巨龙管业:独立董事2014年度述职报告(郝玉贵)2015-03-03
浙江巨龙管业股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告
浙江巨龙管业股份有限公司
独立董事2014年度述职报告
作为浙江巨龙管业股份有限公司(以下简称“公司“)的独立董事,根据《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小
企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等
有关法律法规的规定和要求,本人在2014年度工作中,忠实履行职责,积极出
席相关会议,认真审计董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意见,充分发
挥独立董事的独立作用,切实维护了公司和股东的利益。
现将本人2014年度履行独立董事职责情况汇报如下:
一、 出席公司会议情况
自担任独立董事后,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,履行了独
立董事勤勉、尽责的义务。公司2014年各次董事会、股东大会的召集召开符合
法定程序,重大经营决策事项均履行了相关程序,合法有效,未损害全体股东,
特别是中小股东的利益。因此,2014年度本人对公司董事会各项议案及公司其
他事项没有提出异议。
2014 年,本人参加了公司全部的董事会会议和股东大会,具体情况如下:
(1)董事会会议
本年参加 亲自出席 委托出席 缺 席
姓 名
董事会次数 次 数 次 数 次 数
郝玉贵 11 11 0 0
(2)2014年,本人列席了公司2014年5月16日召开的2013年度股东大会以
及2014年6月26日召开的2014年第一次临时股东大会。
二、 发表独立意见情况
2014 年度,本人就公司相关事项发表独立意见情况如下:
1、2014 年 4 月 23 日,在公司第二届董事会十三次会议上对《2013 年度
利润分配预案》、《续聘天健会计师事务所为公司 2014 年度审计机构》、《确定公
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司高级管理人员 2014 年度薪酬》、《2014 年度公司委托金华巨龙物流有限公司
承运货物》、《公司向银行申请综合授信额度》等事项发表了独立意见。
2、2014 年 5 月 22 日,在公司第二届董事会十五次会议上对《公司发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易》预案等事项发表了独立意
见。
3、2014 年 6 月 10 日,在公司第二届董事会十六次会议上对标的公司经审
计和评估后的《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易》
方案等事项发表了独立意见。
4、2014 年 8 月 4 日,在公司第二届董事会十七次会议上对《控股股东及
其他关联方占用资金情况》、《公司对外担保情况》、《公司日常关联交易情况》等
事项发表了独立意见。
5、2014 年 12 月 15 日,在公司第二届董事会二十一次会议上对《公司调
整本次重大资产重组方案》等事项发表了独立意见。
6、2014 年 12 月 30 日,在公司第二届董事会二十二次会议上对《关于公
司与巨龙文化签署〈股票认购协议补充协议〉》等事项发表了独立意见。
公司已按要求将以上独立意见刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
三、 对公司进行调查的情况
自担任独立董事后,本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行了多
次现场考察,深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情
况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项,查阅有
关资料,与相关人员沟通,关注公司的经营、治理情况。通过报纸、网络等公共
媒介,时刻关注有关公司的宣传和报道,及时获悉公司各重大事项的进程及进展
情况,掌握公司的运行动态。本人有效地履行了独立董事的职责,对于每次需董
事会审议的各个议案,首先对所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核,在此
基础上,独立、客观、审慎地行使表决权。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
1、有效履行独立董事职责
本人按照有关法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》等制度的规定勤勉
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尽责,按时参加公司董事会,对于每一个需提交董事会审议的议案,都进行认真
的审核,必要时向公司相关部门及人员进行询问,在此基础上利用自身的专业知
识,独立、客观、审慎的行使表决权,切实维护了公司和广大投资者的合法权益。
2014年4月30日,我还参加了公司组织举行的2013年度业绩网上说明会,
与广大投资者及股民进行了充分的交流,倾听了他们的心声,也对我行使好独立
董事职责提出了要求。
2、持续关注公司信息披露工作
2014年,督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《上市公司重大资产重组管理办法》及《公司章程》
的有关规定,严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、
及时、完整,维护公司股东及投资者的合法权益。
3、对公司的经营管理和治理结构进行监督
报告期内,本人积极与公司管理层及相关工作人员保持密切联系,关注公司
日常经营状况及重大资产重组进展。对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制
制度建设,募集资金管理和使用、资产重组、关联交易等事项均进行了认真的核
查,在董事会会议上充分发表意见,积极有效地履行了独立董事的职责。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为公司审计委员会和提名委员会委员,在2014年履职如下:
1、审计委员会工作情况
2014年4月23日,本人参加审计委员会2013年度会议审议通过了公司内审
部提交的《2013年度募集资金使用等重大事项内部专项审计报告》的议案,并
提交公司董事会审议。
2014年4月25日,本人参加审计委员会2014年第一次会议审议通过了公司
内审部提交的《2014年第一季度关联交易等重大事项内部专项审计报告》的议
案,并对第一季度报告进行了审议。
2014年8月4日,本人参加审计委员会2014年第二次会议审议通过了公司内
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审部提交的《2014年半年度关联交易等重大事项内部专项审计报告》的议案,
并对半年度报告进行了审议。
2014年10月18日,本人参加审计委员会2014年第三次会议审议通过了公司
内审部提交的《2014年第三季度关联交易等重大事项内部专项审计报告》的议
案,并对第三季度报告进行了审议。
2、提名委员会工作情况
2014年度,公司未发生主要管理人员或高级管理人员变动,因此本年度未召
开提名委员会会议。
六、 培训和学习
2014 年度,本人通过观看视频参加了独立董事后续培训。另外,我在自己多
方面专业基础之上,能时刻关注国家相关政策,学习中国证监会及深圳证券交易
所新发布的有关法律法规、各项规章制度及其它相关通知文件,不断提高自己的
履职能力,不仅为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议,而且持续提升了
对公司和投资者利益的保护能力。
七、 其他事项
2014 年度本人没有提议召开董事会会议、没有提议解雇会计师事务所、没有
独立聘请外部审计机构或咨询机构,以上是我在 2014 年度履行职责情况的汇报。
2015 年,我将继续按照相关法律法规对独立董事的规定和要求,在任期内
认真、勤勉、尽责地履行职务,加强调查研究,为公司发展提供更多有建设性的
建议,积极参与董事会决策并发表独立意见。我将努力承担独立董事的职务职责,
促使公司继续稳健经营、规范运作,持续健康发展,增强盈利能力,为全体股东
创造更好的回报。
独立董事:
郝玉贵
2015 年 3 月 2 日