浙江巨龙管业股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 深圳证券交易所: 现根据贵所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定,将本公司募集资金 2013 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1414 号文核准,并经贵所同意,本公司 由主承销商长城证券有限责任公司采用承销方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 股票 2,350 万股,发行价为每股人民币 16.15 元,共计募集资金 37,952.50 万元,坐扣承销 和保荐费用 2,691.01 万元(其中承销费 2,391.01 万元、保荐费 500.00 万元,已预付保荐费 200.00 万元)后的募集资金为 35,261.49 万元,已由主承销商长城证券有限责任公司于 2011 年 9 月 26 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除已预付保荐费、律师费、审计费、法定 信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,201.35 万元后,公司本次募集 资金净额为 34,060.14 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验证, 并由其出具《验资报告》(天健验〔2011〕403 号)。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 33,140.47 万元,以前年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为 37.14 万元;2013 年度实际使用募集资金 957.45 万元,2013 年度收 到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0.65 万元;累计已使用募集资金 34,097.92 万元,累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 37.79 万元。 截至 2013 年 12 月 31 日,募集资金余额为人民币 0.01 万元(包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额)。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 第 3 页 共 8 页 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的 规定,结合公司实际情况,制定了《浙江巨龙管业股份有限公司募集资金专项存储与使用管 理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在 银行设立募集资金专户,并连同保荐机构长城证券有限责任公司于 2011 年 9 月 30 日分别与 中国建设银行金华金西支行、中国工商银行金华婺城支行和中国农业银行金华城西支行签订 了《募集资金三方监管协议》。本公司还连同长城证券有限责任公司、募集资金投资项目实 施主体子公司江西浙赣巨龙管业有限公司(以下简称江西巨龙公司)、重庆巨龙管业有限公司 (以下简称重庆巨龙公司)以及河南巨龙管业有限公司(以下简称河南巨龙公司)于 2011 年 10 月 21 日分别与中国银行信丰支行、中国建设银行荣昌支行、中国农业银行原阳县支行签署 了《募集资金四方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》 明确了各方的权利和义务,并与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异,本公司在使 用募集资金时已经严格遵照履行。 (二)募集资金专户存储情况 本期,公司已注销了在中国建设银行金华金西支行、中国工商银行金华婺城支行和中国 农 业 银 行 金 华 城 西 支 行 开 设 的 33001676747053003800 、 1208015029200110526 和 19-615101040014535 等三个募集资金专户。截至 2013 年 12 月 31 日,募投项目实施主体子 公司有 3 个募集资金专户,募集资金存放情况如下: 单位:人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国银行信丰支行 194712946213 活期存款 活期存款 中国建设银行荣昌支行 50001173600050208751 87.60 系存款利息收入 中国农业银行原阳县支行 16-408101040012407 活期存款 合 计 87.60 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 第 4 页 共 8 页 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件:募集资金使用情况对照表 浙江巨龙管业股份有限公司 二〇一四年四月二十三日 第 5 页 共 8 页 附件 募集资金使用情况对照表 2013 年度 编制单位:浙江巨龙管业股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 34,060.14 本年度投入募集资金总额 957.45 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 34,097.92 累计变更用途的募集资金总额比例 是否 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性 承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生 和超募资金投向 (含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 (1) (2) (3)=(2)/(1) 重大变化 更) 承诺投资项目 1. 江 西 巨 龙 公 司 新 建 年 产 50kmPCCP(DN500-DN3200)生产线 否 6,173.36 6,173.36 6,101.58 98.84 2012 年 6 月 30 日 -185.66 否[注] 否 项目 2. 河 南 巨 龙 公 司 新 建 年 产 70kmPCCP(DN1400-DN3600)生产 否 8,946.22 8,946.22 264.55 8,950.15 100.04 2012 年 3 月 31 日 4,458.42 是 否 线项目 3. 重 庆 巨 龙 公 司 年 产 50kmPCCP 否 5,868.91 5,868.91 3.28 5,284.92 90.05 2012 年 9 月 30 日 200.84 否[注] 否 (DN500-DN3200)生产线技改项目 承诺投资项目小计 20,988.49 20,988.49 267.83 20,336.65 96.89 4,473.60 超募资金投向 1.归还银行贷款 — 8,370.00 8,370.00 8,370.00 100.00 — — — — 2.补充流动资金 — 4,701.65 4,701.65 4,701.65 100.00 — — — — 第 6 页 共 8 页 超募资金投向小计 13,071.65 13,071.65 13,071.65 100.00 结余募集资金永久补充流动资金 — — — 689.62 689.62 — — — — — 合 计 - 34,060.14 34,060.14 957.45 34,097.92 — — — — — 江西巨龙公司新建年产 50kmPCCP(DN500-DN3200)生产线项目的承诺效益为年均净利润 1,927.50 万元,本年度实 现效益为-185.66 万元,重庆巨龙公司年产 50kmPCCP(DN500-DN3200)生产线技改项目的承诺效益为年均净利润 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 1,926.00 万元,本年度实现效益为 200.84 万元。该等项目未能达到预计效益的主要原因系区域市场拓展成效弱于 预期所致。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 公司首次公开发行股票募集资金净额 34,060.14 万元,扣除募投项目计划投资额 20,988.49 万元,超募资金 13,071.65 万元。截至 2013 年 12 月 31 日止,公司已经使用超募资金 13,071.65 万元:(1)经一届八次董事会审议 批准,公司使用超额募集资金归还银行借款 8,370.00 万元,使用超募资金 2,630.00 万元永久性补充流动资金。(2) 超募资金的金额、用途及使用进展情况 经 2012 年 1 月 13 日公司一届十二次董事会审议批准,公司使用超额募集资金 1,071.65 万元永久性补充流动资金。 (3) 经 2012 年 4 月 19 日公司一届十三次董事会审议批准,公司使用超额募集资金 1,000.00 万元永久性补充流动 资金。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 经一届九次董事会审议批准,公司以首次公开发行股票募集资金 7,146.82 万元,置换已预先投入募集资金投资项 募集资金投资项目先期投入及置换情况 目的自筹资金 7,146.82 万元。 (1)经 2011 年 11 月 14 日公司一届十次董事会审议批准,公司使用首次公开发行股票闲置募集资金 3,000.00 万元(其 中 2,000.00 万元为募投项目计划投资额,1,000.00 万元为超募资金)暂时补充流动资金,使用期限自本次会议批 准之日起不超过 6 个月。公司已于 2011 年 11 月 16 日将该等募集资金从募集资金专户划转至流动资金账户,并分 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 别于 2012 年 4 月 16 日、2012 年 5 月 14 日从流动资金账户归还划转至募集资金专户 1,000.00 万元和 2,000.00 万 元。(2) 经 2012 年 6 月 25 日公司一届十五次董事会审议批准,公司使用首次公开发行股票闲置募集资金 2,000.00 万元(均系募投项目计划投资额)暂时补充流动资金,使用期限自本次会议批准之日起不超过 6 个月。公司已于 2012 年 6 月 26 日将该等募集资金从募集资金专户划转至流动资金账户,并于 2012 年 12 月 24 日从流动资金账户归还划 第 7 页 共 8 页 转至募集资金专户。 公司厂房建设采用招标方式进行,以及在施工期间钢材、水泥等基建材料价格下降,使募投项目建设成本有所降低; 公司在保证项目建设质量的前提下,加强各项目的费用控制和管理,一定程度上节约了项目开支,出现结余募集资 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 金689.62万元(含利息收入)。经2013年3月28日公司二届六次董事会审议批准,公司已使用该结余募集资金689.62 万元永久性补充流动资金。 未使用的募集资金用途及去向 均在募集资金专户存管。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 第 8 页 共 8 页