深圳万润科技股份有限公司
                               2018 年度监事会工作报告


             2018 年度，深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体
       成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着对
       公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立、充分行使监事职
       权，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职
       责情况进行了监督，促进公司规范运作，积极维护公司和全体股东的合法权益，
       现将监事会在 2018 年度的主要工作报告如下：
             一、监事会会议情况
             2018 年度，监事会共召开了 6 次会议，会议的召集与召开程序、表决程序、
       决议内容均符合法律、法规和《公司章程》的规定，会议召开情况具体如下：
  会议名称          召开日期        召开方式                         审议议案
                                               1、《关于公司<2018 年股权激励计划（草案）>及其摘要的
                                               议案》；
第四届第四次                                   2、《关于公司<2018 年股权激励计划实施考核管理办法>的
               2018 年 2 月 4 日    现场方式
会议                                           议案》；
                                               3、《关于核查<公司 2018 年股权激励计划激励对象名单>的
                                               议案。
                                               1、《关于调整公司 2018 年股权激励计划激励对象及授予数
第四届第五次
               2018 年 3 月 5 日    现场方式   量的议案》；
会议
                                               2、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
                                               1、《2017 年度监事会工作报告》；
                                               2、《2017 年度财务决算报告》；
                                               3、《2017 年年度报告及摘要》；
                                               4、《2017 年度利润分配预案》；
第四届第六次                                   5、《2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告》；
               2018 年 4 月 27 日   现场方式
会议                                           6、《2017 年度内部控制评价报告》；
                                               7、《关于计提资产减值准备的议案》；
                                               8、《监事会对<董事会关于公司 2017 年带强调事项段的无
                                               保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的意见》；
                                               9、《关于公司<2018 年第一季度报告>的议案》。
第四届第七次
               2018 年 5 月 18 日   现场方式   《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
会议
第四届第八次                                   1、《2018 年半年度报告全文及摘要》；
               2018 年 8 月 13 日   现场方式
会议                                           2、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》；


                                                   1
                                                 3、《关于调整公司 2018 年股权激励计划预留部分数量的议
                                                 案》。

第四届第九次
                2018 年 10 月 29 日   现场方式   《2018 年第三季度报告》
会议

              二、监事会对相关事项发表的意见
              1、公司依法运作情况
           监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
       作指引》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，
       积极列席董事会和股东大会，对公司的决策程序、董事及高级管理人员履职情况、
       公司经营运作情况进行了监督和检查，有效维护了公司利益和中小股东的合法权
       益。监事会认为：2018 年度，公司严格依法依规运作，重大事项审批权限和决
       策程序合法合规，公司内部控制制度得到有效执行，董事会、股东大会决议得到
       认真执行，全体董事及高级管理人员执行职务时均勤勉、尽职，不存在违反法律
       法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
              2、检查公司财务情况
           监事会对公司 2018 年度的财务状况和经营成果进行了有效监督、检查，认
       为：公司财务管理体系完善，财务运作规范，内控制度健全有效，公司定期财务
       报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流情况，不存
       在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对
       2018 年度财务报告出具的审计报告客观、公正。
              3、募集资金使用情况
           通过对公司 2018 年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：
       公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
       管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
       及公司《募集资金管理制度》等有关法律法规、规则指引的规定，募集资金的存
       放与使用合法、合规，未发现违反法律法规及损害股东尤其是中小股东利益的行
       为。
              4、关联交易情况
           通过对公司 2018 年度发生的关联交易的监督和检查，监事会认为：公司发
       生的关联交易均属于公司合理的、必要的经营业务，履行了法定审批程序和信息


                                                     2
披露义务，定价公允，没有损害公司和股东的利益。
    5、收购、出售资产情况
    通过对公司 2018 年度发行股份及支付现金购买资产、现金收购控股权、转
让参股公司股权事项的监督检查，监事会认为：公司收购、出售资产的交易价格
合理、公允，决策程序符合相关法律法规的规定，不存在造成公司资产流失的情
况，没有损害公司和股东的利益。
    6、对内部控制评价报告的意见
    监事会认为：公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其
配套指引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组
织架构，既有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序
运行，保护公司资产的安全与完整。公司出具的《2018年度内部控制评价报告》，
符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告
的一般规定》的要求，真实、客观、全面地反映了公司2018年度内部控制的实际
情况，公司内部控制合理、有效。
    7、执行内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》和内幕信息知情人登记
和报备的执行情况进行了检查，认为：公司建立的内幕信息知情人登记和报备制
度较为完善，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围，登记公司内幕信息知
情人，未发生信息泄露事件或内幕交易行为，维护了公司信息披露的公开、公平、
公正原则，各项内幕信息管理规定均得到有效执行。
    2019 年，监事会将继续严格按照《公司法》、中国证监会、深圳证券交易
所和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行职责，积极列席董事会、股东
大会会议，进一步促进公司的规范运作，维护全体股东的利益。




                                          深圳万润科技股份有限公司
                                                   监 事 会
                                             二〇一九年四月十六日




                                   3