证券代码：002700               证券简称：新疆浩源       公告编号：2013-008



                    新疆浩源天然气股份有限公司
                   2012 年度内部控制自我评价报告


     董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。



     新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业内部控制基
本规范》及其配套指引的相关规定，结合公司内部控制制度，在内部控制日常监
督和专项监督的基础上，董事会对公司 2012 年度内部控制的完整性、合理合法
性和有效性进行了自我评价。
     一、内部控制评价工作的总体情况
     报告期，按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引，公司积极贯彻落实
内控建设相关工作，制定《内部控制规范实施工作方案》，指定公司的审计部负
责监督、评价、审计内控执行情况，对内部控制存在的薄弱环节和主要风险进行
识别，完善、修订相应的业务流程和内控制度。
     二、内部控制评价的依据
     本评价报告是根据财政部、证监会等五部委联合下发的《企业内部控制基本
规范》及其配套指引、《企业内部控制评价指引》并结合公司内部控制制度，在
企业内部控制日常监督和各项专项监督的基础上，对公司截至 2012 年 12 月 31
日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。
      三、内部控制评价的范围
     本次内部控制评价的范围包括公司及各分公司，纳入评价范围的业务和事项
包括：组织架构、人力资源、社会责任、财务管理、物资采购、财务报告、关联
交易、分公司管理、信息披露等。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司当前经
营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
     （一）法人治理结构及组织架构
     公司已经按《公司法》和证监会的有关要求建立了股东大会、董事会、监事
会以及在董事会领导下的经营班子，为保证“三会”有效运作，公司制定了《股东


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大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、
《总经理工作细则》、《关联交易实施细则》、《对外担保管理制度》等制度。各组
织间各司其职，运行情况良好。
     公司已按照现代企业制度的基本要求，根据经营业务及管理的需要，建立了
规范、有效的组织架构，设置有财务部、安全与环境监察部、人力资源部、计划
经营部、行政管理部、市场部、工程管理部、调度中心、设备与质量管理部、采
供部、审计部及 4 个县燃气分公司等职能部门，组成了完整、有效的经营管理架
构。
       （二）人力资源
     根据《劳动法》及有关法律法规，公司实行劳动合同制。公司注重人才的引
进和培养，建立了一套完善的人力资源管理体系，明确了各部门职能、各岗位职
责。明确了招聘录用的原则及面试考核的方法，引入竞争和选择机制，促进优秀
人才的脱颖而出，实现人力资源的合理配置，针对不同的系统、不同的岗位制定
了不同的考核指标与考核方法，明确了员工的工作目标，增强了员工的责任心，
并使员工的薪酬与能力挂钩，促进人才能力的开发与发挥；建立持续的人力资源
开发与培训体系，使员工的工作技能和管理人员的管理能力与综合素质得到了明
显提高，确保员工的素质适应公司未来发展需要。
     （三）社会责任
     公司围绕安全生产、应急事故处理、服务质量管理等方面进行了相关的制度
约束和风险控制。在安全生产方面，建立了企业安全生产监督检查机制，安全责
任落实到人，保证安全生产制度得到贯彻执行。在应急事故处理方面，建立了应
急机制，妥善处理各种突发的事故。在服务质量管理方面，树立以服务对象为中
心的意识，强化公司对服务的过程管控和反馈控制，不断提升公司的服务品质。
     （四）财务管理
     公司在贯彻执行企业会计准则和国家其他规定的前提下，根据公司的具体情
况制定了《财务管理制度》、《预算管理制度》、《成本与费用管理制度》和《财产
清查制度》等制度，涵盖了货币资金管理、存货管理、销售与收款管理、固定资
产管理、成本核算管理、投资管理、合同管理等方面。
     在日常资金管理方面，公司严格执行资金支出经相应权限人员签字审批，对


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资金收付过程进行管理控制，严格规范资金的收支条件、程序和审批权限，保障
资金支付得到有效的管控。
     在募集资金使用方面，公司按照中国证监会、深交所等要求，对募集资金的
存放与使用进行严格的管理。
     （五）物资采购管理
     公司建立了采购管理流程，明确了物资的请购、审批、采购、验收、入库、
领用、盘点和处置等程序。对主要物资采用集中授权采购，对一般物资由采供部
在授权范围内采购，物资的验收由独立于采购部门之外的质检部门实施，付款根
据授权批准后支付。
     （六）财务报告
     公司严格按照国家规定的会计制度和政策要求进行编制报表，对整个公司的
会计核算、财务报告编制、发布等进行了严格的控制和管理，保证财务数据的准
确性和真实性。
     （七）关联交易
     为防范关联交易风险，公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《关
联交易实施细则》明确了关联交易的审批权限，就关联交易事项审议程序和回避
表决等作出了明确规定。报告期内，公司未发生关联交易。
     （八）分公司的管理
     公司制定并不断完善对分公司的管理制度，由公司职能部门对分公司进行专
业指导、监督。
     （九）信息披露
     公司制定了《信息披露管理制度》，对信息披露内容、程序、责任人的职责、
记录与保管、披露信息的保密、信息沟通等方面加以明确与规范，并严格遵照执
行，确保对公开信息披露和重大内部事项沟通进行全程、有效的控制。
     四、内部控制评价的程序与方法
     公司内部控制评价工作遵循基本规范、评价指引的程序执行，评价过程中广
泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据。
     五、内部控制缺陷及整改计划
     报告期内，公司的内部控制工作取得了一定的成效，但在人力资源管理、企


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业预算管理、工程管理等方面还有待于加强。我们注意到，内部控制应当与公司
发展战略、经营规模、业务范围和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加
以调整。因此，接下来公司内部控制工作将致力于以下几个方面:
     1、根据公司的总体发展战略，结合公司人力资源现状和未来需求预测，加
强员工培训力度，实现公司人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。
     2、根据公司的实际情况，进一步加强公司预算管理，提高各项资源的利用
效率，有效的控制公司的成本费用。
     3、加强工程项目管理，确保工程质量和工程进度；加强安全教育管理，杜
绝工程施工和运营过程中的安全事故。
     4、持续关注各职能部门内部控制制度的执行情况，并根据实际经营管理情
况的变化对内部控制制度加以修订，务必使公司的各项管理制度得到有效执行，
并确保落实各项整改建议。
     六、内部控制完整性、合理性和有效性的结论
     截至 2012 年 12 月 31 日，公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关
法律法规的要求，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，
内部控制体系有效运转，能够适应公司管理的需求，保证了公司业务活动的正常
进行，保护了公司资产的安全和完整，能够对编制真实、公允的财务报表提供合
理的保证。
     报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以
有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。自内部控制评价报告
基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内
部控制的重大变化。在公司未来经营发展中，将会根据公司内外环境变化及自身
发展需要逐步修订和完善内部控制制度，强化内控制度的监督和执行，确保内部
控制体系有效运行，进一步提升经营管理效率和公司治理水平，促进公司健康、
可持续发展。


                     新疆浩源天然气股份有限公司 董事会
                              2013 年 4 月 15 日




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