2020 年度独立董事述职报告




        湖北宜昌交运集团股份有限公司
          2020 年度独立董事述职报告
                          ——彭学龙



各位股东及代表：

    本人作为公司第四届及第五届董事会独立董事，在 2020 年的工

作中，本着对公司股东负责的态度，忠实地履行了独立董事的职责，

勤勉、审慎、认真地行使公司赋予独立董事的权利，积极出席董事会

会议、股东大会会议、董事会专门委员会会议，认真审议各项议案，

对公司相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东的利益，

尤其关注中小股东的合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中

华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独

立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干

规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规

范运作指引》和《公司章程》等法律法规的有关规定，现就 2020 年

度履职情况汇报如下：

    一、参加会议情况
    报告期内，公司共召开董事会 12 次（其中现场会议 1 次，现场

与通讯相结合会议 4 次，通讯会议 7 次），本人应参加 12 次（其中现

场会议 1 次，现场与通讯相结合会议 4 次，通讯会议 7 次），均按时

参加；报告期内，公司共召开股东大会 5 次，本人应出席 5 次，均按

时出席。本着诚信负责的原则，在公司召开董事会会议前，本人认真

研读议案及相关材料，了解公司实际情况，在审议各项议案时，积极


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发表独立意见，审慎行使表决权。报告期内，本人对提交董事会的全

部议案审议后均投以赞成票，没有反对、弃权的情况。

    本人出席董事会会议的情况见下表：
报告期内    应出席   参加现   参加现场与                                   是否连续两
                                           参加通讯   委托出    缺席
召开董事    会议次   场会议   通讯相结合                                   次未亲自出
                                           会议次数   席次数    次数
  会次数      数       次数     会议次数                                     席会议
   12          12      1          7           4         0         0           否

    本人出席股东大会会议的情况见下表：
报告期内召开股东大会次数       应出席股东大会次数              实际出席次数
           5                           5                               5

     二、发表独立意见情况
    本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按

时参加了所有董事会会议，认真审议所有议案，并以严谨、审慎的态

度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益

和中小股东的权益。2020 年发表独立意见情况如下：

    1. 在 2020 年 4 月 8 日第四届董事会第三十三次会议上，本人对

公司支持中小微企业抗击疫情实施减免房租事项发表了同意的独立

意见。

    2. 在 2020 年 4 月 29 日第四届董事会第三十四次会议召开之前，

本人对公司 2020 年度日常关联交易预计事项发表了事前认可意见；

在会议期间，对公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况、2019
年度内部控制自我评价报告、2019 年度利润分配及资本公积金转增

股本预案、2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告、董事、

监事及高级管理人员 2019 年度薪酬、公司累计和当期对外担保情况

及 2020 年度为子公司提供担保、2020 年度日常关联交易预计及 2019

年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明等事项

发表了同意的独立意见。

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       3. 在 2020 年 5 月 19 日第四届董事会第三十五次会议上，本人

对公司董事会换届选举发表了同意的独立意见。

       4. 在 2020 年 6 月 5 日第五届董事会第一次会议上，本人对聘任

公司高级管理人员发表了同意的独立意见。

       5. 在 2020 年 6 月 22 日第五届董事会第二次会议召开之前，本

人对续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计

机构发表了事前认可意见；在会议期间，本人对续聘立信会计师事务

所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构发表了同意的独立意

见。

       6. 在 2020 年 8 月 7 日第五届董事会第三次会议召开之前，本人

对公司非公开发行股份暨关联交易相关事项发表了事前认可意见；在

会议期间，本人对公司非公开发行股份暨关联交易相关事项发表了同

意的独立意见。

       7. 在 2020 年 8 月 19 日第五届董事会第四次会议上，本人对控

股股东及其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况发表了独立意

见。

       8. 2020 年 10 月 14 日，本人对公司董事长辞职发表了独立意见。

       9. 在 2020 年 11 月 5 日第五届董事会第六次会议召开之前，本

人对公司新增 2020 年日常关联交易预计发表了事前认可意见；在会

议期间，本人对公司补选第五届董事会非独立董事、新增 2020 年日

常关联交易预计、继续使用闲置募集资金进行现金管理发表了同意的

独立意见。

       三、现场办公情况
       报告期内，本人累计现场办公时间约为 10 天。本人利用参加董


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事会会议、股东大会会议、董事会专门委员会会议及其它时间，深入

了解公司生产、经营、财务等方面的情况，听取工作人员对日常事务

的汇报，及时掌握公司的经营动态，积极同其他董事、监事及高级管

理人员交流；主动掌握公司各产业板块的信息及行业政策，为公司的

产业发展提出合理化建议；实时关注公司在生产、经营、知识产权、

劳动关系等方面的信息，为公司的合法合规运作提出建议；对公司内

部控制、关联交易、对外担保及其他重大事项进行主动询证，积极有

效履行独立董事职责，认真维护公司和广大股东特别是中小投资者的

利益。

    四、保护投资者权益方面所做的工作
    1. 公司信息披露情况

    公司能严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上

市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和

公司《信息披露管理制度》的有关规定，2020 年度公司的信息披露

真实、准确、及时、完整。

    2. 落实保护投资者合法权益的情况

    报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照《公司章程》及《独

立董事工作制度》的规定和要求履行职责，参加董事会、股东大会和

董事会专门委员会的各次会议，对于董事会提供的议案进行认真审核，

并查阅相关资料，独立履行职责，对审核议案能够独立、客观、审慎

地行使表决权。

    3. 监督公司治理情况

    报告期内，本人认真监督和核查董事、高级管理人员履职情况，

促进董事会决策的科学性和客观性，切实地维护了公司和广大社会公


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众股股东的利益。

    4. 加强自身学习情况

    为切实履行独立董事职责，本人认真学习各项法规、制度，加深

对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益

保护等方面的认识和理解，提高对公司和社会公众股东合法权益的保

护意识。

    五、任职专门委员会的工作情况
    1. 作为第四届及第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员，本

人和其他委员一起对公司高级管理人员履行职务情况进行了考核与

评价，对公司高级管理人员的薪酬进行了认真的审核，发挥了薪酬与

考核委员会的专业作用。

    2. 作为第四届及第五届董事会提名委员会委员，本人与其他成

员对公司董事、高级管理人员的任职资格与履职情况进行审查。

    3. 作为第四届董事会战略发展委员会委员，本人与其他委员对公

司长期发展战略规划、重大投资决策进行研究，为公司战略发展方向

出谋献策。

    六、其他事项
    1. 报告期内无提议召开董事会的情况；

    2. 报告期内无提议解聘会计师事务所的情况；

    3. 报告期内无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上为本人作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报，

2021 年，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，依法履行独立董事职

责，充分发挥独立董事的作用，在深入了解公司经营运作情况和董事

会议题内容的情况下，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股


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东的合法权益保护。

    本人联系方式：adobepeng@163.com。



                                        独立董事：彭学龙

                                 湖北宜昌交运集团股份有限公司

                                     二〇二一年四月二十三日




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