万润科技：2020年第一次临时股东大会的法律意见书2020-03-26
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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关于深圳万润科技股份有限公司
2020年第一次临时股东大会的
法律意见书
信达会字[2020]第011号
致：深圳万润科技股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受深圳万润科技股份有限公司（以
下简称“公司”）委托，指派信达律师出席公司2020年第一次临时股东大会（下称
“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本《广东信达律
师事务所关于深圳万润科技股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意
见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实施细则》”）等法
律、法规、规范性文件以及现行有效的《深圳万润科技股份有限公司章程》（下
称“《公司章程》”）的规定，并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经
发生或存在事实的调查和了解发表法律意见。
为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，现场参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得
到了公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资
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料均是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、
疏漏之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议
的表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及
其他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料
一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
本次股东大会由2020年3月9日召开的公司第四届董事会第三十四次会议作
出决议召集。公司董事会于2020年3月10日在《证券时报》、《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布了本
次股东大会通知。前述股东大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、
网络投票的时间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事
项。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次
股东大会现场会议于2020年3月25日（星期三）15:30在深圳市福田区福华一路大
中华国际交易广场东座1812-1816号会议室如期召开。会议召开的实际时间、地
点、方式与会议通知一致。
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年3月25日9:30-11:30，
13:00-15:00。
深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 投 票 的 具 体 时 间 为 2020 年 3 月 25 日
9:15-15:00。
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经信达律师审验，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东
大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
1、现场出席本次股东大会的人员
现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共 5 名，持有公司股份
317,086,254 股，占公司股份总数的 35.9858 %。其中，股东李志江先生已将其
持有的上市公司3%股份对应的表决权委托给公司控股股东湖北省宏泰国有资本
投资运营集团有限公司行使。上述股东均持有相关持股证明，委托代理人均持有
书面授权委托书。
经信达律师验证，上述股东及委托代理人出席本次股东大会现场会议并行使
投票表决权的资格合法有效。
出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员和公
司聘任律师。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本
次股东大会。
2、参加网络投票的人员
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计
表，本次股东大会进行有效表决的股东共 4 名，代表公司股份 40,600 股，
占公司有表决权股份总数的 0.0046 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
证券交易所验证其身份。
3、本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
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三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经信达律师验证，本次股东大会审议及表决事项为公司已公告会议通知所列
出的议案，出席本次股东大会的股东及委托代理人没有提出新的议案。本次股东
大会以记名投票的方式进行表决，按照《股东大会规则》和《实施细则》规定的
程序进行了计票和监票，当场公布了表决结果。网络投票结束后，深圳证券信息
有限公司为公司提供了网络投票结果。公司合并计算了现场投票和网络投票的表
决结果，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议并通过《关于全资子公司申请银行授信额度及公司提供担保的议案》
表 决 结 果 为 ： 同 意 317,126,854 股 ， 占 出 席会 议 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
2、审议并通过《关于聘任 2019 年度审计机构的议案》
表决结果为：同 意 317,126,854 股，占出席 会议有效表决权 股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小投资者的表决结果为：同意11,299,400股，占出席会议的中小投资
者所持有的有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资
者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者
所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
3、审议并通过《关于变更注册资本及修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同 意 317,126,854 股，占出席 会议有效表决权 股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
4、审议并通过《关于全资子公司恒润光电申请银行授信额度及公司提供担保
的议案》
表决结果为：同 意 317,126,854 股，占出席 会议有效表决权 股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
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5、审议并通过《关于全资子公司恒润光电开展融资租赁业务及公司提供担保
的议案》
表决结果为：同 意 317,126,854 股，占出席 会议有效表决权 股份总数的
100.0000%；反对0股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
6、审议并通过《关于控股子公司中筑天佑申请银行授信额度及公司提供担保
的议案》
表决结果为：同 意 317,126,354 股，占出席 会议有效表决权 股份总数的
99.9998%；反对500股，占出席会议有效表决权股份总数的0.0002%；弃权0股，
占出席会议有效表决权股份总数的0.0000%。
出席本次股东大会的股东及委托代理人未对表决结果提出异议。
经信达律师审查，本次股东大会对所有议案的表决程序符合有关法律、法规、
规范性文件及公司《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《股东大会规则》、《股东大会网络投票实施细则》等法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员和召集人的资格合法、有效；本次
股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于深圳万润科技股份有限公司 2020 年第一次
临时股东大会的法律意见书》（信达会字[2020]第 011 号）之签署页）
广东信达律师事务所 见证律师：
韦少辉
负责人：张炯
易文玉
2020 年 3 月 25 日
