大连美吉姆教育科技股份有限公司

                    投资者关系管理制度

                      第一章      总    则

    第一条 为了加强大连美吉姆教育科技股份有限公司（以下简

称“公司”或“上市公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投

资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间良性关系的发展，

完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法

权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、

《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、

规范性文件及《大连美吉姆教育科技股份有限公司章程》（以下简

称“《公司章程》”）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信




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息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者

之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水

平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目

的的相关活动。

    第三条 公司投资者关系管理的基本原则是：

    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息

披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行

业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德

规范和行为准则。

    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等

对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，

听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重




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诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完

整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成

的误导。

    第五条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内

部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

    第六条 公司控股股东、实际控制人及公司董事、监事和高级

管理人员应高度重视投资者关系工作并积极参与和支持投资者关

系管理工作。

               第二章   投资者关系工作的内容和方式

    第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容包括：

    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞

争战略和经营方针等;

    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等;



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    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、

财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

    （四）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

    （五）企业文化建设;

    （六）公司的环境、社会和治理信息；

    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；

    （八）投资者诉求处理信息；

    （九）公司的其他相关信息。

    第八条 公司可多渠道、多层次、多方式地与投资者进行沟通，

沟通方式应尽可能便捷、有效，便于投资者参与。通过公司官网、

新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利

用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设

施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待

来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式




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应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流的障

碍性条件。

    第九条 公司根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规

定应进行披露的信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和

指定网站公布。

    第十条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和

指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

    第十一条 公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣

传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。

    公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。

    第十二条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，

在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉

和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。公司应

当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益




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性网络基础设施开展投资者关系管理活动。

    第十三条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻

发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资

者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关

心的相关信息放置于公司网站。

    第十四条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真和电子邮

箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接

听接收，通过有效形式向投资者反馈。咨询电话号码、地址如有变

更应尽快公布。

    公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改

善投资者关系的交流活动。公司可以通过路演、分析师会议等方式，

沟通交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。

    第十五条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现

场参观、座谈沟通。




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    公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务

和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息

    第十六条 公司应努力为股东特别是中小股东参加股东大会创

造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加，为投资者发

言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的

时间。股东大会应当提供网络投票的方式。公司可以在按照信息披

露规则作出公告后至股东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征

询意见。

    第十七条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证

监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情

况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分

红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理

应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。

    公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情




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况，具体由各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者

参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。

    第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券

交易所的规定召开投资者说明会：

    （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；

    （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；

    （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查

后发现存在未披露重大事件；

    （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （五）其他应当召开投资者说明会的情形。

    第十九条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券

交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展

战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心

的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，




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注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。公司可将包括

定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相

关机构和人员。

    第二十条 公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者

的重大事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多

种方式与投资者进行充分沟通和协商。

    公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通

过现场或网络、投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征

求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进

行充分沟通，广泛征询意见。

    公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与

相关活动。

             第三章   投资者关系工作的组织与实施



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    第二十一条 本公司指定董事会秘书担任投资者关系管理负责

人，公司董事会办公室承办投资者关系的日常管理工作。

    公司董事会秘书全面负责公司投资者关系管理工作，在全面深

入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、

安排和组织各类投资者关系管理活动。

    第二十二条 投资者关系管理的主要职责包括：

    （一）拟定、完善投资者关系管理制度，完善相关工作机制；

    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定

期反馈给公司董事会以及管理层；

    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

    （五）保障投资者依法行使股东权利；

    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相

关工作；




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    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

       第二十三条 公司建立良好的内部协调机制和信息采集制度。

负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司

的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配

合。

       第二十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、

高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列

情形：

    （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披

露的信息相冲突的信息；

    （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

    （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；




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    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露

的行为；

    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

    （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品

种正常交易的违法违规行为。

    第二十五条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施

投资者关系工作。

    第二十六条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素

质和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关

法律、法规和证券市场的运作机制；

    （三）良好的沟通和协调能力；




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    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

       第二十七条 公司可采取适当方式定期对全体员工特别是董

事、监事高级管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关

知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培

训。

                      第四章   现场接待细则

       第二十八条 投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体

等特定对象到公司现场参观、座谈沟通前，实行预约制度。

       第二十九条 现场接待分析师、证券服务机构人员、新闻媒体

等特定对象由董事会秘书负责统一安排。

       第三十条 公司证券事务部负责确认投资者、分析师、证券服

务机构人员身份，准备、签署和保存《承诺书》等相关文件，指派

两人或两人以上陪同、接待，合理、妥善地安排参观过程。

       第三十一条 由专人来回答问题，接待人员必须积极配合好投



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资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象的问询，

遵守公司《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》及相关法律

法规的规定，并有专人负责记录接待谈话内容。

    第三十二条 公司建立健全投资者关系管理档案，创建投资者

关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。公司开展投资者关系管

理各项活动，应当采用文字、图表、声像等方式记录活动情况和交

流内容，记入投资者关系管理档案，并由证券事务部存档，存档期

限不少于五年。

    第三十三条 接待完毕后，投资者、分析师、证券服务机构人

员、新闻媒体对外发布公司相关信息时，由证券事务部向其索要预

发稿件，核对相关内容，董事会秘书复核同意后方可对外发布。

    第三十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受

投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何

机构和个人进行沟通，不得提供内幕信息。业绩说明会应采取网上




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直播的方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形

式就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。

    公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应

立即报告并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。

                     第五章       附    则

    第三十五条 本制度未尽事宜或与有关法律、法规以及监管机

构的有关规定、《公司章程》不一致时，按照有关法律、法规、监

管机构的有关规定、《公司章程》执行。

    第三十六条 本制度由公司董事会负责修改、解释。

    第三十七条 本制度经公司董事会审议批准后生效实施。




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