立即开展全面深入
的自查，建立和完善内部控制体系，督促公司立即联系实际控制人，尽快采取强
有力措施，制定切实可行的还款计划，及时归还所占用的资金。同日，以审计委
员会的名义，向公司发出了《紧急提示函》，要求公司真实准确地进行会计核算，
尽快确定实际控制人与其存在控制关系的关联公司名单的完整性，确保充分披露
2019 年公司关联关系及其交易、往来余额等相关信息，并要求公司提供完整真
实的财务资料，协助大华会计师事务所，按时完成 2019 年审。
（2）2020 年 4 月 18 日，提议召开董事内部沟通会议，提出 5 项要求:a.要求
公司采取措施健全内控措施。b.要求公司查清现金存放的情况。c.要求公司查清
资产状态是否有抵押、质押，搞清楚公司实际控制人股票的状况。d.确定公司实
际控制人情况，控制权是否有变化，并完善上市公司和实控人关联的公司的清单。
e.要求公司董事长、总经理以及诸位监事、高管积极担负责任。
（3）2020 年 4 月 20 日，与公司董事、监事、管理层一起督促和要求公司实
际控制人出具了承诺函，承诺将通过现金偿还、有价值的资产处置、股权转让等
多种形式积极解决占用资金问题，也将尽最大努力敦促其关联方归还占用资金，
并按照现行基准贷款年利率（4.35%）偿还占用期间产生的利息。具体的归还计
划为：2020 年 4 月 23 日前归还现金不低于 2,000 万元；2020 年 6 月 20 日前归
还现金不低于 5,000 万元；2020 年 9 月 20 日前归还现金或等值的资产不低于 5,000
万元；2020 年 12 月 20 日前采取现金或等值的资产方式将剩余的部分（含利息，
按照现行基准贷款年利率 4.35%返还占用期间产生的利息）全部归还，并争取提
前偿还。2020 年 4 月 23 日，实际控制人偿还了占用资金现金 2,000 万元。2020
年 6 月 19 日，偿还了 5000 万元。
（4）2020 年 4 月 26 日，再次提议召开董事内部沟通会议，就公司实控人资
金占用问题、年度审计报告问题进行进一步沟通，再次要求公司立即采取有效措
施整改并完善内控制度，督促实控人按照计划还款等。
（5）2020 年 4 月 27 日，向公司出具了《催办函》，就公司 4 月 23 日收到的
广东证监局《关于对广东群兴玩具股份有限公司采取责令改正措施的决定》，提
请公司立即聘请独立专业的审计机构对公司的资产、负债、经营、内控、人员等
方面进行全面深入的核查，核实公司资金的使用情况，建立完善的内控制度，确
保严格落实广东证监局《关于对广东群兴玩具股份有限公司采取责令改正措施的
决定》的整改要求。
（6）2020 年 5 月 20 日，与公司董事、监事及高级管理人员等再次向实际控
制人发送督促整改的书面函件，要求实际控制人及其关联方尽快按照还款承诺偿
还剩余占用资金，并争取提前偿还。同时要尽快制定更加细化的后续还款方案。
（7）2020 年 6 月 9 日，主动向广东证监局汇报履职情况和公司整改情况。
（8）多次参加公司专业律师团队交流沟通会，促进公司尽快引进律师团队，
强化公司规范治理。
（9）积极与年审会计师事务所沟通，密切关注公司 2019 年年度报告的相关
进展。
（10）因大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告出具
了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，
公司股票于 2020 年 6 月 24 日起被深圳证券交易所实施退市风险警示。2020 年
度，本人与其他董事，从保障中小投资者利益，尽快消除上市公司退市风险警示
的角度出发，持续督促公司管理层尽快消除无法表示意见涉及事项，落实各项整
改措施。
（11）认真履职，多次联系公司高管层，督促公司信息披露的真实准确完整，
坚决维护上市公司和中小股东的合法利益。
六、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权
益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想
意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步
规范运作。
七、其他工作情况
2020 年度，面对公司实际控制人非经营性资金占用等风险事件，本人作为
独立董事多次提议公司董事、管理层召开沟通会议，探讨公司内部控制机制整改、
规范运以及督促实际控制人偿还占用资金。
八、联系方式
独立董事姓名：韩正强
电子邮箱：626034789@qq.com
以上是本人在 2020 年度履行职责情况的汇报。
2020 年 6 月 4 日本人向董事会提交了书面辞职书，因个人原因申请辞去公
司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员
会召集人、审计委员会委员、战略委员会委员职务。根据相关法律法规规定及公
司实际情况，本人作为公司独立董事履行职责至 2020 年 8 月 4 日。良好社会形
象，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害。
作为公司独立董事期间，本人本着诚信和勤勉的精神，依法履行独立董事的
义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事： 韩正强
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告（潘秀玲）
各位股东及股东代表：
本人作为广东群兴玩具股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任
职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市
公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交
易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作细则》相关法律、法
规的规定，在 2020 年度工作中，诚信、勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相
关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥
了独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席董事会会议及出席股东大会情况
本人于 2019 年 10 月 9 日被选举为公司独立董事，于 2019 年 10 月 21 日被
选举担任董事会专门委员会相关职务，2020 年 5 月 19 日，本人因个人原因辞任
公司独立董事职务及董事会专门委员会相关职务，根据相关法律法规规定及公司
实际情况，作为公司独立董事履行职责至 2020 年 8 月 4 日。报告期内，公司董
事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均
履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
2020 年度在本人任期内，公司第四届董事会共计召开 10 次董事会会议，本
人均亲自出席。本人与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了很多合理化建议，
对提交董事会的议案均认真审议，以谨慎的态度行使表决权，在会议过程中积极参
与讨论并提出合理化建议，为董事会做出科学决策起到了积极的作用。本人对 2020
年董事会上的各项议案表示异议的情况如下：
独立 会议届 投票
议案 异议理由
董事 次 情况
由于上述事项在公司发布《2019年主要经营业绩》时尚未
能最终核实确认，本人认为，公司《2019年主要经营业绩》
潘秀 《 2019 年 主 异议 中的涉及上述交易的款项无法确认是否为资金占用款项，
无
玲 要经营业绩》 声明 是否应调整资金占用金额存在不确定性，即存在上市实际
控制人及其关联方非经营性资金占用金额较《提示性公告》
与《进展公告》核增的风险，并提请投资者特别关注。
独立 会议届 投票
议案 异议理由
董事 次 情况
由于会计师于2020年4月27日出具的《关于广东群兴玩具股
份有限公司实际控制人及其关联方资金占用情况的专项核
2020 年 第 一
查报告（自2019年1月1日起至2020年4月17日止）》对四笔
第四届 季度报告全
合计金额为3,256.00万元的款项无法确认是否属于非经营
董事会 文及正文；
弃权 性资金占用金额。实际控制人及其关联方非经营性资金占
第十次 关于计提预
用金额的不确定性，可能直接影响计提预期信用减值损失
会议 期信用损失
的准确，影响财务报告中的其他科目核算的真实和完整，
的议案
因此本人对《2020年第一季度报告全文及正文》及《关于
计提预期信用减值损失的议案》投弃权票。
2019 年 年 度
（1）公司内部控制存在重大缺陷，无法确认公司实际控制
报告全文及
人及其关联方非经营性资金占用金额的真实性、准确性及
摘 要 ； 2019
完整性，无法确认收入、成本的真实性、准确性及完整性。
第四届 年度董事会
无法确定关联方认定是否完整、是否存在关联交易非关联
董事会 工作报告；
反对 化行为、关联方资金往来余额披露的是否充分；（2）被投
第十三 2019 年 度 总
资单位工商变更事项的不确定性，直接影响财务报表数据。
次会议 经理工作报
因此本人对《2019年年度报告全文及摘要》、《2019年度
告；
董事会工作报告》、《2019年度总经理工作报告》、《2019
2019 年 度 财
年度财务决算报告》四项议案投反对票。
务决算报告；
第四届 董事会关于 由于公司2019年度证券投资亏损金额较大，建议由第三方
董事会 2019 年 度 证 专业机构出具专项报告。
弃权
第十三 券投资情况 因此本人对《董事会关于2019年度证券投资情况的专项说
次会议 的专项说明 明》投弃权票。
根据相关法律法规规定，公司董事会审查提案内容及独立
董事候选人、非独立董事候选人、监事候选人的提名是否
符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上
关于将股东
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范
郑凯松先生
运作指引》、《公司章程》等要求，发现临时提案最终版
第四届 提交的临时
本的文件资料不完备且涉及部分不实陈述。
董事会 提案提交公
反对 公司定于2020年8月4日召开2020年第二次临时股东大会，
第十五 司 2020 年 第
2020年7月24日为提出临时提案的最后期限。截至最后期
次会议 二次临时股
限，未收到提案人提交的相应的完整提案文件。
东大会审议
郑凯松先生提出的临时提案不符合《公司法》、《公司章
的议案
程》等相关规定。
因此本人对《关于将股东郑凯松先生提交的临时提案提交
公司2020年第二次临时股东大会审议的议案》投反对票。
除对上述议案表示异议外，我们对 2020 年召开的董事会上的其他议案均投
同意票。
（二）任期内出席股东大会会议情况
2019 年度出席公司召开的股东大会 3 次。
二、发表独立意见的情况
2020 年度，本人在任期内积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大
事项进行审核，并就报告期内的重大事项发表事前认可意见或独立意见，具体情
况如下：
意见类
序号 发表意见时间 发表意见事项
型
1 2020 年 1 月 14 日 独立董事关于聘任公司总经理（总裁）的独立意见 同意
关于公司 2020 年度日常关联交易预计额度的议案的事前认
2 2020 年 4 月 1 日 同意
可意见
关于公司 2020 年度日常关联交易预计额度的议案的独立意
3 2020 年 4 月 1 日 同意
见
4 2020 年 4 月 15 日 关于出售土地厂房的议案的独立意见 同意
无法发
5 2020 年 4 月 29 日 关于计提预期信用减值损失的议案的独立意见
表意见
6 2020 年 5 月 15 日 关于会计政策变更的事项的独立意见 同意
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 无法发
7 2020 年 6 月 22 日
情况的专项说明及独立意见 表意见
8 2020 年 6 月 22 日 关于 2019 年度利润分配预案的独立意见 同意
9 2020 年 6 月 22 日 关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意
无法发
10 2020 年 6 月 22 日 关于 2019 年证券投资专项说明的独立意见
表意见
11 2020 年 6 月 22 日 关于前期会计差错更正的独立意见 同意
关于公司 2019 年度财务报告非标准审计意见涉及事项的独
12 2020 年 6 月 22 日 同意
立意见
13 2020 年 6 月 22 日 关于计提 2019 年度信用减值损失的独立意见 同意
14 2020 年 7 月 15 日 关于补选公司第四届董事会独立董事的议案的独立意见 同意
15 2020 年 7 月 15 日 关于补选公司第四届董事会非独立董事的议案的独立意见 同意
三、董事会专门委员会的履职工作情况
1、作为审计委员会委员（召集人），报告期内本人参加了董事会审计委员会
会议 2 次，并开展了以下主要工作：对定期报告、财务报表、内部审计报告、利
润分配方案、计提预期信用减值损失的审核。报告期内，对公司 2019 年年度报
告、2020 年一季报以及相关财务报表和 2019 年度的利润分配方案进行审阅与核
查。在审计机构进场前以及年审过程中本人与年审注册会计师进行了多次沟通，
并督促其按计划完成审计工作，并对审计机构出具的“无法表示意见”审计意见
的审计报告进行了认真审阅，同意将审计报告初稿提交董事会审核。
2、作为薪酬与考核委员会委员，报告期内本人按照《公司章程》、《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定规范运作，对公司董事、监事和高级管
理人员的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司
相关薪酬管理制度的规定。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、监事以及
高级管理人员和核心员工的积极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩效考核体
系。
3、作为提名委员会委员，报告期内本人参加了董事会提名委员会会议 2 次，
报告期内对公司非独立董事候选人、独立董事候选人、高级管理人员候选人任职
资格进行审核。报告期内依照法律、法规以及《公司章程》、《董事会提名委员会
工作细则》的规定，勤勉履行职责，对公司董事会成员以及公司经营层主要管理
人员任职等事项在 2020 年度内是否符合《公司法》及国家有关法律、法规规定
的任职资格进行复核，经复核公司董事会成员以及公司经营层主要管理人员任职
等事项均符合《公司法》及国家有关法律、法规规定的任职资格。
四、对公司进行现场调查等工作情况
2020 年度，本人重点关注实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金的
归还情况、公司的生产经营状况、公司的战略规划情况、董事和高级管理人员的
薪酬情况、内部管理和内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况，为
公司发展和未来规划建言献策。
本人还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人
员保持密切联系，积极主动的获悉公司相关方面进展情况，深入探讨公司经营发
展中的困难与挑战，及时提示风险。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
作为公司独立董事，勤勉尽责，忠实地履行了独立董事职责：
1、2020 年度本人有效地履行了独立董事的职责。对于每次需董事会审议的
各个议案，本人首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，在此基础上，
独立、客观、审慎地行使表决权。
2、2020 年作为独立董事，本人认真履行职责，按时出席董事会会议；由董
事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行审
查；对公司经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取公司有
关人员汇报的同时，进行现场调查，并与公司相关人员进行了充分的沟通，积极
了解公司生产经营情况、出售资产、董事会决议执行情况等，掌握公司的运行动
态，及时获悉公司重大事项的进程及进展情况。在日常的董事会会议事务中，本
人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重
视提出的意见。
3、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断，监督和核
查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实保护公众股股东的利益。
4、监督和核查董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职责，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和广大社会公众股股东的
利益。
5、对公司信息披露情况等进行监督和核查，保证了公司信息披露的真实、
准确、及时、完整。
6、2020 年 4 月 16 日得知公司存在实控人及其关联方非经营性资金占用后，
立即采取了以下行动：
（1）2020 年 4 月 17 日，给公司发去声明，强烈要求公司立即开展全面深入
的自查，建立和完善内部控制体系，督促公司立即联系实际控制人，尽快采取强
有力措施，制定切实可行的还款计划，及时归还所占用的资金。同日，以审计委
员会的名义，向公司发出了《紧急提示函》，要求公司真实准确地进行会计核算，
尽快确定实际控制人与其存在控制关系的关联公司名单的完整性，确保充分披露
2019 年公司关联关系及其交易、往来余额等相关信息，并要求公司提供完整真
实的财务资料，协助大华会计师事务所，按时完成 2019 年审。
（2）2020 年 4 月 18 日，提议召开董事内部沟通会议，提出 5 项要求:a.要求
公司采取措施健全内控措施。b.要求公司查清现金存放的情况。c.要求公司查清
资产状态是否有抵押、质押，搞清楚公司实际控制人股票的状况。d.确定公司实
际控制人情况，控制权是否有变化，并完善上市公司和实控人关联的公司的清单。
e.要求公司董事长、总经理以及诸位监事、高管积极担负责任。
（3）2020 年 4 月 20 日，与公司董事、监事、管理层一起督促和要求公司实
际控制人出具了承诺函，承诺将通过现金偿还、有价值的资产处置、股权转让等
多种形式积极解决占用资金问题，也将尽最大努力敦促其关联方归还占用资金，
并按照现行基准贷款年利率（4.35%）偿还占用期间产生的利息。具体的归还计
划为：2020 年 4 月 23 日前归还现金不低于 2,000 万元；2020 年 6 月 20 日前归
还现金不低于 5,000 万元；2020 年 9 月 20 日前归还现金或等值的资产不低于 5,000
万元；2020 年 12 月 20 日前采取现金或等值的资产方式将剩余的部分（含利息，
按照现行基准贷款年利率 4.35%返还占用期间产生的利息）全部归还，并争取提
前偿还。2020 年 4 月 23 日，实际控制人偿还了占用资金现金 2,000 万元。2020
年 6 月 19 日，偿还了 5000 万元。
（4）2020 年 4 月 26 日，再次提议召开董事内部沟通会议，就公司实控人资
金占用问题、年度审计报告问题进行进一步沟通，再次要求公司立即采取有效措
施整改并完善内控制度，督促实控人按照计划还款等。
（5）2020 年 4 月 27 日，向公司出具了《催办函》，就公司 4 月 23 日收到的
广东证监局《关于对广东群兴玩具股份有限公司采取责令改正措施的决定》，提
请公司立即聘请独立专业的审计机构对公司的资产、负债、经营、内控、人员等
方面进行全面深入的核查，核实公司资金的使用情况，建立完善的内控制度，确
保严格落实广东证监局《关于对广东群兴玩具股份有限公司采取责令改正措施的
决定》的整改要求。
（6）2020 年 5 月 20 日，与公司董事、监事及高级管理人员等再次向实际控
制人发送督促整改的书面函件，要求实际控制人及其关联方尽快按照还款承诺偿
还剩余占用资金，并争取提前偿还。同时要尽快制定更加细化的后续还款方案。
（7）2020 年 6 月 9 日，主动向广东证监局汇报履职情况和公司整改情况。
（8）多次参加公司专业律师团队交流沟通会，促进公司尽快引进律师团队，
强化公司规范治理。
（9）积极与年审会计师事务所沟通，密切关注公司 2019 年年度报告的相关
进展。
（10）因大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报告出具
了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，
公司股票于 2020 年 6 月 24 日起被深圳证券交易所实施退市风险警示。2020 年
度，本人与其他董事，从保障中小投资者利益，尽快消除上市公司退市风险警示
的角度出发，持续督促公司管理层尽快消除无法表示意见涉及事项，落实各项整
改措施。
（11）认真履职，多次联系公司高管层，督促公司信息披露的真实准确完整，
坚决维护上市公司和中小股东的合法利益。
六、培训和学习
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权
益保护等相关法规的认识和理解，积极参加培训，更全面地了解上市公司管理的
各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股股东权益的思想
意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步
规范运作。
七、其他工作情况
1、2020 年度，面对公司实际控制人非经营性资金占用等风险事件，本人作
为独立董事多次提议公司董事、管理层召开沟通会议，探讨公司内部控制机制整
改、规范运以及督促实际控制人偿还占用资金；
2、无提议召开董事会的情况；
3、无提议召开临时股东大会的情况；
4、无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况；
5、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
6、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
八、联系方式
独立董事姓名：潘秀玲
电子邮箱：pxl00@126.com
以上是本人在 2019 年度履行职责情况的汇报。
2020 年 5 月 19 日本人向董事会提交了书面辞职书，因个人原因申请辞去公
司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会
委员、审计委员会召集人职务。在公司股东大会选举产生新任独立董事之日前，
本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《独立董事制度》
的规定和要求，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，努力促进
公司稳健发展，树立良好社会形象，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权
益不受损害。
特此报告。
广东群兴玩具股份有限公司
独立董事： 潘秀玲
