证券代码：002629            证券简称：ST 仁智        公告编号：2020-085


                      浙江仁智股份有限公司
    关于收到《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》
                                 的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    浙江仁智股份有限公司（以下简称“仁智股份”或“公司”）于 2019 年 4
月 25 日收到了中国证券监督管理委员会《立案调查通知书》浙证调查字 2019074
号。因公司相关行为涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的
有关规定，决定对公司立案调查。公司已于 2019 年 4 月 26 日在指定信息披露媒
体披露了《关于收到立案调查通知书的公告》（公告编号：2019-047）。根据规
定，公司每月发布一次《关于立案调查事项进展暨风险提示公告》。详见《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。
    公司于 2020 年 8 月 13 日收到中国证监局浙江局下发的《行政处罚及市场禁
入事先告知书》（浙处罚字[2020] 9 号），具体详见公司于 2020 年 8 月 14 日在
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到<行政处罚及市场禁入事先告知书>的
公告》（公告编号：2020-060）。
    公司于 2020 年 9 月 21 日收到中国证监局浙江局下发的《行政处罚决定书》
（[2020] 10 号）及《市场禁入决定书》（[2020] 3 号），现将《行政处罚决定书》
及《市场禁入决定书》的内容公告如下：
一、 《行政处罚决定书》的内容
    当事人：浙江仁智股份有限公司（以下简称“仁智股份”），住所：浙江省
温州市经济技术开发区。
    陈昊旻，男，1971 年 9 月出生，时任仁智股份董事、董事长、总裁、代董
事会秘书，住址：浙江省温州市鹿城区。


                                     1
   陈伯慈，男，1967 年 3 月出生，时任仁智股份董事长助理，住址：浙江省
温州市鹿城区。
   林材松，男，1967 年 12 月出生，时任仁智股份董事、副总裁，持台湾居民
来往大陆通行证。
   黄文郁，女，1968 年 11 月出生，时任仁智股份财务总监，持台湾居民来往
大陆通行证。
   金环，女，1969 年 5 月出生，时任仁智股份董事、公司实际控制人，住址：
浙江省温州市鹿城区。
   池清，男，1971 年 1 月出生，时任仁智股份董事长、总裁，住址：浙江省
温州市鹿城区。
   吴朴，男，1970 年 4 月出生，时任仁智股份董事，住址：浙江省温州市鹿
城区。
   毕浙东，男，1955 年 10 月出生，时任仁智股份董事，住址：浙江省杭州市
上城区。
   李芝尧，男，1962 年 5 月出生，时任仁智股份董事，香港特别行政区居民。
   王晓，女，1983 年 2 月出生，时任仁智股份独立董事，住址：山东省济南
市历下区。
   曹晓伦，男，1964 年 10 月出生，时任仁智股份独立董事，住址：浙江省杭
州市下城区。
   冯芳，女，1976 年 10 月出生，时任仁智股份独立董事，住址：浙江省湖州
市吴兴区。
   王友钊，男，1963 年 12 月出生，时任仁智股份监事会主席，住址：浙江省
杭州市西湖区。
   陈凯，男，1990 年 11 月出生，时任仁智股份监事，住址：浙江省永嘉县。
   嵇子薇，女，1984 年 10 月出生，时任仁智股份监事，住址：上海市杨浦区。
   刘捷，男，1973 年 4 月出生，时任仁智股份副总裁，住址：上海市卢湾区。
   杨江，男，1984 年 9 月出生，时任仁智股份财务部经理，住址：四川省绵
阳市涪城区。
   依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》 以下简称 2005 年《证券法》）


                                   2
的有关规定，我局对仁智股份信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并
依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，
当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，当事人存在以下违法事实：
（一）仁智股份虚构业务入账，2017 年年度报告存在虚假记载
    2017 年，仁智股份与大庆国世能科学技术有限公司签订《工程合作商务合
同》，承接开展油服业务，后协议将该业务外包给大庆市开拓者工程勘探有限公
司。上述合同及相关协议等未实际履行，仁智股份以冲砂、检泵等井下作业确认
营业收入。仁智股份 2017 年就上述油服业务累计确认营业收入 3,298.84 万元，
确认营业成本 947.04 万元。
    2017 年 11 月及 12 月，仁智股份向黑龙江建龙钢铁有限公司、鞍山市泰合
商贸有限公司等采购无缝钢管、平端套管，并加价出售给大庆达力普钢管制造有
限公司，大庆西姆莱斯石油专用管制造有限公司等。相关钢贸业务无货运单据及
货权证明单等资料，系虚构。仁智股份 2017 年就该钢贸业务确认营业收入
5,742.87 万元，确认营业成本 5,132.48 万元。
    2017 年，仁智股份通过上述油服业务及钢贸业务，虚增营业收入 9,041.72
万元，虚增营业成本 6,079.52 万元，其披露的 2017 年年报存在虚假记载。仁智
股份于 2019 年 4 月 12 日发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，披
露 2017 年公司部分业务存在虚假记载，并对 2017 年度财务报表进行追溯调整。
（二）仁智股份未按规定披露开立商业承兑汇票事项
    2018 年，仁智股份向广东中经通达供应链管理有限责任公司（以下简称“中
经通达”）开具大额电子商业承兑汇票：2018 年 1 月，开具商业承兑汇票 14 张，
总额 2.11 亿元，到期日为 2019 年 1 月 30 日；2018 年 4 月，开具商业承兑汇票
10 张，总额 5,000 万元，到期日为 2018 年 10 月 19 日。2018 年 7 月及 9 月，中
经通达通过背书向仁智股份返还商业承兑汇票 1.14 亿元。剩余商业承兑汇票 1.47
亿元被背书转让或用于质押担保引发后续诉讼事宜。仁智股份未就上述开具商业
承兑汇票行为履行内部审议程序，亦未在 2018 年一季报、2018 年半年报中如实
披露。2018 年 10 月 20 日，仁智股份发布《关于公司未履行内部审批决策程序
开具商业承兑汇票暨提起诉讼的公告》。2018 年 10 月 29 日，仁智股份披露《2018


                                      3
年第三季度报告全文》，对财务报表相关科目进行了调整。
（三） 仁智股份未按规定披露资金拆借事项
    2017 年 3 月，仁智股份向安投融（北京）金融信息有限公司借款 3,000 万元。
名义出借人李某男与仁智股份签署《借款及保证协议》，由关联方浙江豪业商贸
有限公司、西藏翰澧电子科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“西藏翰澧”）、
金环、陈昊旻承担连带担保责任。同日，仁智股份，陈昊旻签订《委托收付资金
协议》，约定上述借款由陈昊旻账户收取并偿还借款本金及利息，后 3,000 万元
借款直接打入陈昊旻账户。上述行为构成关联方非经营性资金占用，仁智股份未
就此履行审议程序，未按《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第四十八条
以及交易所相关规定履行临时披露义务，亦未在 2017 年一季报及后续相关定期
报告中如实披露。
    2018 年 3 月，仁智股份全资子公司上海衡都投资有限责任公司与中经通达
签订《借款担保合同》，向其借款 1,000 万元，仁智股份、西藏翰澧对此提供担
保，陈昊旻作为仁智股份法定代表人在合同上签字。仁智股份未在 2018 年一季
报及后续相关定期报告中如实披露上述借款事项。
    上述违法事实有公司公告、询问笔录、财务数据及相关凭证、银行流水、董
事会及监事会材料、当事人及相关机构提供的其他材料等相关证据证明，足以认
定。
    仁智股份的上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以
下简称 2005 年《证券法》）第六十三条、第六十七条的规定，构成了 2005 年《证
券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”
的信息披露违法行为。
    陈昊旻历任公司董事、董事长、总裁、代董事会秘书等职务，决策、参与并
实施了上述全部违法行为，是上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。时任
董事长助理陈伯慈筹划、接洽并参与了开立商业承兑汇票事项，其行为与票据未
及时披露之间具有直接因果关系，是该事项信息披露违法行为直接负责的主管人
员。
    时任董事兼副总裁林材松知悉并参与了虚构业务入账事项，且在 2017 年年


                                    4
报上签字保证内容真实、准确、完整，是 2017 年年报虚假记载违法行为的其他
直接责任人员。时任财务总监黄文郁未能保证财务报告的真实、准确、完整，且
作为主管会计工作负责人在 2017 年年报上签字，是 2017 年年报虚假记载违法行
为的其他直接责任人员。时任董事金环作为担保方在《借款及保证协议》上签字，
且在 2017 年年报上签字承担保证责任，是该两项信息披露违法行为的其他直接
责任人员。时任董事长兼总裁池清在《借款及保证协议》上签字，是该信息披露
违法行为的其他直接责任人员。时任财务经理杨江未能保证财务报告的真实、准
确、完整，且作为会计机构负责人（会计主管人员）在 2017 年年报上签字，是
2017 年年报虚假记载的其他直接责任人员。
    时任董事吴朴、时任董事毕浙东、时任董事李芝尧、时任独立董事王晓、时
任独立董事曹晓伦、时任独立董事冯芳、时任监事王友钊、时任监事陈凯、时任
监事嵇子薇、时任副总裁刘捷在仁智股份 2017 年年报上签字，保证内容真实、
准确、完整，没有证据表明其已勤勉尽责，是 2017 年年报虚假记载的其他直接
责任人员。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节，依据 2005 年《证券法》第一百
九十三条第一款的规定，我局决定：
    1、对仁智股份责令改正，给予警告，并处以 30 万元罚款；
    2、对陈昊旻给予警告，并处以 30 万元罚款；
    3、对陈伯慈给予警告，并处以 15 万元罚款；
    4、对林材松、黄文郁、金环给予警告，并分别处以 8 万元罚款；
    5、对池清、吴朴、毕浙东、李芝尧、王晓、曹晓伦、冯芳、王友钊、嵇子
薇、陈凯、刘捷、杨江给予警告，并分别处以 3 万元罚款；
    上述当事人应自收到本处罚决定书之日起 15 日内，将罚款汇交中国证券监
督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，
由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当
事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起 60 日内向中国证券
监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起 6 个月内直接向
有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。




                                    5
二、 《市场禁入决定书》的内容
    当事人：陈昊旻，男，1971 年 9 月出生，时任仁智股份董事、董事长、总
裁、代董事会秘书，住址：浙江省温州市鹿城区。
    依据 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》 以下简称 2005 年《证券法》）
的有关规定，我局对仁智股份信息披露违法行为进行了立案调查、审理，并依法
向当事人告知了作出市场禁入的事实，理由、依据及当事人依法享有的权利，当
事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
    经查明，当事人存在以下违法事实：
（一） 仁智股份虚构业务入账，2017 年年度报告存在虚假记载
    2017 年，仁智股份与大庆国世能科学技术有限公司签订《工程合作商务合
同》，承接开展油服业务，后协议将该业务外包给大庆市开拓者工程勘探有限公
司。上述合同及相关协议等未实际履行，仁智股份以冲砂、检泵等井下作业确认
营业收入。仁智股份 2017 年就上述油服业务累计确认营业收入 3,298.84 万元，
确认营业成本 947.04 万元。
    2017 年 11 月及 12 月，仁智股份向黑龙江建龙钢铁有限公司、鞍山市泰合
商贸有限公司等采购无缝钢管、平端套管，并加价出售给大庆达力普钢管制造有
限公司，大庆西姆莱斯石油专用管制造有限公司等。相关钢贸业务无货运单据及
货权证明单等资料，系虚构。仁智股份 2017 年就该钢贸业务确认营业收入
5,742.87 万元，确认营业成本 5,132.48 万元。
    2017 年，仁智股份通过上述油服业务及钢贸业务，虚增营业收入 9,041.72
万元，虚增营业成本 6,079.52 万元，其披露的 2017 年年报存在虚假记载。仁智
股份于 2019 年 4 月 12 日发布《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，披
露 2017 年公司部分业务存在虚假记载，并对 2017 年度财务报表进行追溯调整。
（二） 仁智股份未按规定披露开立商业承兑汇票事项
    2018 年，仁智股份向广东中经通达供应链管理有限责任公司（以下简称“中
经通达”）开具大额电子商业承兑汇票：2018 年 1 月，开具商业承兑汇票 14 张，
总额 2.11 亿元，到期日为 2019 年 1 月 30 日；2018 年 4 月，开具商业承兑汇票
10 张，总额 5,000 万元，到期日为 2018 年 10 月 19 日。2018 年 7 月及 9 月，中
经通达通过背书向仁智股份返还商业承兑汇票 1.14 亿元。剩余商业承兑汇票 1.47


                                      6
亿元被背书转让或用于质押担保引发后续诉讼事宜。仁智股份未就上述开具商业
承兑汇票行为履行内部审议程序，亦未在 2018 年一季报、2018 年半年报中如实
披露。2018 年 10 月 20 日，仁智股份发布《关于公司未履行内部审批决策程序
开具商业承兑汇票暨提起诉讼的公告》。2018 年 10 月 29 日，仁智股份披露《2018
年第三季度报告全文》，对财务报表相关科目进行了调整。
（三） 仁智股份未按规定披露资金拆借事项
    2017 年 3 月，仁智股份向安投融（北京）金融信息有限公司借款 3,000 万元。
名义出借人李某男与仁智股份签署《借款及保证协议》，由关联方浙江豪业商贸
有限公司、西藏翰澧电子科技合伙企业（有限合伙）（以下简称“西藏翰澧”）、
金环、陈昊旻承担连带担保责任。同日，仁智股份，陈昊旻签订《委托收付资金
协议》，约定上述借款由陈昊旻账户收取并偿还借款本金及利息，后 3,000 万元
借款直接打入陈昊旻账户。上述行为构成关联方非经营性资金占用，仁智股份未
就此履行审议程序，未按《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第四十八条
以及交易所相关规定履行临时披露义务，亦未在 2017 年一季报及后续相关定期
报告中如实披露。
    2018 年 3 月，仁智股份全资子公司上海衡都投资有限责任公司与中经通达
签订《借款担保合同》，向其借款 1,000 万元，仁智股份、西藏翰澧对此提供担
保，陈昊旻作为仁智股份法定代表人在合同上签字。仁智股份未在 2018 年一季
报及后续相关定期报告中如实披露上述借款事项。
    上述违法事实有公司公告、询问笔录、财务数据及相关凭证、银行流水、董
事会及监事会材料、当事人及相关机构提供的其他材料等相关证据证明，足以认
定。
    仁智股份的上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以
下简称 2005 年《证券法》）第六十三条、第六十七条的规定，构成了 2005 年《证
券法》第一百九十三条第一款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”
的信息披露违法行为。陈昊旻历任公司董事、董事长、总裁、代董事会秘书等职
务，决策、参与并实施了上述全部违法行为，是上述信息披露违法行为直接负责
的主管人员。


                                     7
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据 2005 年《证
券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》（证监会令第 115 号）第三条第
一项及第五条的规定，我局决定：对陈昊旻采取 5 年证券市场禁入措施。自我局
宣布决定之日起，当事人在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者
担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在
其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监
事、高级管理人员职务。
    当事人如果对本市场禁入决定不服，可在收到本决定书之日起 60 日内向中
国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起 6 个月内直接
向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
三、 对公司的影响
    根据《行政处罚决定书》，本次涉及的违法行为不触及《深圳证券交易所股
票上市规则》第 13.2.1 条第（七）项至第（九）项及《上市公司重大违法强制退
市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。
    截至本公告披露日，公司生产经营活动一切正常。对于此次行政处罚，公司
董事会向全体股东及广大投资者表示诚挚的歉意。公司将吸取经验教训，高度重
视内控管理及执行，提高规范运作、公司治理及信息披露水平，并严格遵守相关
法律法规规定，真实、准确、完整、及时、公平的履行信息披露义务。
    《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体，公司所有信息均以上述
指定媒体刊登的正式公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
四、 备查文件
《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。


    特此公告。




                                            浙江仁智股份有限公司董事会
                                                       2020 年 9 月 22 日


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