光大证券股份有限公司
             关于江苏双星彩塑新材料股份有限公司
                       2018 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：双星新材
保荐代表人姓名：安宏亮                  联系电话：021-22169999
保荐代表人姓名：王鹏                    联系电话：021-22169999


一、保荐工作概述
                  项   目                             工作内容
1. 公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    无
2.   督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
                                                         是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是
3. 募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                           2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                         是
露文件一致
4. 公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                               1次
（2）列席公司董事会次数                                 0次
（3）列席公司监事会次数                                 0次
5. 现场检查情况
                                    1
（1）现场检查次数                                     1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                  是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                  无
6. 发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                  无
7. 向本所报告情况（现场检查报告除外）
                                        除按规定出具的独立意见、现场检
（1）向本所报告的次数                   查报告外，不存在其他需向交易所
                                                  报告的情形
（2）报告事项的主要内容                                无
（3）报告事项的进展或者整改情况                        无
8. 关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                            无
（2）关注事项的主要内容                                无
（3）关注事项的进展或者整改情况                        无
9. 保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                  是
10. 对上市公司培训情况
（1）培训次数                                         1次
（2）培训日期                                  2018 年 11 月 27 日
                                        《上市公司治理准则》主要修订内
                                        容、《关于完善上市公司股票停复牌
                                        制度的指导意见》、《关于支持上市
（3）培训的主要内容                     公司回购股份的意见》、《深圳证券
                                        交易所上市公司信息披露指引 第
                                        1 号——高比例送转股份》等法规
                                                 内容的讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况                          无



                                  2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            事   项              存在的问题              采取的措施
1. 信息披露                          无                      不适用
2.   公司内部制度的建立和
                                     无                      不适用
执行
3.   “三会”运作                    无                      不适用
4.   控股股东及实际控制人
                                     无                      不适用
变动
5.   募集资金存放及使用              无                      不适用
6.   关联交易                        无                      不适用
7.   对外担保                        无                      不适用
8.   收购、出售资产                  无                      不适用
9.   其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投资、
                                     无                      不适用
委托理财、财务资助、套期
保值等）
10. 发行人或者其聘请的中
                                     无                      不适用
介机构配合保荐工作的情况
11. 其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
                                     无                      不适用
况、核心技术等方面的重大
变化情况）


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                              未履行承诺的原
            公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                               因及解决措施
1、公司股东的持股锁定承诺：
①吴培服、迪智成投资、启恒投资、雷石               是             不适用
投资承诺：自公司股票上市之日起三十六

                                      3
个月内，不转让或者委托他人管理其本次
发行前已持有的公司股份，也不由公司收
购该部分股份（包括由该部分股份派生的
股份如送红股、资本公积金转增等）。
②担任发行人董事、监事及高级管理人员
的股东承诺：其担任公司董事、监事、高
级管理人员期间每年转让的股份不超过其
所持公司股份总数的 25%，且在离职后的
半年内不转让所持公司股份。
③公司 2014 年非公开发行股票，发行对象
承诺：根据《上市公司证券发行管理办法》
等规定，本公司（本人）特向贵所申请将
本公司（本人）所获配股份进行锁定处理，
并承诺上述股份自本次发行结束之日起，
十二个月内不转让。
 ④公司 2017 年非公开发行股票，发行对
象吴迪承诺如下： 1、本人不参与本次非
公开发行定价的市场询价过程，但承诺愿
意接受市场询价结果并与其他投资者以相
同价格认购。2、本人承诺作为单个发行对
象直接参与认购本次非公开发行股票。本
次非公开发行股票发行完毕后，本人通过
本次发行认购的股票自发行结束之日起三
十六个月内不转让。3、本人承诺自公司本
次非公开发行定价基准日前六个月不存在
减持双星新材股份的情况。4、本人承诺，
自本次非公开发行定价基准日前六个月起
至本次非公开发行完成后六个月内，本人
不会减持双星新材股份，也不存在减持双

                                     4
星新材股份计划。
⑤发行对象中信证券股份有限公司、博时
基金管理有限公司、鹏华基金管理有限公
司、北信瑞丰基金管理有限公司、安信基
金管理有限责任公司、吕志炎均承诺：自
本次非公开发行新增股份发行结束之日起
十二个月内不转让其所认购的本次非公开
发行的股票。
2、发行人的实际控制人、控股股东吴培服
先生，以及发行人其他发起人股东迪智成
                                           是   不适用
投资、启恒投资出具了《避免同业竞争的
承诺函》。
3、发行人的实际控制人、控股股东吴培服
先生，以及发行人其他发起人股东迪智成
                                           是   不适用
投资、启恒投资出具了《关于规范和减少
关联交易的承诺》。
4、2013 年 11 月 12 日，发行人发布《江苏
双星彩塑新材料股份有限公司关于实际控
制人增持公司股份的公告》，公司实际控制
人吴培服先生计划在未来 6 个月内（自
2013 年 11 月 11 日起计算）以自身名义，    是   不适用
根据市场情况陆续增持不超过占公司总股
本 2%的股份，且最少不低于 100 万股（含
此次已增持股份在内）。增持所需资金由其
自筹取得。
5、2015 年 7 月 10 日，发行人发布《江苏
双星彩塑新材料股份有限公司关于公司控
                                           是   不适用
股股东、实际控制人及高管增持公司股票
的公告》，公司控股股东、实际控制人吴培

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服先生及公司高管、实际控制人之子、董
事会秘书吴迪先生合计在未来 6 个月内拟
通过各种方式在二级市场计划增持公司股
份不超过总股本的 2%，增持人所需资金来
源为其自筹获得。
6、根据《未来三年（2012-2014 年）分红
回报规划》，公司根据《公司法》等有关法
律法规及《公司章程》的规定，足额提取
法定公积金、任意公积金以后，2012 年
                                          是       不适用
-2014 年每年以现金方式分配的利润应不
低于当年实现的可分配利润的 10%，且连
续三年内以现金方式累计分配的利润不少
于该三年实现的年均可分配利润的 30%。
7、根据《江苏双星彩塑新材料股份有限公
司未来三年股东回报规划（2015-2017）》，
具备《公司章程》规定的现金分红条件的，
每年以现金方式分配的利润不少于当年实      是       不适用
现的可供分配利润的 10%，且公司最近三
年以现金方式累计分配的利润不少于最近
三年实现的年均可分配利润的 30%。
8、根据《江苏双星彩塑新材料股份有限公          柯秋平、时招军
司与江西科为薄膜新型材料有限公司、柯           承诺 2017 年度江
秋平、时招军关于江西科为薄膜新型材料           西科为薄膜新型
有限公司股权转让与增资入股之协议》，柯         材料有限公司的
秋平、时招军均承诺如下：                  否   净利润为 7,000
①自江西科为办理完成工商变更之日起五           万元，经审计实
年内，柯秋平、时招军及其直系亲属不从           际实现净利润为
事与双星新材或江西科为相同或相近的业           434.53 万元，前
务，未经双星新材书面同意，柯秋平、时           三季度未完成业

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招军不在其他有限责任公司、股份有限公             绩承诺差额为
司或者其他经济组织兼职。                        4,924.10 万元，根
②柯秋平、时招军及其关联方应尽量避免            据协议需进行现
与江西科为发生关联交易，柯秋平、时招            金补偿，一直未
军及其关联方如确有需要与江西科为发生            履行，双星新材
的关联交易，需事先向双星新材报告，并            已于 2018 年 11
按照甲方关联交易制度执行。                      月 29 日提起诉
③柯秋平及时招军承诺期间业绩为 (即                    讼。
2015 年、2016 年、2017 年及 2018 年)，江
西科为实现的净利润分别不低于 4,000 万
元、5,000 万元、7,000 万元和 10,000 万
元。如江西科为在业绩承诺期间实际业绩
未达承诺的，柯秋平及时招军将向双星新
材进行业绩补偿。
9、2017 年非公开发行股票，公司控股股东、
实际控制人、董事、高级管理人员对申请
文件及履行填补即期回报措施等承诺如
下：
①江苏双星彩塑新材料股份有限公司全体
董事对本次非公开发行股票申报文件的真
实性、准确性和完整性进行了核查，承诺
该套文件不存在虚假记载、误导性陈述或       是       不适用
重大遗漏，并对真实性、准确性和完整性
承担个别及连带法律责任。
②本公司全体董事已对本发行情况报告暨
上市公告书进行了核查，确认不存在任何
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其真实性、准确性和完整性承担个别和连
带的法律责任。

                                     7
③根据《国务院办公厅关于进一步加强资
本市场中小投资者合法权益保护工作的意
见》（国办发[2013]110 号）要求，为保障中
小投资者利益，将非公开发行股票对公司
填补即期回报措施有关承诺事项披露如
下：
    公司董事、高级管理人员承诺忠实、
勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的
合法权益，并已根据中国证监会相关规定
对公司填补即期回报措施能够得到切实履
行作出以下承诺：“1.承诺不无偿或以不公
平条件向其他单位或者个人输送利益，也
不采用其他方式损害公司利益。2.承诺对本
人的职务消费行为进行约束。3.承诺不动用
公司资产从事与其履行职责无关的投资、
消费活动。4.承诺由董事会或薪酬委员会制
定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩。5.如公司拟实施股权激励，承
诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。作为
填补回报措施相关责任主体之一，若本人
违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人
同意接受中国证监会和深圳证券交易所等
证券监管机构按照其制定或发布的有关规
定、规则，对本人作出处罚或采取相关监
管措施。”
    公司控股股东、实际控制人吴培服先
生做出如下承诺：“本人严格遵守双星新材
的各项制度，不侵占双星新材利益”。

                                     8
10、2016 年 6 月 21 日，发行人发布《江苏
双星彩塑新材料股份有限公司关于实际控
制人增持公司股份的公告》，公司实际控制
人、董事长、总经理吴培服先生计划在未
来 6 个月内（自 2016 年 6 月 20 日起计算）
以自身名义，根据市场情况陆续增持不超
过占公司总股本 2%的股份。增持所需资金
由其自筹取得。


四、其他事项
               报告事项                      说     明
1. 保荐代表人变更及其理由                      无
2.   报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事                无
项及整改情况
3. 其他需要报告的重大事项                      无




                                     9
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于江苏双星彩塑新材料股份有限公
司 2018 年年度保荐工作报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签字）： ________________             年    月   日
                         安宏亮


                     ________________             年    月   日
                          王 鹏




        保荐机构： 光大证券股份有限公司           年    月   日