华泰联合证券有限责任公司
关于金安国纪科技股份有限公司继续使用部分闲置募集
资金和自有资金进行现金管理的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为金安国纪科技股份有限公司（以下简称“金安国纪”、“公司”或“发
行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
保荐工作指引》等法律法规的规定，对金安国纪继续使用部分闲置募集资金
和自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1744 号文核准，金安国纪首
次公开发行人民币普通股股票 7,000 万股，发行价格为 11.20 元/股，募集资
金总额为 78,400.00 万元，扣除发行费用 4,093.40 万元后，实际募集资金净
额为 74,306.60 万元。上海上会会计师事务所有限公司已于 2011 年 11 月 21
日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报
告》（上会师报字（2011）第 1912 号）。
二、募集资金使用情况
（一）截至 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的资金支出及实际
余额情况如下：
项目收支表
单位：万元
调整后 累计支 累计 募集资
募投项目 累计 本期使
项目 投 付 利息收 金
资金 使用 用
资总额 手续费 入 余额
一、募投项目资金 37,543.00 37,543.00 37,519.07 2,410.87 9.73 26.47 40.67
1、年产 960 万张高等级电子工
业用系列覆铜板、1,200 万米半 37,543.00 19,587.56 19,563.63 0.00 3.16 19.90 40.67
固化片项目（珠海项目）
2、年产 1,020 万张中高等级覆
铜板和出售半固化片 600 万米 - 17,955.44 17,955.44 2,410.87 6.57 6.57 0.00
生产线项目（临安项目）
二、超募集资金 36,763.60 36,763.60 36,802.67 0.00 2.36 44.10 2.67
1、归还贷款 7,300.00 7,300.00 7,300.00 - - - -
2、永久补充公司流动资金 7,215.00 7,215.00 7,215.00 - - - -
3、年产 4,800 万米电子级玻纤
15,000.00 15,000.00 15,039.07 0.00 2.36 44.10 2.67
布项目（金瑞项目）
4、年产 1,020 万张中高等级覆
铜板和出售半固化片 600 万米 7,248.60 7,248.60 7,248.60 - -[注 1] -[注 1] -
生产线项目（临安项目）
三、募集资金利息及手续费[注 4,654.67
- - 1,687.19 1,687.19 0.62 2,966.86
2] [注 3]
其中：
1、年产 1,020 万张中高等级覆
- - 880.90 880.90 0.03 82.85 -
铜板和出售半固化片 600 万米
生产线项目（临安项目）
2、年产 240 万张覆铜板生产线
- - 806.29 806.29 - - -
项目
合计 74,306.60 74,306.60 76,008.93 4,098.06 12.71 4,725.24 3,010.20
[注 1]：临安项目由自有资金和募集资金共同投入，其中超募资金 7,248.60 万元，珠海募投项目结余
资金 17,955.44 万元及募集资金存放期间累计产生利息收入 1,962.52 万元，合计 27,166.56 万元进行投
入。由于该项目募集资金和超募资金同在一个专用账户管理使用，使用超募资金过程中产生的银行手
续费和利息收入一并计入“募投项目资金”中的“累计支付手续费”和“累计利息收入”。
[注 2]：“募集资金利息及手续费”：主要系募集资金到账后，股份公司通过对闲置的募集资金以定期存
单、通知存款、委托理财等方式进行管理所产生的收益。
[注 3]：累计利息收入 4,654.67 万元，包含临安项目中珠海募投项目转入的利息收入 1,962.52 万元。
账户余额表
单位：万元
开户银行 账号 账户类型 募集资金余额 存款方式
交通银行上海松江支行 310069066018010051135 募集资金专户 27.31 协定存款
兴业银行上海松江支行 216310100100153678 募集资金专户 0.65 协定存款
浦发银行杭州分行临安支
95080154500004511 募集资金专户 1,282.24 活期存款
行
结构性存
浦发银行临安支行 结构性存款 1,700.00
款
合计 3,010.20
（二）2018 年度募集资金的实际使用情况
1、招股说明书募集资金投资项目“年产 960 万张高等级电子工业用系列
覆铜板、1,200 万米半固化片项目”于 2013 年 3 月已全面完成，目前运营正
常，效益稳步提升，本报告期效益达到预期。
2、2012 年 3 月 14 日，第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次
会议审议通过了《关于使用部分超募资金注册设立安徽金瑞电子玻纤有限公
司并投资建设年产 4,800 万米电子级玻纤布项目的议案》，决定使用超募资金
15,000.00 万元人民币投资建设年产 4,800 万米电子级玻纤布项目。独立董事
发表了独立意见，华泰联合证券有限责任公司发表了专项意见。该项目于
2014 年 3 月末已全面建设完成，目前运营正常，本报告期效益达到预期。
3、2013 年 8 月 8 日，第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关于
使用部分超募投入临安在建项目的议案》，同意公司使用超募资金 7,248.60
万元投入临安“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米生产
线项目”；2013 年 12 月 13 日，第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关
于终止部分募投项目，变更部分募集资金投向的议案》，同意公司终止珠海
募投项目“年产 960 万张高等级电子工业用系列覆铜板和 1,200 万米出售半固
化片项目”中“年产 600 万米出售半固化片”项目的建设，将该项目建设的结余
资金 17,955.44 万元，及募集资金存放期间募投项目资金及超募资金累计产
生利息收入 1,962.52 万元，合计 19,917.96 万元投入全资子公司金安国纪科
技（杭州）有限公司实施的“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片
600 万米生产线项目”；综上所述，“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售
半固化片 600 万米生产线项目”募集资金及利息收入投入总额为 27,166.56 万
元。独立董事发表了独立意见，华泰联合证券有限责任公司发表了专项意见。
该项目于 2015 年 4 月已全面建设完成，目前运营正常，本报告期效益达到
预期。报告期内，“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米
生产线项目”，实际使用募集资金及募集资金利息合计 3291.77 万元，支付银
行手续费 0.05 万元。
4、2016 年 12 月 14 日、2016 年 12 月 30 日，第三届董事会第二十一次
会议及 2016 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于将募集资金利息
及理财收益用于临安项目后续规划建设的议案》，同意将截至 2016 年 6 月 30
日的闲置募集资金利息及理财收益约 1,921.33 万元及后续可能产生的利息及
理财收益，全部用于“年产 240 万张覆铜板生产线项目”的规划和建设。报告
期内，“年产 240 万张覆铜板生产线项目”，实际使用募集资金利息 806.29 万
元。
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 74,306.60 本年度投入募集资金总额 2,410.87
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 17,955.44 74,321.74
[注 3]
累计变更用途的募集资金总额比例 24.16%
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目 调整后投 本年度 本年度
项目(含部 承诺投资 计投入金额 进度(%) 定可使用状 到预计 是否发生重
和超募资金投向承诺投资项目 资总额(1) 投入金额 实现的效益
分变更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
年产 960 万张高等级电子工业用系列
覆铜板、1,200 万米半固化片项目（珠海项目） 是 37,543.00 19,587.56 - 19,563.63 99.88% 2013 年 3 月 8,159.51 是 否
[注 1]
年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 17,955.44 2,410.87 17,955.44 100.00% 2015 年 4 月 8,116.24 是 否
600 万米生产线项目[注 2]（临安项目）
承诺投资项目小计 37,543.00 37,543.00 2,410.87 37,519.07 16,275.75
超募资金投向
归还银行贷款 7,300.00 7,300.00 - 7,300.00 100.00%
永久补充公司流动资金 7,215.00 7,215.00 - 7,215.00 100.00%
年产 4,800 万米电子级玻纤布项目（金瑞项目） 否 15,000.00 15,000.00 - 15,039.07 100.26% 2014 年 3 月 4,489.59 是 否
年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 7,248.60 7,248.60 - 7,248.60 100.00%
600 万米生产线项目[注 2]
超募资金投向小计 36,763.60 36,763.60 - 36,802.67 - 4,489.59
合计 74,306.60 74,306.60 2,410.87 74,321.74 - 20,765.34
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司募集资金净额为 74,306.60 万元，根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，本公司计划对具体项目使用募集资金 37,543.00
万元，本次超募集资金为 36,763.60 万元，公司对超募资金进行了以下使用：
①第二届董事会第五次会议决议，使用部分超额募集资金偿还银行贷款 7,300 万元；
②第二届董事会第十一次会议决议，使用 7,215 万元超募资金永久补充流动资金；
超募资金的金额、用途及使用进展情况
③第二届董事会第七次会议决议，使用部分超募资金 15,000.00 万元“注册设立安徽金瑞电子玻纤有限公司并投资建设年产 4,800
万米电子级玻纤布项目”，截至本报告期末，该项目实际已投入 15,039.07 万元。
④第二届董事会第二十八次会议决议，使用超募资金 7,248.60 万元投入临安“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600
万米生产线项目”。截至本报告期末，超募资金 7,248.60 万元已使用完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
经公司第二届董事会第二十一次会议、2012 年度股东大会审议通过，同意公司对募投项目实施部分变更：①增加国产设备购置费
募集资金投资项目实施方式调整情况
而减少进口设备购置费，以国产设备代替部分进口设备；②减少建筑工程费，用经过改建后的原有厂房代替新厂房。
经公司第二届董事会第六次会议审议通过，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目，“年产 960 万张高等级电子工业用系列
募集资金投资项目先期投入及置换情况 覆铜板、1,200 万米半固化片项目”。上海上会会计师事务所有限公司出具鉴证报告，截至 2011 年 12 月 31 日，公司以自筹资金先
行投入人民币 55,851,156.76 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司终止了珠海募投项目中“年产 600 万米出售半固化片”生产线的建设，结余募集资金 17,955.44 万元，出现结余主要是因为：①
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 部分珠海募投项目的终止实施；②在珠海募投项目建设过程中，通过以国产设备代替部分进口设备，改建原有厂房代替新厂房等
举措节省投资成本，致使计划投入募集资金存在节余。
尚未使用募集资金余额为 3,010.20 万元。其中：存放于公司开设的募集资金专用账户上金额 1,310.20 万元，结构性存款 1,700.00
尚未使用的募集资金用途及去向
万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：表中本年度实现的效益为净利润数。
[注 1]珠海募投项目已建设完毕。
[注 2]根据第二届董事会第二十八次会议审议通过，“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米生产线项目”公司使用超募资金 7,248.60 万元；根据第二届董事会
第三十三次会议审议通过，珠海募投项目“年产 960 万张高等级电子工业用系列覆铜板、1,200 万米半固化片项目”结余资金 17,955.44 万元及超募资金累计产生利息收入 1,962.52
万元，合计 27,166.56 万元进行投入。报告期内，临安项目使用募集资金本金投入 2,410.87 万元，募集资金利息投入 880.90 万元，合计 3,291.77 万。截至本报告期末，该项目实际
已投入募集资金 26,084.94 万元。
[注 3] 已累计投入募集资金总额不含截止 2018 年 12 月 31 日累计银行利息收入 4,725.24 万元，累计支付银行手续费 12.71 万元。
三、使用部分闲置募集资金、超募资金和自有资金进行现金管理的情
况
前期，为提高资金使用效率、增加公司收益，经公司第三届董事会第二十六
次会议及 2018 年第一次临时股东大会审议批准，公司在确保日常经营和资金安
全的前提下，以总额不超过人民币 200,000.00 万元（其中使用闲置募集资金、超
募资金不超过人民币 7,000.00 万元）开展现金管理，择机购买流动性好、安全性
高、具有保本承诺的投资产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。授权期限为
自公司审批程序通过生效之日起的二十四个月。
根据公司经营发展和现金管理业务的实际开展情况，公司拟于后期继续开展
现金管理业务，具体计划如下：
（1）投资目的
在确保公司生产经营、投资项目正常开展的情况下，充分利用闲置资金、提
高资产使用效率、实现股东利益最大化。
（2）投资额度
总额不超过人民币 200,000.00 万元（其中使用闲置募集资金不超过人民币
1,000.00 万元），在上述额度内,资金可以在决议有效期内滚动使用。
（3）投资品种
为控制风险,公司将按照相关监管规则的规定对投资产品进行严格评估，购
买流动性好、安全性高的投资产品。上述投资品种不涉及《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》中第七章规定的风险投资品种。
（4）投资期限
自股东大会审议通过本事项之日起二十四个月有效。单个投资产品的期限不
超过十二个月。
（5）审批权限
本事项已经由公司第四届董事会第九次会议审议通过，尚需提交公司股东大
会审议通过。
（6）公告日前十二个月内购买理财产品情况
截至 2019 年 3 月 31 日，本公司和子公司使用闲置募集资金购买理财产品尚
未到期金额 700.00 万元；使用自有资金购买理财产品尚未到期金额 70,300.00 万
元。本公司和子公司购买理财产品合计未到期金额 71,000.00 万元。
四、保荐机构核查意见
华泰联合证券经核查后认为：
1、金安国纪使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项已经公司
第四届董事会第九次会议和第四届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了
明确同意意见，履行了必要的审批程序。该事项公司尚需提交股东大会审议。
2、金安国纪拟使用不超过 1,000.00 万元的闲置募集资金，总额不超过
200,000.00 万元的资金进行现金管理，不会影响募集资金投资项目的正常实施，
也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法
律法规的有关规定。
综上，本保荐机构同意金安国纪使用不超过 1,000.00 万元的闲置募集资金，
总额不超过 200,000.00 万元的资金进行现金管理。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于金安国纪科技股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的专项核查意见》之签章
页）
保荐代表人(签字)：
邹晓东 覃文婷
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
