新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002700 证券简称：新疆浩源
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
2013 年 9 月 10 日，公司第二届董事
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
是 会第一次会议根据审计委员会的提
计委员会提名，董事会任免。
名，续聘沈学锋先生为审计部部长。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 公司设立了独立于财务部门的审计
是
部门，是否配置专职内部审计人员。 部，配备专职审计人员 3 人
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 审计部分别于 2013 年 3 月、6 月、9
是
会报告一次。 月、12 月向审计委员会报告了工作。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
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进行一次检查：
审计部于 2013 年 4 月、7 月、10 月、
（1）募集资金使用 是 12 月募集资金使用情况进行了检
查，没有发现异常情况。
经检查，报告期内公司无对外担保
（2）对外担保 是
情况。
经检查，报告期内公司无关联交易
（3）关联交易 是
情况。
经检查，报告期内公司没有进行证
（4）证券投资 是
券投资。
（5）风险投资 是 经检查，报告期内公司无风险投资。
经检查，报告期内公司无对外提供
（6）对外提供财务资助 是
财务资助。
经检查，报告期内公司无购买或出
（7）购买或出售资产 是
售资产。
（8）对外投资 是 经检查，报告期内公司无对外投资。
审计部对公司大额资金往来实行监
（9）公司大额资金往来 是
控。
经检查，报告期内公司与董事、监
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
事、高级管理人员、控股股东、实
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
际控制人及其关联人无资金往来情
情况
况。
审计委员会 2013 年 3 月 29 日、6 月
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
19 日、9 月 20 日、12 月 26 日各召
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
开一次会议，审议了审计部的工作
告。
计划和报告
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告 审计委员会分别于 2013 年 4 月、8
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 月、10 月、12 月向董事会汇报了内
大问题等内部审计工作情况。 部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交 审计部于 2013 年 10 月向审计委员
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是 会提交了 2014 年工作计划，2013 年
工作计划。 2 月提交了 2012 年度工作报告。
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二、信息披露的内部控制
2011 年 6 月 10 日公司召开 2011 年
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信
是 第一次临时股东大会，审议通过《公
息内部报告制度。
司信息披露管理制度》。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 公司指派董事会秘书负责此项工
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 作，对互动易网站上投资者的所有
问，并及时、完整进行回复。 提问都及时、完整进行了回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 报告期内公司接待投资者调研 2 次，
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、 均编制了《投资者关系活动记录表》
是
提供的文档等附件（如有）及时在深交所互 刊载在深交所互动易网站，但未提
动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊 供相关文稿。
载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
2012 年 10 月 20 日公司召开第一届
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是 董事会第十次会议，审议通过《公
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
司内幕信息知情人登记管理制度》。
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 报告期内，公司在披露 2012 年度业
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 绩快报、年报、2013 年半年报及 2013
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 年一、三季报前，均填写了《内幕
相关人员是否在备忘录上签名确认。 信息知情人员档案》。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 经自查，报告期内公司未发生此类
是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 情况。
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
不适用
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
公司上市募集资金都存放于专户
中。2012 年 10 月公司连同招商证劵
股份有限公司分别与兴业银行股份
有限公司乌鲁木齐分行、阿克苏市
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 农村信用合作联社广场信用社、中
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是 国建设银行股份有限公司阿克苏地
金三方监管协议》。 区分行营业部签署《募集资金三方
监管协议》。2013 年 10 月 14 日，公
司连同招商证劵股份有限公司与广
发银行股份有限公司乌鲁木齐分行
签署《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 审计部于 2013 年 4 月、7 月、10 月
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是 对募集资金使用情况进行了审计，
资金使用的真实性和合规性发表意见。 并发表了相关意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 是 报告期内，公司未进行此类投资。
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
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未将募集资金用于风险投资、直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报： 2012 年 9 月 21 日，公司首次公开发
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 行股票在深交所上市，有关关联人
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 信息按要求都已报备，报告期内未
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 发生变化。
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅 报告期内，公司与关联人之间未发
是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。 生资金往来情况。
公司制定了《关联交易实施细则》，
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
明确股东大会、董事会对关联交易
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
的审批权限和相应的审议程序，并
以执行。
严格执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
不适用
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 报告期内，公司未发生重大投资事
不适用
议程序并及时履行信息披露义务。 项。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
是
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
2012 年 9 月 4 日公司控股股东、实
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
际控制人周举东签署《控股股东、
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
实际控制人声明及承诺书》并报深
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
交所和公司董事会备案。
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 是 公司董事、监事、高级管理人员都
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署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 签署了《董事、监事、高级管理人
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 员声明及承诺书》，报告期内，补充
案。 了公司新任高管周立华、冷新卫的
声明及承诺，同时报深交所和公司
董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年 独董姓名 天数
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状 杨生汉
是 12
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 汤琦瑾 12
新疆浩源天然气股份有限公司董事会
2014 年 04 月 16 日
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