湖北宜昌交运集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
信会师报字[2021]第 ZE10252 号
湖北宜昌交运集团股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
目 录 页 次
一、 募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告 1-2
二、 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7
三、 附件：募集资金使用情况对照表 1-4
关于湖北宜昌交运集团股份有限公司2020年度募集资金存
放与使用情况
专项报告的鉴证报告
信会师报字[2021]第ZE10252号
湖北宜昌交运集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的湖北宜昌交运集团股份有限公司（以下
简称“宜昌交运”） 2020年度募集资金存放与使用情况专项报告（以
下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、管理层的责任
宜昌交运管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11
号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制募集资金
专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制
相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
鉴证报告 第 1 页
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11
号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有
重大方面如实反映宜昌交运2020年度募集资金存放与使用情况获取
合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计
记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证
结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，宜昌交运2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》
以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公
告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映
了宜昌交运2020年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供宜昌交运为披露2020年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：李洪勇
中 国上海 中国注册会计师：黄芬
二〇二一年四月二十三日
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2020年度
募集资金存放与使用情况专项报告
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2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告
格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专
项报告：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2016 年非公开发行股票募集资金情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北宜昌交运集团股份有限公司非公开发行股票
的批复》证监许可【2017】1144号文核准，公司以非公开发行的方式发行5,162.62万股人民
币普通股（A股），发行价格为19.37元/股，募集资金总额为99,999.99万元，扣除主承销商发
行费用1,500.00万元后的募集资金余额 98,499.99万元（含应付未付的审计费、律师费及发行
费用等）已于2017年9月26日全部到账，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
出具信会师报字[2017]第ZE10555号《验资报告》。扣除实际发生的审计费、律师费、股份登
记费等费用后，该次募集资金实际净额为98,458.84万元。
2、2019 年发行股份购买资产并募集配套资金：
经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1426号《关于核准湖北宜昌交运集团股份
有限公司向宜昌道行文旅开发有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，
本公司向特定对象宜昌交旅投资开发有限公司发行人民币普通股股票（A股）6,373,292股，
每股发行价格为6.59元/股，募集资金总额4,200.00万元 （含应付未付的审计费、律师费及发
行费用等）已于 2019年 8 月 27 日全部到账，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并出具信会师报字[2019]第 ZE10734 号的验资报告。扣除实际发生的发行费、审计费、
律师费、股份登记费等费用后，该次募集资金实际净额为3,698.18万元。
（二）募集资金使用和结余情况
1、截至 2020 年 12 月 31 日，2016 年非公开发行股票募集资金，使用情况明细如下表：
单位：人民币万元
项目 金额
1、募集资金总额 99,999.99
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募集资金存放与使用情况专项报告
项目 金额
减：主承销商发行费用 1,500.00
2、实际募集资金余额 98,499.99
减：募集资金置换先前投入自筹资金 8,196.19
购买理财产品 10,740.00
支付宜昌东站物流中心项目（二期）建设资金 33,122.06
支付长江三峡游轮中心土地一级开发项目建设资金 50,935.37
支付律师费尾款 12.00
加：利息收入扣除手续费净额 830.39
理财产品赎回收益 4,205.27
3、募集资金专用账户期末余额 530.02
2、截至 2020 年 12 月 31 日，2019 年发行股份购买资产并募集配套资金，使用情况明细
如下表：
单位：人民币万元
项目 金额
1、募集资金总额 4,200.00
减：募集资金置换先前投入自筹资金 531.67
三峡九凤谷三期建设项目 62.06
标的公司补充流动资金和偿还有息负债 1,526.35
支付本次交易税费及中介机构费用 244.50
加：利息收入扣除手续费净额 15.27
2、募集资金专用账户期末余额 1,850.69
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，制定
了《募集资金管理细则》，公司根据管理制度的要求并结合经营需要，对募集资金实行专户
存储与专项使用管理。
1、2016 年非公开发行股票募集资金的管理情况
公司及控股子公司湖北宜昌长江三峡游轮中心开发有限公司、全资子公司湖北天元物流
发展有限公司于 2017 年 10 月 23 日连同保荐机构广州证券股份有限公司分别与广发银行股
份有限公司宜昌分行、中国工商银行股份有限公司三峡城东支行签订《募集资金三/四方监管
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协议》就公司非公开发行股票募集资金进行专户存储与管理。2019 年 9 月 16 日公司与中天
国富证券有限公司和广州证券股份有限公司签署了《关于承接持续督导工作有关事宜的协
议》，由中天国富证券有限公司承接公司 2016 年度非公开发行股票尚未使用完毕的募集资金
的持续督导工作。
2、2019 年发行股份购买资产并募集配套资金的管理情况
公司及全资子公司湖北三峡九凤谷旅游开发有限公司在广发银行股份有限公司宜昌分
行分别开立了募集资金专用账户并与独立财务顾问中天国富证券有限公司及开户银行分别
签订《募集资金三/四方监管协议》。
（二）募集资金存放情况
公司按照《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定在银行开设
了募集资金专项账户，截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额 23,807,147.83 元，具体
存放情况如下：
单位:人民币元
银行名称 账号 初始存放金额 截至 2020.12.31 余额 备注
9550880049855500101 984,999,987.13 5,249,198.49 活期存款
广发银行股份有限公 9550880207883800259 51,000.23 活期存款
司宜昌分行 9550880049855500381 41,999,994.28 914,507.05 活期存款
9550880215753400168 17,592,442.06 活期存款
中国工商银行股份有
1807004429000067176 0.00 已注销
限公司三峡城东支行
合 计-- 1,026,999,981.41 23,807,147.83 --
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金已累计使用了 92,253.62
万元，其中 2020 年度实际使用募集资金 7,717.19 万元。2016 年非公开发行股票募集资金投
资明细项目以及效益等情况详见附表 1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、2019 年发行股份购买资产并募集配套资金实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司 2019 年发行股份购买资产并募集的配套资金已使用了
2,364.58 万元，其中 2020 年度实际使用募集资金 99.01 万元。2019 年发行股份购买资产并募
集的配套资金投资明细项目以及效益等情况详见附表 2：《2019 年发行股份购买资产并募集
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配套资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2016 年非公开发行股票募集资金
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2017]第 ZE10564 号《湖北
宜昌交运集团股份有限公司关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》，
截至 2017 年 10 月 25 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计
人民币 34,216.25 万元，公司第四届董事会第五次会议审议批准公司以募集资金置换 2016 年
8 月 18 日至 2017 年 10 月 25 日期间公司预先已投入募投项目的自筹资金人民币 8,196.19 万
元，公司独立董事、监事会、保荐机构对此发表了同意意见。2017 年 11 月 15 日，前述募集
资金置换实施完成。
2、2019 年发行股份购买资产并募集配套资金
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2019]第 ZE10741 号《关于
湖北宜昌交运集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》，
截至 2019 年 9 月 20 日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额合计人民币 531.67
万元，根据公司第四届董事会第二十九次会议审议批准公司以募集资金置换自 2019 年 1 月
31 日至 2019 年 9 月 20 日期间预先投入募投项目的自筹资金人民币 531.67 万元，公司独立
董事、监事会、保荐机构对此发表了同意意见。截至 2019 年 10 月 27 日，前述募集资金置
换实施完成。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司 2020 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金
投资项目。
(六) 超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
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(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2019 年 12 月 05 日召开的第四届董事会第三十二次会议、2019 年 12 月 24 日召
开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的
议案》，根据公司募投项目的建设进度及实际资金安排，同意公司及实施募投项目的子公司
在确保不影响募集资金投资计划正常使用的情况下，继续使用不超过 1.4 亿元人民币的闲置
募集资金进行现金管理，上述额度内资金可滚动使用，投资期限自公司股东大会审议通过之
日起一年内有效。
公司于 2020 年 11 月 05 日召开的第五届董事会第六次会议，2020 年 11 月 23 日召开的
2020 年第四次临时股东大会审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
根据公司募投项目的建设进度及实际资金安排，同意公司及实施募投项目的子公司在确保不
影响募集资金投资计划正常使用的情况下，继续使用不超过 1.25 亿元人民币的闲置募集资金
进行现金管理，上述额度内资金可滚动使用，使用期限不超过 12 个月。
公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见，截至 2020 年 12 月 31 日，
公司共获得理财收益 4,205.27 万元。报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
主要情况如下（其中 2020 年 12 月 09 日办理 10,750.00 万元的七天通知存款余额为 10,740.00
万元）：
现金管 是否 实际损
产品起始 产品到期 预期年化收 产品
签约方 产品名称 理金额 到期 益金额
日 日 益率 类型
（万元） 赎回 （元）
保本
广发银行股 “薪加薪 16 号”人
浮动
份有限公司 民币结构性存款 1,600 2020.1.16 2020.3.16 1.50%-3.85% 是 83,170.19
收益
宜昌分行 XJXCKJ10167
型
保本
广发银行股 “薪加薪 16 号”人
浮动
份有限公司 民币结构性存款 7,000 2020.1.16 2020.4.15 1.50%-4.00% 是 557,506.85
收益
宜昌分行 XJXCKJ10170
型
保本
广发银行股 “薪加薪 16 号”人
浮动
份有限公司 民币结构性存款 4,500 2020.3.25 2020.5.25 1.50%-3.73% 是 280,516.44
收益
宜昌分行 XJXCKJ20170
型
“广银创富”W 款 保本
广发银行股
2020 年第 26 期人 浮动
份有限公司 7,000 2020.4.16 2020.7.15 1.50%-4.00% 是 690,410.96
民币结构性存款 收益
宜昌分行
（机构版） 型
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2020年度
募集资金存放与使用情况专项报告
现金管 是否 实际损
产品起始 产品到期 预期年化收 产品
签约方 产品名称 理金额 到期 益金额
日 日 益率 类型
（万元） 赎回 （元）
保本
广发银行股 “广银创富”W 款
浮动
份有限公司 2020 第 49 期人民 4,500 2020.5.27 2020.8.25 1.50%-3.70% 是 410,547.95
收益
宜昌分行 币结构性存款
型
保本
广发银行股 “物华添宝” G 款
0.50%或 浮动
份有限公司 2020 年 第 97 期 6,500 2020.7.17 2020.10.22 是 673,684.93
3.90% 收益
宜昌分行 人民币结构性存款
型
“物华添宝”W 款 保本
广发银行股 1.30%或
2020 年第 159 期 浮动
份有限公司 4,000 2020.9.1 2020.12.4 3.05%或 是 314,191.78
人民币结构性存款 收益
宜昌分行 3.20%
（机构版） 型
广银创富”W 款
广发银行股 保本
2020 年第 100 期人
份有限公司 6,500 2020.10.27 2020.12.1 1.5%或 3.1% 浮动 是 193,219.18
民币结构性存款
宜昌分行 收益
（机构版）
广发银行股 保本
“赢在益添”系列
份有限公司 10,740 2020.12.9 随时支取 2.03% 保收 否
B 款产品
宜昌分行 益
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、
使用、管理及披露不存在违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 4 月 23 日经董事会批准报出。
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2020年度
募集资金存放与使用情况专项报告
附表：1、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2、2019 年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表
湖北宜昌交运集团股份有限公司
2021年4月23日
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附表 1
2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：湖北宜昌交运集团股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 98,458.84 本年度投入募集资金总额 7,717.19
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 92,253.62
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
本年度投 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承 调整后投 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实
入 到预计 否发生重大变
金投向 （含部分变更） 诺投资总额 资总额(1) 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益
金额 效益 化
承诺投资项目
6,218.64 否
1. 长江三峡游轮中心土 50,935.36
否 49,182.00 49,182.00 4,383.78 103.57 2021 年 12 月 不适用 否
地一级开发项目 （注 2） 3,216.91
（注 3）
2. 宜昌东站物流中心项 49,276.84
否 49,182.00 3,333.41 41,318.26 83.85 2021 年 4 月 -418.86 不适用 否
目（二期） （注 1）
承诺投资项目小计 98,364.00 98,458.84 7,717.19 92,253.62
超募资金投向 无
未达到计划进度或预计 1、长江三峡游轮中心土地一级开发项目已实现盈利但本期固定收益未达到预期水平，主要原因是由于疫情导致项目进度受到影响，资金投入时间较预期推迟，使固定收益受到
收益的情况和原因（分 影响。
具体项目） 2、宜昌东站物流中心项目（二期）受新冠疫情影响，进度较计划进度稍缓，对整体项目无重大影响。
项目可行性发生重大变 不适用。
附件 第 1 页
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用。
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
项目实施地点未发生变更。
地点变更情况
募集资金投资项目实施
项目实施方式未发生调整。
方式调整情况
募集资金投资项目先期
详见本报告三、（三）
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用。
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内。
途及去向
募集资金使用及披露中
无。
存在的问题或其他情况
注（1）：由于实际支付的股份登记费用比信会师报字[2017]第 ZE10555 号《验资报告》预估的股份登记费用少 94.84 万元，实际收到的募集资金净额为 98,458.84 万元，
较验资报告预计的募集资金净额差额为 94.84 万元，该笔资金目前存放于公司在广发银行股份有限公司宜昌分行开立的募集资金账户（9550880049855500101），未来将投
入宜昌东站物流中心项目（二期）使用。因而调整后的宜昌东站物流中心项目（二期）投资总额为 49,276.84 万元，调整后的投资总额小计 98,458.84 万元。
注（2）：超出部分为募集资金理财收益和利息收入扣除手续费后净额。
注（3）：长江三峡游轮中心土地一级开发项目增值收益按照全部地块出让后计算，本期出让其中两个地块实现增值收益 3,216.91 万元，暂不适用 2020 年承诺效益要求。
附件 第 2 页
附表 2
2019 年发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表
编制单位：湖北宜昌交运集团股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 4,200.00 本年度投入募集资金总额 99.01
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 2,364.58
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
1. 三峡九 凤谷 三期 建设
否 1,500.00 1,500.00 62.06 221.23 14.75 2021 年 12 月 84.89 不适用 否
项目
2. 标的公 司补 充流 动资
否 2,000.00 2,000.00 36.95 1,526.35 76.32 不适用 不适用 不适用 否
金和偿还有息负债
3. 支付本 次交 易税 费及
否 700.00 700.00 617.00 88.14 不适用 不适用 不适用 否
中介机构费用
承诺投资项目小计 4,200.00 4,200.00 99.01 2,364.58
超募资金投向 无
未达 到计 划进 度或 预计
不适用。
收益的情况和原因（分具
附件 第 3 页
体项目）
项目 可行 性发 生重 大变
不适用。
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用。
使用进展情况
募集 资金 投资 项目 实施
项目实施地点未发生变更。
地点变更情况
募集 资金 投资 项目 实施
项目实施方式未发生调整。
方式调整情况
募集 资金 投资 项目 先期
详见本报告三、（三）
投入及置换情况
用闲 置募 集资 金暂 时补
不适用。
充流动资金情况
项目 实施 出现 募集 资金
不适用。
结余的金额及原因
尚未 使用 的募 集资 金用
截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户内。
途及去向
募集 资金 使用 及披 露中
无。
存在的问题或其他情况
附件 第 4 页