美吉姆：大连美吉姆教育科技股份有限公司监事会议事规则2022-11-16
大连美吉姆教育科技股份
有限公司监事会议事规则
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目 录
第一章 总 则 ................................................................................................................3
第二章 监事会的组成及产生 ............................................................................4
第三章 监事的任职资格、义务和责任....................................................5
第四章 监事会的职责 ..............................................................................................9
第五章 监事会的议事方式 ................................................................................12
第六章 附 则 ........................................................................................................17
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第一章 总 则
第一条 为进一步规范大连美吉姆教育科技股份有限公司
（以下简称“公司”）监事会的议事方式和表决程序，促使监事
和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法
规、规范性文件及《大连美吉姆教育科技股份有限公司公司章程》
（以下简称《公司章程》）有关规定，制订本规则，并作为《公
司章程》附件。
第二条 监事会是本公司常设的、单独行使监督职能的专门
机构，对公司的经营活动、公司董事会的决策和执行股东大会情
况及董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法
律、法规或者章程的行为进行监督。
第三条 监事会在股东大会领导下，独立开展工作，执行监
督职能。
第四条 监事会不参与、不干预公司的经营决策和经营管理
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活动。
第二章 监事会的组成及产生
第五条 本公司监事会由 3 名监事组成，其中由股东代表出
任的监事 1 名，由职工代表出任的监事 2 名。
第六条 监事的提名方式和程序如下：
（一）非职工代表担任的监事经公司股东大会选举产生，监
事会换届，下一届监事会成员候选人名单由上一届监事会提出，
并以提案方式提交股东大会表决；持有或合并持有公司发行在外
有表决权股份总数的 3%以上的股东，有权提出新的监事候选人
的提案。
（二）由职工代表出任的监事，由公司职工代表大会选举产
生或更换。
第七条 监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。
第八条 监事每届任期 3 年，监事任期从股东大会通过之日
起至本届监事会任期届满为止，监事连选可以连任。
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第九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职
导致监事会成员低于法定人数的，在改选监事就任前，原监事仍
应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第十条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的，视为不
能履行职责，股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第十一条 监事有严重违反法律、法规及《公司章程》行为
或严重不适任的事由时，股东大会或职工代表大会可将其免职。
无正当理由被免职的监事，可以向公司提出赔偿损失的要求。
第十二条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞
职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原
监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。
第三章 监事的任职资格、义务和责任
第十三条 公司监事应当具有坚持原则、客观公正、实事求
是的品质。
第十四条 监事应具备下列条件：
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（一）熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章
制度；
（二）具有一定的财务、会计、审计或者宏观经济方面的专
业知识，比较熟悉公司经营管理工作；
（三）廉洁自持，忠于职守，办事公道；如实反映职工的意
见和建议，维护公司的利益和所有者的权益；
（四）具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，并具备
独立工作能力；
（五）能够维护公司、股东和职工的利益，对公司资产保值
增值有高度的责任感。
第十五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司的监事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏
社会主义经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因
犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
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（三）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂
长、总经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公
司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起
未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的禁止担任监事的其
他情形。
公司违反前款规定选举监事无效。
第十六条 公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任
监事。
第十七条 监事应当依照法律、法规和规章等有关的规定，
忠实履行诚信和勤勉的义务：
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（一）遵守《公司章程》，执行监事会决议；
（二）可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议；
（三）监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄
露公司秘密，不得擅自传达董事会、监事会会议的内容；
（四）对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承
担相应责任；
（五）监事发现董事、总经理及高级管理人员有违反法律、
法规或者《公司章程》的行为，应及时向监事会主席报告，由监
事会主席召集监事会依法处理；
（六）监事应加强法律、法规、规章和业务学习，注重调查
研究，提高业务能力；
（七）监事在执行公司职务时违反法律、法规或者《公司章
程》的规定，给公司造成损害的，应承担赔偿责任。
第十八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
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第十九条 监事应依照法律、行政法规和《公司章程》的规
定，忠实履行监督职责。监事会决议致使公司、股东和职工合法
权益遭受损害的，参与决议的监事应负相应责任，但表决时曾表
示异议并记载于会议记录的，该监事可免除责任。
第四章 监事会的职责
第二十条 监事会对股东大会负责，并依据《公司章程》及
国家规定行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书
面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，
对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级
管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要
求董事、高级管理人员予以纠正；
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（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》
规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高
级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可
以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用
由公司承担。
（九）法律、法规及公司章程规定或股东大会授予的其他职
权。
第二十一条 监事会主席依法行使下列职权：
（一）召集和主持监事会会议 ，决定是否召开监事会临时
会议；
（二）检查监事会决议的实施情况，向监事会报告监事会决
议的执行情况；
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（三）审定监事会的报告及其他有关文件；签署监事会的决
议和建议；
（四）组织制定监事会工作计划和监事会决定事项的实施，
代表监事会向股东大会报告工作；
（五）负责安排监事会的日常工作；
（六）《公司章程》规定的其他权利。
第二十二条 监事会行使监察权时，董事、总经理应服从监
察。
第二十三条 监事会在履行监督权时，针对所发现的问题可
采取下列措施：
（一）发出书面通知，要求予以纠正；
（二）请公司审计监察部门进行核实；
（三）委托有资格的会计师事务所、审计事务所、律师事务
所等专业性机构进行核实、取证，由此发生的费用由公司承担；
（四）提议召开临时股东大会；
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（五）向国家有关监督机构、司法机关报告或者提出申诉。
第二十四条 公司应为监事会提供必要的工作条件，监事会
工作中所发生的经费由公司专项列支。
第五章 监事会的议事方式
第二十五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一
的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、
监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和
其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大
损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到行政处罚时；
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（六）证券监管部门要求召开时；
（七）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他
情形。
第二十六条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，应当
向全体监事征集会议提案。在征集提案和征求意见时，应当说明
监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监
督而非公司经营管理的决策。
第二十七条 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事
会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下
列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
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在监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，应当发出召开
监事会临时会议的通知。
第二十八条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会
主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举
一名监事召集和主持。
第二十九条 召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提
前十日和三日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过直接送
达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。非直接送达
的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
第三十条 监事会会议通知应当至少包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第三十一条 监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以视频、电话、传真、电子邮件
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等通讯方式进行表决，但监事会主席应当向与会监事说明具体的
紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见
和投票意向在签字确认后传真至监事会。监事不应当只写明投票
意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第三十二条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举
行。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第三十三条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发
表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、
公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第三十四条 监事会会议的表决实行一人一票，以举手方式
进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上
述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会
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议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中
途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当经全体监事半数以上同意。
第三十五条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第三十六条 监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会
议记录应当包括以下内容：
（一）会议召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和
主要意见、对提案的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
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对于通讯方式召开的监事会会议，应当参照上述规定，整理
会议记录。
第三十七条 与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事
对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出
书面说明的，视为完全同意会议记录的内容。
第三十八条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事
会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行
情况。
第三十九条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、
会议签到簿、会议录音资料、经与会监事签字确认的会议记录、
决议等，由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第六章 附 则
第四十条 在本规则中，“以上”、“内”，含本数；“过”、“低
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于”、“多于”、“少于”，不含本数。。
第四十一条 本规则实施后，国家有关法律、法规、规章和
《公司章程》对监事会工作提出新的规定或存在不一致的，以相
关新规定和《公司章程》的规定为准。
第四十二条 本规则作为《公司章程》的附件，经股东大会
批准后生效。
第四十三条 本规则依据实际情况变化需要修改时，须由监
事会拟订修改草案，提交股东大会批准后生效。
第四十四条 本规则由监事会负责解释。
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