融钰集团：独立董事2018年度述职报告（普峰）2019-04-29
融钰集团股份有限公司
独立董事 2018 年度述职报告
尊敬的各位股东及股东代表：
2018 年，公司独立董事严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的有关要求，勤勉、忠实地履行职
责，积极出席公司股东大会和董事会，认真审议各项议案，客观的发表自己的观
点和意见，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断，为公司经营和发展提出
合理化的意见和建议，切实维护公司整体利益和全体股东利益。现将 2018 年度
履行独立董事职责情况汇报如下：
一、 出席董事会及股东大会情况
2018 年度，本人参加了公司历次召开的董事会。公司在 2018 年度召开的董
事会符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法
有效。本人规范、合理行使投票表决权，对公司历次董事会议案及其它事项未提
出异议。2018 年度本人出席董事会、股东大会会议情况如下：
亲自出席次 委托出席次 是否连续两次未
姓名 会议次数 缺席次数
数 数 亲自出席会议
董事会 普峰 18 18 0 0 否
股东大会 普峰 7 0 0 0 -
二、 发表独立意见的情况
2018 年度，就公司相关事项发表独立意见情况如下：
序号 发表独立意见事项 发表独立意见时间 发表独立意见类型
关于受让乾康（上海）金融信息服务股份有限公
1 2018 年 1 月 22 日 同意
司部分股权并增资事项
关于北京融钰科技有限公司 2018 年度拟进行累
2 2018 年 1 月 22 日 同意
计不超过 8000 万元对外投资事项
关于全资子公司拟申请银行贷款并由公司为其提
3 2018 年 1 月 22 日 同意
供担保
关于公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）
4 2018 年 1 月 30 日 同意
相关事项
序号 发表独立意见事项 发表独立意见时间 发表独立意见类型
5 关于对外投资设立全资孙公司 2018 年 1 月 30 日 同意
6 关于全资子公司拟对外投资成立合资公司 2018 年 2 月 12 日 同意
关于控股子公司 2018 年度日常关联交易额度预
7 2018 年 2 月 12 日 同意
计事项
8 公司总经理辞职 2018 年 2 月 25 日 同意
9 聘任公司总经理 2018 年 2 月 26 日 同意
全资子公司收购上海蓝都投资管理有限公司 100%
10 2018 年 2 月 26 日 同意
股权暨签署《股权收购委托代理合同》
11 全资子公司拟对外投资成立合资公司 2018 年 3 月 16 日 同意
12 拟在香港设立全资子公司 2018 年 3 月 16 日 同意
13 注销全资子公司 2018 年 3 月 30 日 同意
14 全资孙公司增加注册资本 2018 年 3 月 30 日 同意
15 拟投资设立产业并购基金 2018 年 4 月 12 日 同意
关于召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重
16 2018 年 4 月 12 日 同意
组事项
17 全资子公司拟对外投资成立合资公司 2018 年 4 月 20 日 同意
全资子公司拟受让长沙财中投资管理有限公司部
18 2018 年 4 月 20 日 同意
分股权
19 公司 2017 年度内部控制自我评价报告 2018 年 4 月 26 日 同意
控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况
20 2018 年 4 月 26 日 同意
的专项说明
21 2017 年度董事会提出的利润分配预案 2018 年 4 月 26 日 同意
22 关于续聘会计师事务所事项 2018 年 4 月 26 日 同意
23 公司会计政策变更 2018 年 4 月 26 日 同意
于控股子公司宁波融钰博胜汽车销售服务有限公
24 司与宁波梅山海淘车国际贸易有限公司进行关联 2018 年 4 月 26 日 同意
交易
25 拟终止发起设立汽车金融产业投资基金 2018 年 4 月 26 日 同意
序号 发表独立意见事项 发表独立意见时间 发表独立意见类型
26 对外投资设立全资子公司 2018 年 4 月 26 日 同意
27 拟收购控股子公司剩余 49%股权 2018 年 4 月 26 日 同意
28 关于终止筹划重大资产重组事项 2018 年 5 月 31 日 同意
29 全资子公司拟对外投资成立合资公司 2018 年 5 月 31 日 同意
终止受让长沙财中投资管理有限公司部分股权暨
30 2018 年 5 月 31 日 同意
与其对外投资成立合资公司
31 深圳证券交易所 2017 年年报问询函相关问题 2018 年 6 月 7 日 同意
终止受让乾康（上海）金融信息服务有限公司部
32 2018 年 7 月 1 日 同意
分股权并增资
33 拟出售部分非经营性闲置资产 2018 年 7 月 1 日 同意
34 向中融国际信托有限公司申请信托贷款 2018 年 7 月 11 日 同意
全资子公司拟与山西鼎吉欣贸易有限公司、山西
35 2018 年 7 月 11 日 同意
恒泰丰供应链管 理有限责任公司成立合资公司
36 深圳证券交易所关注函相关问题 2018 年 7 月 31 日 同意
控股股东及其他关联方占用公司资金情况的专项
37 2018 年 8 月 28 日 同意
说明
38 公司对外担保情况的专项说明 2018 年 8 月 28 日 同意
39 置换信托贷款抵押物 2018 年 9 月 19 日 同意
收购控股子公司上海辰商剩余 48.65%股权暨关
40 2018 年 9 月 24 日 同意
联交易
41 公司会计政策变更 2018 年 10 月 29 日 同意
序号 发表独立意见事项 发表独立意见时间 发表独立意见类型
42 拟出售部分非经营性闲置资产 2018 年 10 月 29 日 同意
43 受让北京万泰中联科技股份有限公司部分股权 2018 年 12 月 23 日 同意
全资子公司收购北京瑞驰安信科技有限公司
44 2018 年 12 月 23 日 同意
100%股权
45 注销部分子公司、孙公司及重孙公司 2018 年 12 月 23 日 同意
46 签订《投资合作协议之补充协议》 2018 年 12 月 23 日 同意
三、在公司进行现场调查的情况
2018 年度，本人利用召开董事会、股东大会的机会及其他时间对公司进行
实地考察，考察时间累计为 7 日，通过与公司高级管理人员、法务部门进行深入
交流，密切关注公司的公司治理、内部控制有效性及生产经营过程中潜在法律风
险的防范，规范运作，并对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及
执行情况、董事会决议执行情况等进行现场调查。
四、在董事会各委员会的工作情况
本人为公司董事会提名委员会主任委员、董事会战略委员会委员、董事会薪
酬与考核委员会委员。2018 年，本人积极参加会议，利用自身的专业知识，对
公司的战略发展及业务扩展等方面提出宝贵建议；主持召开提名委员会会议，严
格审核董事及高管人员的任职资格，确保了公司管理层的稳定和经营管理能力的
提高。
五、年报披露与沟通情况
在公司 2018 年年报编制过程中，本人积极与公司高管人员交流，及时了解
公司生产经营情况，掌握 2018 年年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细
审阅相关资料并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，以
确保审计报告全面反映公司真实情况。
六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
2018年，本人对董事会审议的各项议案，都进行了深入了解和仔细研究，并
在此基础上独立、客观、审慎地作出自己的判断，行使表决权；在工作中本人对
公司董事、高管履行职责情况进行监督和核查，确保他们认真履行全体股东的信
托责任，保护中小股东的合法权益；本人还持续关注公司信息披露工作，对公司
各项信息的及时披露进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的公平、及时，
使社会公众股东能够及时了解公司发展的最新情况。
七、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2018 年，本人严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定及要求，忠实、
勤勉地履行独立董事职责、发挥独立董事作用，切实维护公司整体利益和所有股
东的利益。
独立董事：
普峰
二〇一九年四月二十六日
