金安国纪科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于金安国纪科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放
和使用情况的专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为金安国纪科技股份有限公司（以下简称“金安国纪”、“公司”或“发
行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第 6 号——保荐业务》等法律法规的规定，对金安国纪在 2020
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1744 号文核准，金安国纪首
次公开发行人民币普通股股票 7,000 万股，发行价格为 11.20 元/股，募集资
金总额为 78,400.00 万元，扣除发行费用 4,093.40 万元后，实际募集资金净
额为 74,306.60 万元。上海上会会计师事务所有限公司（现更名为“上会会计
师事务所（特殊普通合伙）”）已于 2011 年 11 月 21 日对公司首次公开发行
股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字（2011）
第 1912 号）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作
指引》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》，
并分别经 2011 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第四次会议和 2011 年 11
月 15 日召开的 2011 年第三次临时股东大会审议通过。
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根据《募集资金使用管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并与保荐机构和专户银行分别签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2018 年 12 月，鉴于珠海项目及金瑞项目已全面建设完成，为进一步加
强募集资金账户管理，公司将募投项目已实施完毕及不再使用的募集资金专
用账户进行销户，并将账户中节余的募集资金利息转入至公司未销户的募集
资金专户中，同时公司与开户银行、保荐机构签订的关于上述账户的募集资
金各方监管协议也相应终止。
2020 年 3 月，鉴于公司募集资金已使用完毕，为便于账户管理，公司对
所有募集资金专户进行销户。募集资金专户注销后，公司及子公司与银行、
保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司募集资金专户注销情况如下：
单位：元
募集资
开户银行 账号 账户类型 销户时间
金余额
交通银行珠海分 444000093018170034
募集资金专户 - 2018 年 12 月 29 日
行西区支行 732
建设银行宁国支 340017564080530124
募集资金专户 - 2018 年 12 月 27 日
行 60
交通银行上海松 310069066018010051
募集资金专户 - 2020 年 3 月 23 日
江支行 135
兴业银行上海松
216310100100153678 募集资金专户 - 2020 年 3 月 23 日
江支行
浦发银行杭州分
95080154500004511 募集资金专户 - 2020 年 3 月 23 日
行临安支行
合计 -
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的资金收支情况如下：
项目收支表
单位：万元
累计支
募投项目 调整后 本期 累计利 募集资
项目 累计使用 付手续
资金 投资总额 使用 息收入 金余额
费
一、募投项目资金 37,543.00 37,543.00 37,543.00 23.93 9.73 9.73 0.00
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1、年产 960 万张高等级电
子工业用系列覆铜板、1,200
37,543.00 19,563.63 19,563.63 0.00 3.16 3.16 0.00
万米半固化片项目（简称
“珠海项目”）
2、年产 1,020 万张中高等级
覆铜板和出售半固化片 600
- 17,979.37 17,979.37 23.93 6.57 6.57 0.00
万米生产线项目（简称“临
安项目”）
二、超募集资金 36,763.60 36,763.60 36,802.67 0.00 2.36 41.43 0.00
1、归还贷款 7,300.00 7,300.00 7,300.00 - - - -
2、永久补充公司流动资金 7,215.00 7,215.00 7,215.00 - - - -
3、年产 4,800 万米电子级玻
纤布项目（简称“金瑞项 15,000.00 15,000.00 15,039.07 0.00 2.36 41.43 0.00
目”）
4、年产 1,020 万张中高等级
覆铜板和出售半固化片 600 7,248.60 7,248.60 7,248.60 - -[注 1] -[注 1] -
万米生产线项目
三、募集资金利息及手续费 4,716.94
- - 4,716.20 707.58 0.74 0.00
[注 2] [注 3]
其中：
1、年产 1,020 万张中高等级
- - 1,979.57 588.18 - - -
覆铜板和出售半固化片 600
万米生产线项目
2、年产 240 万张覆铜板生
- - 2,736.63 119.40 - - -
产线项目
合计 74,306.60 74,306.60 79,061.87 731.51 12.83 4,768.10 0.00
[注 1]：临安项目由自有资金和募集资金共同投入，其中超募资金 7,248.60 万元，珠海募投项目结余资
金 17,955.44 万元及募集资金存放期间累计产生利息收入 1,962.52 万元，合计 27,166.56 万元进行投入。
由于该项目募集资金和超募资金同在一个专用账户管理使用，使用超募资金过程中产生的银行手续费
和利息收入一并计入“募投项目资金”中的“累计支付手续费”和“累计利息收入”。
[注 2]：“募集资金利息及手续费”：主要系募集资金到账后，股份公司通过对闲置的募集资金以定期存
单、通知存款、委托理财等方式进行管理所产生的收益。
[注 3]：累计利息收入 4,716.94 万元，包含临安项目中珠海募投项目转入的利息收入 1,962.52 万元。
三、截至 2020 年 12 月 31 日募集资金的实际使用情况
（一）招股说明书募集资金投资项目“年产 960 万张高等级电子工业用
系列覆铜板、1,200 万米半固化片项目”于 2013 年 3 月已全面完成，目前运
营正常。
（二）2012 年 3 月 14 日，第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金注册设立安徽金瑞电子玻纤有
限公司并投资建设年产 4,800 万米电子级玻纤布项目的议案》，决定使用超募
资金 15,000.00 万元人民币投资建设年产 4,800 万米电子级玻纤布项目。独立
董事发表了独立意见，保荐机构发表了专项意见。该项目于 2014 年 3 月末
已全面建设完成，目前运营正常。
（三）2013 年 8 月 8 日，第二届董事会第二十八次会议审议通过了《关
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于使用部分超募投入临安在建项目的议案》，同意公司使用超募资金 7,248.60
万元投入临安“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米生
产线项目”；2013 年 12 月 13 日和 2014 年 1 月 8 日，第二届董事会第三十三
次会议及 2014 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于终止部分募投
项目，变更部分募集资金投向的议案》，同意公司终止珠海募投项目“年产 960
万张高等级电子工业用系列覆铜板和 1,200 万米出售半固化片项目”中“年
产 600 万米出售半固化片”项目的建设，将该项目建设的结余资金 17,955.44
万元，及募集资金存放期间募投项目资金及超募资金累计产生利息收入
1,962.52 万元，合计 19,917.96 万元投入全资子公司金安国纪科技（杭州）有
限公司实施的“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米生
产线项目”。综上所述，“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600
万米生产线项目”募集资金及利息收入投入总额为 27,166.56 万元。独立董事
发表了独立意见，保荐机构发表了专项意见。该项目于 2015 年 4 月已全面
建设完成，目前运营正常。2020 年（以下简称“报告期”）内，“年产 1,020
万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米生产线项目”，实际使用募集
资金及募集资金利息合计 612.11 万元，支付银行手续费 0.006 万元。
（四）2016 年 12 月 14 日、2016 年 12 月 30 日，第三届董事会第二十
一次会议及 2016 年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于将募集资金
利息及理财收益用于临安项目后续规划建设的议案》，同意将截至 2016 年 6
月 30 日的闲置募集资金利息及理财收益约 1,921.33 万元及后续可能产生的
利息及理财收益，全部用于“年产 240 万张覆铜板生产线项目”的规划和建
设。该项目于 2020 年 1 月已全面建设完成，目前运营正常。报告期内，“年
产 240 万张覆铜板生产线项目”，实际使用募集资金利息 119.40 万元。
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 74,306.60 本年度投入募集资金总额 23.93
报告期内变更用途的募集资金总额[注 4] 23.93
已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 17,979.37 74,306.60
[注 3]
累计变更用途的募集资金总额比例 24.20%
是否已变更 募集资金 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目 调整后投 本年度 本年度
项目(含部 承诺投资 计投入金额 进度(%) 定可使用状 到预计 是否发生重
和超募资金投向承诺投资项目 资总额(1) 投入金额 实现的效益
分变更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
年产 960 万张高等级电子工业用系列覆铜板、
1,200 万米半固化片项目（珠海项目） 是 37,543.00 19,563.63 0.00 19,563.63 100.00% 2013 年 3 月 10,566.07 不适用 否
[注 1]
年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化
17,979.37 23.93 17,979.37 100.00% 2015 年 4 月 6,281.94 不适用 否
片 600 万米生产线项目[注 2]（临安项目）
承诺投资项目小计 37,543.00 37,543.00 23.93 37,543.00 16,848.01
超募资金投向
归还银行贷款 7,300.00 7,300.00 - 7,300.00 100.00%
永久补充公司流动资金 7,215.00 7,215.00 - 7,215.00 100.00%
年产 4,800 万米电子级玻纤布项目（金瑞项
否 15,000.00 15,000.00 - 15,039.07 100.26% 2014 年 3 月 3,379.42 不适用 否
目）
年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化
7,248.60 7,248.60 - 7,248.60 100.00%
片 600 万米生产线项目[注 2]
超募资金投向小计 36,763.60 36,763.60 0.00 36,802.67 - 3,379.42
合计 74,306.60 74,306.60 0.00 74,345.67 - 20,227.43
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
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公司募集资金净额为 74,306.60 万元，根据公司《招股说明书》披露的募集资金用途，公司计划对具体项目使用募集资金 37,543.00
万元，本次超募集资金为 36,763.60 万元，公司对超募资金进行了以下使用：
①第二届董事会第五次会议决议，使用部分超额募集资金偿还银行贷款 7,300 万元；
②第二届董事会第十一次会议决议，使用 7,215 万元超募资金永久补充流动资金；
超募资金的金额、用途及使用进展情况
③第二届董事会第七次会议决议，使用部分超募资金 15,000.00 万元“注册设立安徽金瑞电子玻纤有限公司并投资建设年产 4,800
万米电子级玻纤布项目”，截至本报告期末，该项目实际已投入 15,039.07 万元。
④第二届董事会第二十八次会议决议，使用超募资金 7,248.60 万元投入临安“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600
万米生产线项目”。截至本报告期末，超募资金 7,248.60 万元已使用完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
经公司第二届董事会第二十一次会议、2012 年度股东大会审议通过，同意公司对募投项目实施部分变更：①增加国产设备购置费
募集资金投资项目实施方式调整情况
而减少进口设备购置费，以国产设备代替部分进口设备；②减少建筑工程费，用经过改建后的原有厂房代替新厂房。
经公司第二届董事会第六次会议审议通过，以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目，“年产 960 万张高等级电子工业用系
募集资金投资项目先期投入及置换情况 列覆铜板、1,200 万米半固化片项目”。上海上会会计师事务所有限公司出具鉴证报告，截至 2011 年 12 月 31 日，公司以自筹资
金先行投入人民币 55,851,156.76 元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司终止了珠海募投项目中“年产 600 万米出售半固化片”生产线的建设，结余募集资金 17,955.44 万元，出现结余主要是因为：
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 ①部分珠海募投项目的终止实施；②在珠海募投项目建设过程中，通过以国产设备代替部分进口设备，改建原有厂房代替新厂房
等举措节省投资成本，致使计划投入募集资金存在节余。
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：表中本年度实现的效益为净利润数。
[注 1]珠海募投项目已建设完毕。
[注 2]根据第二届董事会第二十八次会议审议通过，“年产 1,020 万张中高等级覆铜板和出售半固化片 600 万米生产线项目”公司使用超募资金 7,248.60 万元；根据第二届董事会第
三十三次会议审议通过，珠海募投项目“年产 960 万张高等级电子工业用系列覆铜板、1,200 万米半固化片项目”结余资金 17,955.44 万元及超募资金累计产生利息收入 1,962.52 万
元，合计 27,166.56 万元进行投入。报告期内，临安项目实际使用募集资金本金 23.93 万元，使用募集资金利息 707.58 万元。截至本报告期末，该项目实际已投入募集资金 29,944.17
万元。
[注 3] 已累计投入募集资金总额不含截止 2020 年 12 月 31 日累计银行利息收入 4,768.10 万元，累计支付银行手续费 12.83 万元。
[注 4] 报告期内，临安项目使用珠海项目的结余募集资金本金 23.93 万元。
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金安国纪科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
上会会计师事务所（特殊普通合伙）对《金安国纪科技股份有限公司董事会
关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关
于金安国纪科技股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告》。
报告认为，“贵公司编制的募集资金专项报告符合中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引》及相关格式指引编制的规定，在所有重大方面如实反映了贵公司 2020
年度募集资金的存放和使用情况”。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
金安国纪募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
高管、中层管理人员、独董等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，金安国纪严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至 2020 年
12 月 31 日，金安国纪不存在违规变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募
集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规
的情形。保荐机构对金安国纪 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。
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