东莞勤上光电股份有限公司
                董事、监事和高级管理人员持股管理制度
                                 第一章 总则
    第一条 为进一步加强东莞勤上光电股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员
所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、法规及规范性文件，并结
合公司实际情况，特制定本制度。
    第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条规定
的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。
    第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务
负责人等由公司董事会聘任的公司管理人员。
    第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票，是指登记在其名下的
本公司股票。公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，
也应遵守本管理制度并履行相关询问和报告义务。
    第五条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应
知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等
禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。


                        第二章 买卖本公司股票行为的申报
    第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重
大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或电
话通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监
事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设

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定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证
券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“登记结算公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
    第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司通过深交所
网站申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证件号、证券账户、离任
职时间等）：
    (一)公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个
交易日内；
    (二)公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
    (三)公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2
个交易日内；
    (四)公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；
    (五)深交所要求的其他时间。
    第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结算公
司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买卖本公司股
票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第十条 公司应当按照登记结算公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份
管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。


                  第三章 买卖所持本公司股票的一般原则和规定
    第十一条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记
结算公司的规定合并为一个账户。
    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司
法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董事、监事和高级
管理人员所持股票不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
    第十三条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末（最后一个交易日收盘后）


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其所持有本公司股票为基数，计算其中可转让股票的数量。
    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股票，
计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股票的计算基数。
    公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人
员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售
条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计
算基数。
    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持公司股份增加的，可同
比例增加当年可转让数量。
    第十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足解除
限售条件后，可委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除限售。
    第十六条 在股票锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。
    第十七条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，登
记结算公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股份予以全部锁定，
到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁。
    （一）公司董事、监事和高级管理人员离任时，应及时以书面形式委托公司向深
交所申报离任信息并办理股份加锁解锁事宜，其委托书中应声明：“本人已知晓中小
企业板董事、监事和高级管理人员离任后股份继续锁定的相关规定，并已委托公司向
深交所和登记结算公司提出申请，在本人离任后按照《关于进一步规范中小企业板上
市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《公司章程》的
规定，对本人所持股份进行加锁解锁管理。”
    （二） 自公司向深交所申报董事、监事和高级管理人员离任信息并办理股份加
锁解锁事宜的两个交易日内起，离任人员所持股份将全部予以锁定。自离任人员的离
任信息申报之日起六个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定。
    （三） 自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日，深交所和
登记结算公司以相关离任人员所有锁定股份为基数，按50%比例计算该人员在申报离任


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六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度，同时对该人员所持
的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按
四舍五入取整数位。
    （四）公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申
报离任六个月后的十二个月内如果解除限售的条件满足，董事、监事和高级管理人员
可委托公司向深交所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，离任人员的剩余额
度内股份将予以解锁，其余股份予以锁定。自离任人员的离任信息申报之日起六个月
后的十二个月期满，离任人员所持本公司无限售条件股份将全部解锁。
    （五）登记结算公司在公司向深交所申报离任人员离任信息满六个月及满十八个
月后的第一个交易日上午9:00，通过登记结算公司网站上市公司服务平台，以PDF 格
式将《高管人员离任解锁股份核对表》发给公司。公司应在上述两个时点，对照《高
管人员离任解锁股份核对表》，核对离任人员股份解锁数据是否准确无误。发现有误
的，须在当天下午2:00之前以传真方式书面通知登记结算公司更正，并与登记结算公
司相关联络人取得电话联系。
    （六）离任人员解锁股份在公司向深交所申报离任信息满六个月及满十八个月后
的第二个交易日即可上市交易。


                         第四章 禁止买卖本公司股票期间
    第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：
    (一)公司股票上市交易之日起一年内；
    (二)董事、监事和高级管理人员离职后6个月内；
    (三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承诺
期内的；
    (四)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的。
    第十九条   公司董事、监事、高级管理人员不得将其持有的本公司股份在买入后
6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入。
    对于多次买入的，以最后一次买入的时点作为6个月卖出禁止期的起算点；对于


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多次卖出的，以最后一次卖出的时点作为6个月买入禁止期的起算点。
       第二十条   公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司的股票：
(一)公司年度报告、半年度报告公告前30日内；
    (二)公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
       (三)自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过
程中，至依法披露之日内；
       (四)证券交易所规定的其他期间。
       第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
       (一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
       (二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
       (三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹及证券事务代表控制
的法人或其他组织；
       (四)中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公
司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他
组织。 上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度第
二十三条的规定执行。
       第二十二条 持有本公司股份5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第十九条规
定执行。


                         第五章 持有及买卖公司股票行为的披露
       第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票欲发生变动的，应
当在该事实发生之前2个交易日内，事先通知董事会秘书，并填写 《董事、监事、高
级管理人员计划买卖本公司股票申请表》；并在股份变动当日内填写《董事、监事、
高级管理人员及相关人员买卖本公司股票申报表》，向公司董事会报告。在事实发生2
个交易日内，公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行公告。公告内容包
括：


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    (一)上年末所持公司股份数量；
    (二)上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
    (三)本次变动前持股数量；
    (四)本次股份变动的日期、数量和价格；
    (五)变动后的持股数量；
    (六)证券交易所要求披露的其他事项。
    第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股票及其衍生品种
的事实发生之日起2个交易日内书面通知董事会秘书，由公司董事会向深交所申报，并
在深交所指定网站进行公告。
    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员出现本管理制度第十九条的情形，
公司董事会应及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深交所要求披露的其他事项。
    第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到
《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》 等相关法
律、法规、规范性文件的规定履行报告和披露等义务。


                                   第六章 处罚
    第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员及本制度第二十一条规定的自然人、
法人或其他组织、持有公司股份百分之五以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，
由此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将对
相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。


                                   第七章 附则
    第二十八条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。


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第二十九条 本制度自公司董事会批准之日起实施。




                                                东莞勤上光电股份有限公司
                                                        二○二二年九月




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