2018 年度监事会工作报告




                   2018

       2018 年，公司监事会全体成员遵照《公司法》、《证券法》、《公

司章程》及公司《监事会议事规则》等法律法规的有关规定，认真履
行监督职责，依法对公司运作情况、主要经营活动、财务状况和董事、

高级管理人员执行职务行为等事项进行了认真有效的监督，为维护出

资人和公司利益、促进公司稳定发展、经营效益持续增长发挥了积极
作用。

       一、监事会工作情况
       （一）监事会组织建设情况
       公司监事会由 3 名监事构成，包括 2 名股东代表监事和 1 名职工

代表监事。公司监事会主席由公司控股股东宜昌交通旅游产业发展集

团有限公司推荐，经监事会选举产生。公司监事会对股东大会负责，

具备相对独立性。

       （二）2018 年度监事会会议召开情况
       2018 年度，公司监事会共召开了 5 次会议，其中现场会议 3 次，

通讯会议 2 次，具体情况如下：
       1.2018 年 4 月 19 日，公司第四届监事会第六次会议以现场方式

召开，审议并一致通过了《2017 年年度报告及其摘要》、《2017 年度
监事会工作报告》、《2017 年度总经理工作报告》、《2017 年度内部控

制自我评价报告》、《2017 年度财务决算报告和 2018 年度财务预算方

案》、《2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《2017 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司董事、监事及高级
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管理人员 2017 年度薪酬的议案》、《关于为子公司提供担保的议案》、

《关于 2018 年度日常关联交易预计的议案》、《关于续聘立信会计师

事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审计机构的议案》、《关于

同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》、《关于向控股子公司

提供财务资助的议案》、《关于拟发行中期票据的议案》、《2018 年第
一季度报告》等 15 项议案。
       2.2018 年 5 月 2 日，公司第四届监事会第七次会议以通讯方式召

开，审议并一致通过了《关于调整 2017 年度利润分配及资本公积金
转增股本预案的议案》。
       3.2018 年 8 月 23 日，公司第四届监事会第八次会议以现场方式

召开，审议并一致通过了《2018 年半年度报告及其摘要》、《2018 年

半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于补选第四届监事

会监事的议案》等 3 项议案。
       4.2018 年 10 月 19 日，公司第四届监事会第九次会议以现场方式

召开，审议并一致通过了《关于会计政策变更及新增会计估计的议

案》、《2018 年第三季度报告》等 2 项议案。
       5.2018 年 12 月 10 日，公司第四届监事会第十次会议以通讯方式

召开，审议并一致通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理

的议案》。

       二、监事会对重要事项的审核意见
       报告期内，监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及公

司《监事会议事规则》等法律法规的有关规定，定期审核公司财务报

告及检查公司财务状况，对公司依法运作情况、财务运行情况、收购、

出售资产及投资情况、内部控制实施情况、董事、高级管理人员履职


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情况、募集资金的存放与使用情况等方面进行全面监督与核查，对下

列事项发表审核意见：

       （一）公司依法运作情况
       监事会对公司的依法运作情况进行了全面的了解和审查，并和独

立董事就相关问题进行了沟通。经审查，公司在报告期能够采取各种
措施提高董事、监事及高级管理人员的守法意识和业务水平，不断规

范法人治理结构；公司董事会及相关人员能够自觉执行国家相关的法

律法规，自觉履行社会责任，不断建立和逐步完善公司内部控制体系，
有力地促进了公司的规范运作；公司不断建立健全各项内部控制管理

制度，内部控制体系运行有效，公司法人治理结构日趋完善；公司董

事会、监事会及股东大会的会议召集、召开、决策程序严格遵守相关

法律法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效；公司与关联方

资金往来严格遵守相关法律法规的规定，报告期内无大股东和关联方

非经营性占用上市公司资金的情形；公司董事、高级管理人员勤勉尽

责、奉公守法，未发现公司董事、高级管理人员执行职务时有违反法

律法规及损害公司利益的行为。

       （二）公司财务运行情况
       公司监事会对 2018 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有

效的监督、检查和审核，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财

务运作规范、财务状况良好，未发现违规行为。报告期内，公司对子

公司进行担保、日常关联交易、对控股子公司提供财务资助等事项，

均履行了相应的审批程序，符合法律法规和《公司章程》的规定。公

司财务报告能客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；经审核，

董事会编制的公司 2018 年年度报告真实、准确、完整地反映了公司


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财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

       （三）公司收购、出售资产及投资情况
       报告期内，公司对各项收购、出售资产及投资活动均进行了审慎

的研究和分析，履行了相关审批程序，认真执行了法律法规的要求，

交易价格按照市场化原则，公平、公开、公正的进行，未发生内幕交
易、未损害股东权益、未造成公司资产流失。

       （四）公司内部控制实施情况
       报告期内，公司根据企业内部控制规范，结合中国证监会、深圳
证券交易所关于内部控制的要求和公司的实际情况健全完善了内部

控制管理流程，确保了内控制度的严格贯彻实施和经营活动的正常进

行，内控制度运行有效。

       （五）公司董事、高管的履职情况
       报告期内，全体董事、高级管理人员认真落实公司股东大会、董

事会的决议，尽职尽责、规范管理，取得了良好的经营业绩，不存在

违法违规的情形。

       （六）募集资金的存放与使用情况
       报告期内，公司积极推动募投项目的实施，募集资金的存放与使

用均履行了相应审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市

公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市

公司规范运作指引》及公司《募集资金管理细则》的相关规定，不存

在违规情形，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

       三、2019 年监事会工作要点
       2019 年，监事会将根据中国证监会、湖北证监局、深圳证券交

易所等监管部门的要求，忠实履行监事会的职责，进一步规范公司运


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作。
       1.继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法出席、列席公司

股东大会、董事会会议，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营

管理的规范运作和内部控制制度的有效运行，认真维护公司及股东的

合法权益。
       2.公司全体监事会成员将加强自身的学习，不断适应新形势，同

时加强对公司董事和高管人员的监督和检查，及时掌握公司重大决策

事项和各项决策程序的合法性，从而更好地维护股东的权益。
       3.积极出谋献策、共促企业发展。积极参与公司重大决策事项的

事前调研，提出监督意见和可行建议，为实现 2019 年生产经营目标

出谋献策，更好地监督和支持董事会、管理层工作，抓好监事会各项

工作任务的落实，努力提高工作执行力。
       4.持续关注并监督公司非公开发行股票募集资金的存放和使用

情况，不定期检查募集资金使用与存放的执行情况及实施进展，确保

募集资金安全及募投项目顺利实施。
       5. 持续跟进公开发行公司债和发行股份购买九凤谷景区 100%股

权并募集配套资金项目，确保交易公平公正合理，不损害公司及全体

股东的利益。
       2019 年，监事会将不断提高专业能力，进一步增强责任心，继

续本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职能，维护公司及股

东的合法权益，与董事会和全体股东一起共同促进公司规范运作，促

使公司持续、健康发展。




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                                              湖北宜昌交运集团股份有限公司

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                                                二〇一九年三月二十八日




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