东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
东莞勤上光电股份有限公司
DONGGUAN KINGSUN OPTOELECTRONIC CO.,LTD.
2020 年第一季度报告全文
证券简称：勤上股份
证券代码：002638
披露日期：二〇二〇年四月
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东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事仲长昊先生投反对意见，反对理由如下：由于勤上股份 2019 年年
报延期发布，2020 年初期数字未经审计，我无法判断 2020 年第一季度财报是否
准确、真实，故对 2020 年第一季度投反对票。
公司其他投赞成票的董事、监事、高级管理人员保证本季报内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任，请投资者特别关注。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人梁金成、主管会计工作负责人邓军鸿及会计机构负责人(会计主
管人员)邓军鸿声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 237,589,138.90 276,196,307.46 -13.98%
归属于上市公司股东的净利润（元） -648,775.02 2,686,962.50 -124.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-4,133,616.66 2,280,460.31 -281.26%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -80,260,083.89 -40,337,972.55 -98.97%
基本每股收益（元/股） -0.0004 0.0018 -122.22%
稀释每股收益（元/股） -0.0004 0.0018 -122.22%
加权平均净资产收益率 -0.10% 0.06% -0.16%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,688,473,351.66 4,842,843,564.35 -3.19%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,965,542,357.35 3,966,213,967.14 -0.02%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
200,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,899,813.69
减：所得税影响额 614,972.05
合计 3,484,841.64 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 35,194 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
东莞勤上集团有 质押 252,500,000
境内非国有法人 16.79% 254,965,370 0
限公司 冻结 254,965,370
华夏人寿保险股
份有限公司－万 其他 11.15% 169,312,168 169,312,168 冻结 59,661,376
能产品
质押 88,183,421
李旭亮 境内自然人 5.81% 88,183,421 88,183,421
冻结 88,183,421
杨勇 境内自然人 5.40% 82,081,128 82,081,128 冻结 82,081,128
质押 70,546,737
李淑贤 境内自然人 4.65% 70,546,737 70,546,737
冻结 70,546,737
质押 63,492,063
梁惠棠 境内自然人 4.18% 63,492,063 63,492,063
冻结 63,492,063
华夏人寿保险股
份有限公司－自 其他 3.00% 45,559,978 0
有资金
质押 19,009,523
黄灼光 境内自然人 1.25% 19,009,523 19,009,523
冻结 19,009,523
张晶 境内自然人 1.16% 17,636,684 2,645,503 冻结 2,645,503
邹琳 境内自然人 1.11% 16,880,850 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
东莞勤上集团有限公司 254,965,370 人民币普通股 254,965,370
华夏人寿保险股份有限公司－自
45,559,978 人民币普通股 45,559,978
有资金
邹琳 16,880,850 人民币普通股 16,880,850
田林英 16,128,013 人民币普通股 16,128,013
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郝文敬 15,340,500 人民币普通股 15,340,500
张晶 14,991,181 人民币普通股 14,991,181
王红珍 12,683,200 人民币普通股 12,683,200
温琦 10,430,000 人民币普通股 10,430,000
何曦 7,499,851 人民币普通股 7,499,851
北京信中利投资股份有限公司 6,951,000 人民币普通股 6,951,000
上述股东关联关系或一致行动的
李旭亮先生和温琦女士为公司实际控制人，共同持有东莞勤上集团有限公司 100%股权。
说明
1、公司股东邹琳通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
16,880,850 股。2、公司股东田林英通过东兴证券股份有限公司客户信用交易担保证券
账户持有公司股票 16,128,013 股。3、公司股东郝文敬通过东兴证券股份有限公司客户
前 10 名股东参与融资融券业务情
信用交易担保证券账户持有公司股票 15,269,500 股。4、公司股东北京信中利投资股份
况说明（如有）
有限公司通过申万宏源西部证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
6,951,000 股，其关联公司北京信中利股权投资中心（有限合伙）通过普通证券账户持
有公司股票 4,444,445 股，其合计持有公司股票 11,437,445 股，占公司总股本的 0.7531%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目
货币资金较期初增加48.30%，主要系本期公司收回银行理财产品本息所致；
交易性金融资产较期初减少87.85%，系本期公司银行理财产品到期赎回所致；
应收票据较期初减少33.61%，系本期公司部分票据背书转让所致；
其他应付款较期初减少45.83%，系本期公司支付相关往来款项所致；
长期借款较期初减少，系本期公司偿还银行借款所致；
利润表项目
税金及附加较上期减少54.17%，系本期全资子公司龙文教育享受国家免征增值税政策相应税金减少所致；
销售费用较上期减少33.15%，系疫情期间本公司相关推广费及业务招待费减少所致；
其他收益较上期减少，系本期公司未收到计入该项的政府补助所致；
投资收益较上期减少787.63%，系本期对联营企业投资亏损所致；
营业外收入较上期增加565.41%，系本期全资子公司龙文教育享受国家免征增值税政策所致；
营业外支出较上期增加200.91%，系本期公司诉讼费用支出所致；
所得税费用较上期减少35.40%，系本期公司营业利润下降所致；
现金流量表项目
支付的各项税费较上期减少46.39%，系本期公司享受国家免征增值税政策从而减少支付相关税费支付；
收回投资收到的现金较上期增加2676.78%,系本期公司收回银行理财产品本金增加所致；
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较上期减少86.13%，系本期公司处置相关长期资产减少所致；
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上期增加1275.75%，系本期公司支付在建工程款项增加所致；
投资支付的现金较上期增加412.95%，系本期公司购买理财产品增加所致；
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上期减少，系本期未发生相关其他投资活动支出；
偿还债务支付的现金较上期减少80.92%，系本期偿还银行借款支出减少所致；
分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期减少98.80%，系本期减少银行借款利息支出所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
根据《关于切实减轻中小学生课外负担开展校外培训机构专项治理行动的通知》、《关于规范校外培训机构发展的意见》、
《关于切实做好校外培训机构专项治理整改工作的通知》提出的治理任务和整改要求，广州龙文需对不符合要求的网点进行
整改。截至2020年3月31日，广州龙文在全国各地拥有318家网点，其中部分网点处于办学许可证或营业执照（事业单位法人
证书、民办非企业单位登记证书）办理的过程中，为取得办学许可证或营业执照（事业单位法人证书、民办非企业单位登记
证书），需对不符合规定的地方进行整改，在办学面积、消防等方面达到管理规定要求。如果在相关网点仍未获得办学许可
证或营业执照（事业单位法人证书、民办非企业单位登记证书），则相关网点存在关停的风险。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2019 年 12 月 24 日，公司与信中利、张晶达成 公司在巨潮资讯网披露的《关于公司签署<和
2019 年 12 月 25 日
和解并分别签署了《和解协议》。根据公司与广 解协议>的公告》（公告编号：2019-086）
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州龙文教育科技有限公司原股东签署的《标的
资产业绩承诺补偿协议》约定，本次公司将先
以 1 元人民币的价格回购信中利、张晶因未能
完成业绩承诺应补偿公司的股份合计 7,089,948
股股份（其中，信中利持有的公司限售股 公司在巨潮资讯网披露的《关于定向回购部分
4,444,445 股股份、张晶持有的公司限售股 2019 年 12 月 28 日 业绩承诺补偿义务人应补偿股份的公告》（公
2,645,503 股股份），已经公司 2020 年第一次临 告编号：2019-088）
时股东大会审议通过，公司将按照法律规定对
应补偿的股份予以注销。截至报告期末，公司
已完成股份回购注销账户的开户手续，回购注
销流程尚未完成。
公司在巨潮资讯网披露的《关于董事会、监事
受新型冠状病毒肺炎疫情的影响，公司董事会、
2020 年 03 月 04 日 会延期换届选举的提示性公告》（公告编号：
监事会延期换届选举
2020-006）
公司在巨潮资讯网披露的《关于变更公司注册
公司变更注册地址及修订《公司章程》 2020 年 03 月 11 日 地址及修订<公司章程>的公告》（公告编号：
2020-010）
公司在巨潮资讯网披露的《关于董事会换届选
举的公告》（公告编号：2020-012）、《关于监
公司董事会、监事会完成换届选举 2020 年 03 月 11 日 事会换届选举的公告》（公告编号：2020-013）、
《关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：
2020-014）
公司于 2020 年 3 月向广东省东莞市中级人民法
院提起诉讼，申请“中信银行东莞分行与威亮电
器签署的相关最高额抵押合同无效， 判令中信 公司在巨潮资讯网披露的《关于提起诉讼的公
2020 年 04 月 01 日
银行东莞分行和威亮电器办理标的资产的注销 告》（公告编号：2020-024）
抵押登记手续”，目前该案已经广东省东莞市中
级人民法院立案受理。
公司年报披露时间延期至 2020 年 6 月 29 日披 公司在巨潮资讯网披露的《关于延期披露 2019
露，公司 2020 年一季度年初数据为会计师未审 2020 年 04 月 30 日 年度经审计年度报告的公告》（公告编号：
数。 2020-039）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
本人/本公司/
本企业通过
本次交易取
得的勤上股
份新增股份，
自发行结束
杨勇于 2017
之日起三十
交易对方（自 年 1 月 17 日，
六个月内不
然人股东杨 将持有的
得转让、质
勇、朱松、曾 本次认购的 3,000 万股公
押。如本人/ 自 2016 年 11
勇；非自然人 上市公司股 2016 年 12 月 司股票进行
本公司/本企 月 25 日起三
股东华夏人 份锁定的承 02 日 质押， 2017
业作为本次 十六个月
寿、北京龙啸 诺 年 7 月 24 日
交易的业绩
天下、北京龙 杨勇解除了
补偿人的业
舞九霄） 上述股票的
绩补偿承诺
质押。
尚未履行完
毕的，则限售
期自动延长
至业绩补偿
承诺履行完
资产重组时所作承诺
毕之日。
本人/本企业
所认购的勤
上股份新股
（包括但不
限于，限售期
内送红股、转
增股本等原
交易对方（自 因所增持的
本次认购的
然人股东张 股份）的 自 2016 年 11
上市公司股 2016 年 12 月 报告期内履
晶；非自然人 15%，自股份 月 25 日起三
份锁定的承 02 日 行承诺
股东信中利、 发行结束之 十六个月
诺
深圳富凯） 日起三十六
个月内不得
以任何形式
转让、质押；
上述限售期
满后，如本人
/本企业作为
业绩补偿人
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的业绩补偿
承诺尚未履
行完毕的，则
限售期自动
延长至业绩
补偿承诺履
行完毕之日。
本人/本企业
配套融资认 认购之勤上
购方（李旭 股份非公开
亮、李淑贤、 本次认购的 发行股份,自
自 2016 年 11
梁惠棠、华夏 上市公司股 勤上股份本 2016 年 12 月 报告期内履
月 25 日起三
人寿、黄灼 份锁定的承 次非公开发 02 日 行承诺
十六个月
光、华创勤上 诺 行股份上市
股份员工成 之日起三十
长 1 号计划） 六个月内不
进行转让。
交易对方杨
勇、华夏人
寿、信中利、
张晶、朱松、
曾勇、深圳富
凯、北京龙啸
天下、北京龙
舞九霄及本
交易对方（自 次交易的其
然人股东杨 他补偿义务
勇、朱松、曾 人龙文环球
勇、张晶；非 承诺：标的公
自然人股东 司 2015 年至
业绩承诺及 2016 年 01 月 2015 年度至
华夏人寿、北 2018 年累计 未履行
补偿 15 日 2018 年度
京龙啸天下、 实现的税后
北京龙舞九 净利润（净利
霄、信中利、 润指扣除非
深圳富凯）和 经常性损益
龙文环球 后归属于广
州龙文股东
的净利润，加
上 2015 年同
一控制下企
业合并产生
的子公司期
初至合并日
的当期净损
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益,并扣除上
市公司于本
次发行同时
发行股份募
集配套资金
用于标的公
司项目建设
所直接产生
的损益）不低
于人民币
5.638 亿元；
若标的公司
2015 年至
2018 年累计
实现的税后
净利润（净利
润指扣除非
经常性损益
后归属于广
州龙文股东
的净利润，加
上 2015 年同
一控制下企
业合并产生
的子公司期
初至合并日
的当期净损
益，并扣除上
市公司于本
次发行同时
发行股份募
集配套资金
用于标的公
司项目建设
所直接产生
的损益）低于
上述承诺金
额的，则交易
对方和龙文
环球应按承
诺金额与实
际净利润差
额的 2 倍向公
司进行补偿。
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在本次交易
完成后，本人
/本公司/本企
业及本人/本
公司/本企业
控制的企业
将尽量减少
与勤上股份
发生关联交
易。若发生不
可避免且必
要的关联交
易，本人/本公
司/本企业及
本人/本公司/
交易对方（自 本企业控制
然人股东杨 的企业与勤
勇、张晶、朱 上股份将根
松、曾勇；非 据公平、公
规范与上市
自然人股东 允、等价有偿 2015 年 12 月 报告期内履
公司关联交 长期
华夏人寿、信 等原则，依法 31 日 行承诺
易的承诺
中利、深圳富 签署合法有
凯、北京龙啸 效的协议文
天下、北京龙 件，并将按照
舞九霄） 有关法律、法
规和规范性
文件以及勤
上股份章程
之规定，履行
关联交易审
批决策程序、
信息披露义
务等相关事
宜；确保从根
本上杜绝通
过关联交易
损害勤上股
份及其他股
东合法权益
的情形发生。
交易对方（自 为了保护勤
关于保持上
然人股东杨 上股份的合 2015 年 12 月 报告期内履
市公司独立 长期
勇、张晶、朱 法利益，维护 31 日 行承诺
性的承诺
松、曾勇；非 广大中小投
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自然人股东 资者的合法
华夏人寿、信 权益，本人/
中利、深圳富 本公司/本企
凯、北京龙啸 业承诺：在本
天下、北京龙 次交易完成
舞九霄） 后，本人/本公
司/本企业保
证将按照有
关法律、法
规、规范性文
件的要求，做
到与勤上股
份在人员、资
产、业务、机
构、财务方面
完全分开，不
从事任何影
响勤上股份
人员独立、资
产独立完整、
业务独立、机
构独立、财务
独立的行为，
不损害勤上
股份及其他
股东的利益，
切实保障勤
上股份在人
员、资产、业
务、机构和财
务等方面的
独立性。
1、龙文环球
同意，未经广
州龙文书面
龙文环球（交 同意，龙文环
易对方杨勇 球及下属机
之关联方）关 构不向广州 2015 年 12 月 报告期内履
龙文环球 长期
于 1 对 1 辅导 龙文之外的 31 日 行承诺
业务的承诺 其他任何当
函 事人转让龙
文环球及其
下属机构的 1
对 1 辅导业务
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及从事该等
业务的下属
公司的股权
（以下简称"
标的资产"），
亦不以委托
他人持有或
托管等其他
方式对标的
资产进行处
置。2、龙文
环球同意，广
州龙文对龙
文环球所持
有的标的资
产有特别选
择权，广州龙
文在任何时
候可以单方
面发出通知，
要求购买龙
文环球持有
的标的资产。
在龙文环球
收到广州龙
文上述通知
后，将以公允
的价格向广
州龙文转让
标的资产，有
关价格可以
按照经具有
证券从业资
格的资产评
估机构评估
确认的资产
评估值等方
式确定，并积
极协助广州
龙文办理相
关手续。3、
龙文环球同
意，在持有标
的资产期间，
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将不通过任
何方式使得
标的资产存
在任何权利
限制或瑕疵，
该等限制或
瑕疵包括但
不限于以标
的资产抵押、
质押或使标
的资产被查
封等。
一、不利用本
人对勤上股
份的实际控
制人的地位
及重大影响，
谋求勤上股
份及下属子
公司在业务
合作等方面
给予本人及
本人投资的
其他企业优
于市场第三
方的权利。
关于东莞勤
二、不利用本
上市公司实 上股份股份
人对勤上股 2015 年 12 月 报告期内履
际控制人（李 有限公司规 长期
份的实际控 31 日 行承诺
旭亮、温琦） 范运作的承
制人的地位
诺
及重大影响，
谋求与勤上
股份及下属
子公司达成
交易的优先
权利。三、本
人及本人所
投资的其他
企业不非法
占用勤上股
份及下属子
公司资金、资
产；在任何情
况下，本人不
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要求勤上股
份及下属子
公司违规向
本人及本人
所投资的其
他企业提供
任何形式的
担保。四、本
人及本人所
投资的其他
企业不与勤
上股份及下
属子公司发
生不必要的
关联交易，如
确需与勤上
股份及下属
子公司发生
不可避免的
关联交易，本
人保证：1、
督促勤上股
份按照《中华
人民共和国
公司法》、《中
华人民共和
国证券法》等
有关法律、法
规、规范性文
件和勤上股
份《公司章
程》的规定，
履行关联交
易的决策程
序，本人并将
严格按照该
等规定履行
关联股东的
回避表决义
务。2、遵循
平等互利、诚
实信用、等价
有偿、公平合
理的交易原
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则，以市场公
允价格与勤
上股份及下
属子公司进
行交易，不利
用该等交易
从事任何损
害勤上股份
及下属子公
司利益的行
为。3、根据
《中华人民
共和国公司
法》、《中华人
民共和国证
券法》、《深圳
证券交易所
股票上市规
则》等有关法
律、法规、规
范性文件和
勤上股份《公
司章程》的规
定，督促勤上
股份依法履
行信息披露
义务和办理
有关报批程
序。五、在本
次重大资产
重组完成后，
将维护勤上
股份的独立
性，保证勤上
股份人员独
立、资产独立
完整、财务独
立、机构独
立、业务独立
自签署本承
东莞勤上集 避免与上市 诺函之日起，
2011 年 02 月 报告期内履
首次公开发行或再融资时所作承诺 团有限公司; 公司同业竞 在中国境内 长期
28 日 行承诺
李旭亮;温琦 争的承诺 的任何地区，
不以任何方
16
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
式（包括但不
限于单独经
营、通过合资
经营或拥有
另一公司或
企业的股份
及其他权益）
直接或间接
地从事与股
份公司主营
业务构成或
可能构成竞
争的业务；不
以任何方式
从事或参与
生产任何与
股份公司产
品相同、相似
或可以取代
股份公司产
品的业务或
活动，并承诺
如从第三方
获得的任何
商业机会与
股份公司经
营的业务有
竞争或可能
有竞争，则立
即通知股份
公司，并尽力
将该商业机
会让予股份
公司；不制定
与股份公司
可能发生同
业竞争的经
营发展规划。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完毕的，应当详 关于业绩承诺已超期未履行完毕，公司于 2019 年 9 月起诉华夏人寿保险股份有限公司、
细说明未完成履行的具体原因及下 北京龙舞九霄股权投资中心（有限合伙）、北京龙啸天下教育咨询中心（有限合伙）、
17
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
一步的工作计划 北京信中利股权投资中心（有限合伙）（以下简称“信中利”）、深圳市创东方富凯投资
企业（有限合伙）、杨勇、张晶、曾勇、朱松、北京龙文环球教育科技有限公司（以下
简称“龙文环球”）向本公司履行业绩承诺补偿事宜于 2019 年 9 月 26 日被深圳市中级
人民法院立案受理，并且公司对前述主体持有的公司相关股份进行了诉前财产保全。
2019 年 12 月 24 日，公司与信中利、张晶达成和解并签署了《和解协议》，公司已于
2020 年 1 月 14 日召开股东大会审议通过了《关于定向回购部分业绩承诺补偿义务人
应补偿股份的议案》，后续公司将对信中利、张晶持有的公司相关股份先行回购注销。
截至报告期末，公司未与其他业绩承诺补偿方达成和解。后续公司将积极参与诉讼，
并争取和其他广州龙文原股东就补偿具体金额达成一致意见，尽快落实《补偿协议》
的相关补偿事宜。
四、对 2020 年 1-6 月经营业绩的预计
√ 适用 □ 不适用
2020 年 1-6 月预计的经营业绩情况：净利润为负值
净利润为负值
2020 年 1-6 月净利润（万元） -2,500 至 0
2019 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
705
元）
新冠肺炎疫情对公司教育培训业务及半导体照明业务均带来不利影响。根
据政府统一安排，疫情防控期间龙文教育线下网点全部停课，对线下网点
业绩变动的原因说明
的招生工作的开展带来不利影响，可能导致预收款同比下降，且存在相关
退费的风险。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 96,304 6,340 0
银行理财产品 募集资金 17,340 0 0
合计 113,644 6,340 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
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东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：东莞勤上光电股份有限公司
2020 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 878,671,954.36 592,510,695.10
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 63,400,000.00 521,902,101.84
衍生金融资产
应收票据 10,158,498.97 15,301,679.07
应收账款 670,884,509.68 657,503,228.81
应收款项融资
预付款项 119,436,992.41 111,529,443.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 106,266,515.15 120,485,482.39
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 286,171,969.55 274,837,774.12
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 1,553,452.09 1,553,452.09
其他流动资产 116,038,140.53 115,688,369.19
流动资产合计 2,252,582,032.74 2,411,312,225.88
非流动资产：
20
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 76,910,858.56 78,110,858.56
长期股权投资 416,456,975.65 418,227,290.32
其他权益工具投资 11,427,812.21 11,427,812.21
其他非流动金融资产
投资性房地产 17,666,383.57 18,840,061.81
固定资产 181,501,189.09 189,893,130.18
在建工程 183,192,955.67 175,306,817.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 68,633,051.49 72,072,310.32
开发支出 72,096,778.01 57,178,655.12
商誉 443,325,900.00 443,325,900.00
长期待摊费用 33,876,479.34 36,345,566.77
递延所得税资产 86,251,855.33 86,251,855.33
其他非流动资产 844,551,080.00 844,551,080.00
非流动资产合计 2,435,891,318.92 2,431,531,338.47
资产总计 4,688,473,351.66 4,842,843,564.35
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 152,561,655.05 148,236,062.01
预收款项 352,321,119.59 361,917,779.59
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 44,686,843.52 45,962,289.89
应交税费 68,891,051.09 77,499,591.53
其他应付款 37,303,284.12 68,860,766.01
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 655,763,953.37 702,476,489.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 106,984,934.77
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 4,835,150.00 4,835,150.00
长期应付职工薪酬
预计负债 9,983,332.37 9,983,332.37
递延收益 46,228,632.11 46,228,632.11
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 61,047,114.48 168,032,049.25
负债合计 716,811,067.85 870,508,538.28
所有者权益：
股本 1,518,685,574.00 1,518,685,574.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,482,030,523.27 3,482,030,523.27
减：库存股
22
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
其他综合收益 -884,992.45 -862,157.68
专项储备
盈余公积 62,599,176.36 62,599,176.36
一般风险准备
未分配利润 -1,096,887,923.83 -1,096,239,148.81
归属于母公司所有者权益合计 3,965,542,357.35 3,966,213,967.14
少数股东权益 6,119,926.46 6,121,058.93
所有者权益合计 3,971,662,283.81 3,972,335,026.07
负债和所有者权益总计 4,688,473,351.66 4,842,843,564.35
法定代表人：梁金成 主管会计工作负责人：邓军鸿 会计机构负责人：邓军鸿
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 3 月 31 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 690,989,930.51 268,836,901.75
交易性金融资产 10,000,000.00 508,463,636.14
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 751,951,485.09 682,381,413.14
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,908,658.47 7,245,022.33
流动资产合计 1,462,850,074.07 1,466,926,973.36
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
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东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 2,977,736,529.08 2,979,266,843.75
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 522,493.05 535,100.13
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,845,185.80 4,845,185.80
其他非流动资产
非流动资产合计 2,983,104,207.93 2,984,647,129.68
资产总计 4,445,954,282.00 4,451,574,103.04
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,780,312.23 2,780,312.23
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 497,064.26 549,205.34
应交税费 811,214.70 4,939,849.99
其他应付款 198,876,145.40 199,107,274.53
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
24
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
流动负债合计 202,964,736.59 207,376,642.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 9,136,269.50 9,136,269.50
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 9,136,269.50 9,136,269.50
负债合计 212,101,006.09 216,512,911.59
所有者权益：
股本 1,518,685,574.00 1,518,685,574.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,482,084,564.17 3,482,084,564.17
减：库存股
其他综合收益 106.67 106.67
专项储备
盈余公积 63,471,573.07 63,471,573.07
未分配利润 -830,388,542.00 -829,180,626.46
所有者权益合计 4,233,853,275.91 4,235,061,191.45
负债和所有者权益总计 4,445,954,282.00 4,451,574,103.04
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 237,589,138.90 276,196,307.46
其中：营业收入 237,589,138.90 276,196,307.46
25
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 238,876,712.15 273,987,148.31
其中：营业成本 201,791,101.51 223,114,502.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 825,732.38 1,801,685.66
销售费用 17,657,128.04 26,411,849.53
管理费用 23,466,758.63 26,187,243.54
研发费用 505,073.73 646,964.85
财务费用 -5,369,082.14 -4,175,097.32
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益 2,813,435.31
投资收益（损失以“－”号填
-1,770,314.67 -199,442.32
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号填
26
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,057,887.92 4,823,152.14
加：营业外收入 4,857,345.03 729,980.56
减：营业外支出 757,531.34 251,742.69
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,041,925.77 5,301,390.01
减：所得税费用 1,692,571.71 2,619,978.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -650,645.94 2,681,411.85
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-650,645.94 2,681,411.85
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -648,775.02 2,686,962.50
2.少数股东损益 -1,870.92 -5,550.65
六、其他综合收益的税后净额 -22,834.77 -106,509.98
归属母公司所有者的其他综合收益
-22,834.77 -106,509.98
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-22,834.77 -106,509.98
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
27
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -22,834.77 -106,509.98
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -673,480.71 2,574,901.87
归属于母公司所有者的综合收益
-671,609.79 2,580,452.52
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,870.92 -5,550.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0004 0.0018
（二）稀释每股收益 -0.0004 0.0018
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：梁金成 主管会计工作负责人：邓军鸿 会计机构负责人：邓军鸿
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加
销售费用
管理费用 3,743,070.41 4,900,910.71
研发费用 333,663.00
财务费用 -4,065,469.54 -457,387.37
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
-1,530,314.67 286,557.68
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
28
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,207,915.54 -4,490,628.66
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-1,207,915.54 -4,490,628.66
列）
减：所得税费用 5,000.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,207,915.54 -4,495,628.66
（一）持续经营净利润（净亏损
-1,207,915.54 -4,495,628.66
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
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东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -1,207,915.54 -4,495,628.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 251,389,685.87 339,553,130.11
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7,035,360.01 8,910,155.82
收到其他与经营活动有关的现金 22,493,096.99 30,868,428.13
经营活动现金流入小计 280,918,142.87 379,331,714.06
30
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 171,383,913.50 241,927,192.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
70,038,050.92 63,319,712.20
金
支付的各项税费 12,535,346.04 23,380,581.67
支付其他与经营活动有关的现金 107,220,916.30 91,042,199.87
经营活动现金流出小计 361,178,226.76 419,669,686.61
经营活动产生的现金流量净额 -80,260,083.89 -40,337,972.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 999,640,000.00 36,000,000.00
取得投资收益收到的现金 6,057,105.75
处置固定资产、无形资产和其他
2,122.52 15,300.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,005,699,228.27 36,015,300.00
购建固定资产、无形资产和其他
11,552,644.05 839,734.39
长期资产支付的现金
投资支付的现金 520,640,000.00 101,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
900,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 532,192,644.05 103,239,734.39
投资活动产生的现金流量净额 473,506,584.22 -67,224,434.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
31
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
取得借款收到的现金 135,680,022.80
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 135,680,022.80
偿还债务支付的现金 106,788,728.59 559,597,893.90
分配股利、利润或偿付利息支付
90,770.42 7,569,533.53
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 106,879,499.01 567,167,427.43
筹资活动产生的现金流量净额 -106,879,499.01 -431,487,404.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-205,742.06 -296,712.40
影响
五、现金及现金等价物净增加额 286,161,259.26 -539,346,523.97
加：期初现金及现金等价物余额 592,510,695.10 2,009,746,265.67
六、期末现金及现金等价物余额 878,671,954.36 1,470,399,741.70
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 29,594,481.26 65,839,806.37
经营活动现金流入小计 29,594,481.26 65,839,806.37
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,826,401.32 2,004,903.00
金
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 107,423,887.87 14,994,290.75
经营活动现金流出小计 109,250,289.19 16,999,193.75
经营活动产生的现金流量净额 -79,655,807.93 48,840,612.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 963,040,000.00 36,000,000.00
取得投资收益收到的现金 6,057,105.75
32
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 969,097,105.75 36,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金 467,240,000.00 50,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 467,240,000.00 50,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 501,857,105.75 -14,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 30,560,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,560,000.00
偿还债务支付的现金 558,560,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
5,167,525.04
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 563,727,525.04
筹资活动产生的现金流量净额 -533,167,525.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-48,269.06 -9,350.14
影响
五、现金及现金等价物净增加额 422,153,028.76 -498,336,262.56
加：期初现金及现金等价物余额 268,836,901.75 1,395,615,960.73
六、期末现金及现金等价物余额 690,989,930.51 897,279,698.17
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
33
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 592,510,695.10 592,510,695.10
交易性金融资产 521,902,101.84 521,902,101.84
应收票据 15,301,679.07 15,301,679.07
应收账款 657,503,228.81 657,503,228.81
预付款项 111,529,443.27 111,529,443.27
其他应收款 120,485,482.39 120,485,482.39
存货 274,837,774.12 274,837,774.12
一年内到期的非流动
1,553,452.09 1,553,452.09
资产
其他流动资产 115,688,369.19 115,688,369.19
流动资产合计 2,411,312,225.88 2,411,312,225.88
非流动资产：
长期应收款 78,110,858.56 78,110,858.56
长期股权投资 418,227,290.32 418,227,290.32
其他权益工具投资 11,427,812.21 11,427,812.21
投资性房地产 18,840,061.81 18,840,061.81
固定资产 189,893,130.18 189,893,130.18
在建工程 175,306,817.85 175,306,817.85
无形资产 72,072,310.32 72,072,310.32
开发支出 57,178,655.12 57,178,655.12
商誉 443,325,900.00 443,325,900.00
长期待摊费用 36,345,566.77 36,345,566.77
递延所得税资产 86,251,855.33 86,251,855.33
其他非流动资产 844,551,080.00 844,551,080.00
非流动资产合计 2,431,531,338.47 2,431,531,338.47
资产总计 4,842,843,564.35 4,842,843,564.35
流动负债：
应付账款 148,236,062.01 148,236,062.01
预收款项 361,917,779.59 361,917,779.59
应付职工薪酬 45,962,289.89 45,962,289.89
应交税费 77,499,591.53 77,499,591.53
其他应付款 68,860,766.01 68,860,766.01
34
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
流动负债合计 702,476,489.03 702,476,489.03
非流动负债：
长期借款 106,984,934.77 106,984,934.77
长期应付款 4,835,150.00 4,835,150.00
预计负债 9,983,332.37 9,983,332.37
递延收益 46,228,632.11 46,228,632.11
非流动负债合计 168,032,049.25 168,032,049.25
负债合计 870,508,538.28 870,508,538.28
所有者权益：
股本 1,518,685,574.00 1,518,685,574.00
资本公积 3,482,030,523.27 3,482,030,523.27
其他综合收益 -862,157.68 -862,157.68
盈余公积 62,599,176.36 62,599,176.36
未分配利润 -1,096,239,148.81 -1,096,239,148.81
归属于母公司所有者权益
3,966,213,967.14 3,966,213,967.14
合计
少数股东权益 6,121,058.93 6,121,058.93
所有者权益合计 3,972,335,026.07 3,972,335,026.07
负债和所有者权益总计 4,842,843,564.35 4,842,843,564.35
调整情况说明
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 268,836,901.75 268,836,901.75
交易性金融资产 508,463,636.14 508,463,636.14
其他应收款 682,381,413.14 682,381,413.14
其他流动资产 7,245,022.33 7,245,022.33
流动资产合计 1,466,926,973.36 1,466,926,973.36
非流动资产：
长期股权投资 2,979,266,843.75 2,979,266,843.75
固定资产 535,100.13 535,100.13
递延所得税资产 4,845,185.80 4,845,185.80
非流动资产合计 2,984,647,129.68 2,984,647,129.68
资产总计 4,451,574,103.04 4,451,574,103.04
35
东莞勤上光电股份有限公司 2020 年第一季度报告全文
流动负债：
应付账款 2,780,312.23 2,780,312.23
应付职工薪酬 549,205.34 549,205.34
应交税费 4,939,849.99 4,939,849.99
其他应付款 199,107,274.53 199,107,274.53
流动负债合计 207,376,642.09 207,376,642.09
非流动负债：
预计负债 9,136,269.50 9,136,269.50
非流动负债合计 9,136,269.50 9,136,269.50
负债合计 216,512,911.59 216,512,911.59
所有者权益：
股本 1,518,685,574.00 1,518,685,574.00
资本公积 3,482,084,564.17 3,482,084,564.17
其他综合收益 106.67 106.67
盈余公积 63,471,573.07 63,471,573.07
未分配利润 -829,180,626.46 -829,180,626.46
所有者权益合计 4,235,061,191.45 4,235,061,191.45
负债和所有者权益总计 4,451,574,103.04 4,451,574,103.04
调整情况说明
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
东莞勤上光电股份有限公司
董事长：梁金成
2020 年 04 月 29 日
36