证券代码：002654           证券简称：万润科技        公告编号：2021-064号



                 深圳万润科技股份有限公司
             关于回购注销 2018 年股权激励计划
                   第三期限制性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：
    2018 年股权激励计划首次授予之限制性股票的第三个限售期已届满，对未
达到首次授予第三期解锁条件而不符合激励条件的 84 名激励对象所获授的合计
430.8 万股限制性股票予以回购注销，占公司当前总股本的 0.50%。



    2021年7月1日，深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五
届董事会第十一次会议及第五届监事会第七次会议，审议通过《关于回购注销
2018年股权激励计划第三期限制性股票的议案》，现将有关情况说明如下：
    一、股权激励计划简述
    1、2018 年 2 月 4 日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第
四次会议，审议通过《关于公司<2018 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2018 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议
案，公司独立董事及监事会就本次激励计划是否有利于公司的持续发展，是否存
在明显损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
    2、2018 年 2 月 5 日至 2 月 20 日期间，公司在内部 OA 系统公布了《2018
年股权激励计划激励对象名单》，截止公示期满，公司监事会未收到任何员工提
出的异议或不良反映。2 月 21 日，公司监事会对本次激励计划的激励对象名单
进行审核并对公示情况进行了说明，公司于 2 月 22 日予以披露。
    3、2018 年 2 月 26 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过《关
于公司<2018 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2018

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年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会
办理公司 2018 年股权激励计划相关事宜的议案》，并于 2 月 27 日披露《关于公
司 2018 年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
    4、2018 年 3 月 5 日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第
五次会议，审议通过《关于调整公司 2018 年股权激励计划激励对象及授予数量
的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。鉴于部分激励对象
因个人原因自愿放弃认购部分或全部其获授的限制性股票，公司对激励对象及授
予数量予以调整。调整完成后，首次授予激励对象人数由 147 人变更为 135 人，
首次授予的限制性股票总数由 3,310 万股变更为 2,920 万股，预留限制性股票总
数由 300 万股变更为 390 万股, 本次股权激励计划授予的限制性股票总数仍为
3,310 万股不变。独立董事就前述议案发表了独立意见，监事会对调整后的激励
对象名单进行了核实并对本次调整事项发表了意见。
    除上述调整外，本次授予的内容与公司 2018 年第二次临时股东大会审议通
过的股权激励计划相关内容一致。
    5、2018 年 5 月 11 日，公司在中国证监会指定信息披露媒体公告了《关于
2018 年股权激励计划限制性股票首次授予完成的公告》，公司已完成 124 名激
励对象的合计 2,136 万股限制性股票的首次授予登记工作，上市日期为 2018 年 5
月 14 日。
    6、根据公司《2018 年股权激励计划》的规定，预留部分须在本次股权激励
计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内明确预留权益的授予对象；超过 12
个月未明确激励对象的，预留权益失效。公司于 2018 年 2 月 26 日召开 2018 年
第二次临时股东大会，审议通过了公司 2018 年股权激励计划，故公司应当在 2019
年 2 月 26 日前明确授予对象。由于在该期限内，公司未明确授予对象，因此该
预留部分权益自动失效。
    7、2019 年 6 月 20 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监
事会第十五次会议，审议通过《关于 2018 年股权激励计划首次授予之部分限制
性股票第一期解锁条件成就的议案》及《关于回购注销 2018 年股权激励计划部
分限制性股票的议案》。监事会、独立董事、律师事务所对首次授予之限制性股
票的解除限售及回购注销事项发表了专项意见，同意对符合解锁条件的 17 名激


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   励对象的 112 万股限制性股票解除限售，对不符合解锁条件的 107 名激励对象的
   929.6 万股限制性股票回购注销。
        8、2020 年 5 月 22 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议及第四届监
   事会第二十一次会议，审议通过《关于回购注销 2018 年股权激励计划第二期限
   制性股票的议案》。监事会、独立董事、律师事务所对首次授予之第二期限制性
   股票的回购注销事项发表了专项意见，同意对未达到首次授予第二期解锁条件及
   部分因离职而不符合激励条件的 95 名激励对象所获授的合计 663.6 万股限制性
   股票予以回购注销。
        9、2021 年 7 月 1 日，公司召开第五届董事会第十一次会议及第五届监事会
   第七次会议，审议通过《关于回购注销 2018 年股权激励计划第三期限制性股票
   的议案》。监事会、独立董事、律师事务所对首次授予之第三期限制性股票的回
   购注销事项发表了专项意见，同意对未达到首次授予第三期解锁条件而不符合激
   励条件的 84 名激励对象所获授的合计 430.8 万股限制性股票予以回购注销。
        二、第三期限制性股票回购注销方案
       1、回购原因概述
        公司 2018 年股权激励计划首次授予第三个解除限售期的公司层面业绩考核
   目标为：以公司 2017 年度经审计营业收入为基数，公司 2020 年度经审计营业收
   入较 2017 年度增长不低于 70.00%。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出
   具的《2020 年度审计报告》信会师报字[2021]第 ZE10230 号，公司 2020 年度经
   审 计 营 业 收 入 为 4,159,816,485.84 元 ， 较 2017 年 度 的 经 审 计 营 业 收 入
   3,042,131,797.48 元增长 36.74%，低于 70%。
        鉴于公司层面业绩考核目标不满足第三期解锁条件，拟按照《2018 年股权
   激励计划》的相关规定，对现有的 84 名激励对象已获授但尚未解除限售的 430.8
   万股限制性股票回购注销。
                       获授的全部限   本次回购注销   本次回购注销股票    本次回购注销股
     激励对象          制性股票数量   的限制性股票   占股权激励计划涉    票占公司总股本
                         （万股）     数量（万股）   及标的股票的比例        的比例
公司总部及子公司团队
未完成公司层面考核的      1,436          430.8           20.17%              0.49%
    激励对象 84 人
       2、回购价格、定价依据及数量


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    根据公司《2018 年股权激励计划》第五章“七、限制性股票的回购注销”的
规定，若限制性股票在授予后，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、
股票拆细、缩股、配股或增发等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获
授的尚未解除限售的限制性股票及基于此部分获得的其他限制性股票进行回购。
    若限制性股票在授予后，公司发生派发现金红利、送红股、公积金转增股本、
股票拆细或配股等影响公司总股本数量或公司股票价格应进行除权、除息处理的
情况时，公司对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
    （1）公司于 2018 年 5 月 22 日披露了《2017 年年度权益分派实施公告》，
2017 年度权益分派方案为：以公司总股本 902,605,378 股为基数，向全体股东每
10 股派 0.50 元人民币现金，不送红股，不以资本公积金转增股本。股权登记日
为 2018 年 5 月 28 日，除权除息日为 2018 年 5 月 29 日。
    （2）公司于 2019 年 4 月 17 日披露了《关于 2018 年度不进行利润分配的专
项说明公告》，2018 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以
资本公积金转增股本。
    （3）公司于 2020 年 4 月 27 日披露了《关于 2019 年度不进行利润分配的专

项说明公告》，2019 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以
资本公积金转增股本。
    （4）公司于 2021 年 4 月 23 日披露了《关于 2020 年度不进行利润分配的专
项说明公告》，2020 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以
资本公积金转增股本。
    根据公司《2018 年股权激励计划》第五章关于“限售期”的规定，激励对象
因获授且尚未解除限售的限制性股票而取得的现金股利由公司代管，在解除限售
时向激励对象支付，若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照股权激励计
划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代管的该部分现金股利，并做相应会计
处理。
    因限制性股票的第三个限售期内，公司未实施利润分配方案，故本次回购注
销不涉及限制性股票回购价格及数量的调整。
    根据公司《2018 年股权激励计划》第五章“七、限制性股票的回购注销”的
规定，回购价格为授予价格（3.24 元/股）加上银行活期存款利息之和，对出现


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  《上市公司股权激励管理办法》第十八条第一款情形负有个人责任的，或出现第
  十八条第二款情形的，回购价格不得高于授予价格。
         3、拟用于回购的资金来源
         本次回购资金总额初步预计为 13,957,920 元（未计算利息，最终结果以实
  际情况为准），回购资金来源为公司自有资金。
         三、回购后股本结构变化表
         2018 年股权激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期届满后，该批
  次对应的股票回购前后将导致公司股本结构变动情况如下：

                             本次变动前         本次变动          本次变动后
     股份性质
                        数量（股）     比例     数量（股）   数量（股）     比例

一、限售条件流通股/
                        95,169,873    11.07%    -4,308,000   90,861,873    10.63%
    非流通股

高管锁定股              63,084,077     7.34%        0        63,084,077     7.38%

首发后限售股            27,777,796     3.23%        0        27,777,796     3.25%

股权激励限售股           4,308,000     0.50%    -4,308,000        -         0.00%

二、无限售条件流通股    764,264,090   88.93%        0        764,264,090   89.37%

总股本                  859,433,963   100.00%   -4,308,000   855,125,963   100.00%

         四、本次回购对公司业绩的影响
         本次回购注销完成后，公司股权分布仍具备上市条件。回购注销部分限制性
  股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
         本次回购注销完成后，公司 2018 年股权激励计划全部结束。
         五、其他事项
         本次回购注销尚需提交公司 2021 年第四次临时股东大会以特别决议审议通
  过后，由公司董事会办理本次回购注销及减少注册资本等各项事宜。
         六、独立董事意见
         独立董事认为：公司回购注销未达到首次授予第三期解锁条件而不符合激励
  条件的 84 名激励对象已获授但尚未解锁的 430.8 万限制性股票，符合《2018 年
  股权激励计划》及《2018 年股权激励计划实施考核管理办法》的规定，回购依
  据、回购程序、数量及价格合法、合规，不会对公司的财务状况和经营业绩产生


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重大影响，也不会损害公司及股东特别是中小股东的利益，我们同意公司按照
《2018 年股权激励计划》及相关程序回购注销以上股份。
    七、监事会意见
    经核查，监事会认为：根据公司《2018 年股权激励计划》及相关规定，2018
年股权激励计划第三个解除限售期的公司层面业绩目标未完成，同意公司对未达
到首次授予第三期解锁条件而不符合激励条件的合计 84 名激励对象已获授但尚
未解锁的 430.8 万股限制性股票予以回购注销；公司董事会审议回购注销相关限
制性股票的程序符合法律、法规及公司股权激励计划的相关规定。
    八、法律意见书结论性意见
    北京市中伦（深圳）律师事务所认为：
    1、除本次激励计首次授予部分限制性股票的上述回购注销事宜尚需经公司
股东大会审议外，上述回购注销事宜已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管
理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和《股权激励计划》的相关
规定。同时，因本次回购将导致公司注册资本的减少，公司尚需按照《公司法》
的相关规定履行相应的减资程序。
    2、公司本次回购的方案符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件
及《股权激励计划》的相关规定。
    九、备查文件
    1、《第五届董事会第十一次会议决议》；
    2、《第五届监事会第七次会议决议》；
    3、《独立董事关于第五届董事会第十一次会议有关事项的独立意见》；
    4、《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳万润科技股份有限公司 2018
年股权激励计划回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
    特此公告。
                                          深圳万润科技股份有限公司
                                                   董 事 会
                                                2021 年 7 月 2 日




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