新疆浩源天然气股份有限公司第二届监事会第八次会议__会议资料




                    新疆浩源天然气股份有限公司
                      2014 年度监事会工作报告


       2014 年，新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“公司”）监事会以维护

公司利益和全体股东权益为指导，以《公司法》、公司《章程》等相关规定为依

据，规范监事会会议，按时列席股东大会、董事会等有关会议，认真检查公司生

产经营、财务等状况，有效监督公司治理和董事、高管人员履行职责等情况，在

完善公司治理、促进公司规范运作、维护公司及股东合法权益等方面发挥着积极

的作用。现就 2014 年度监事会工作情况报告如下：

       一、监事会议召开情况

       监事会 2014 年度共召开了四次会议，会议召集、召开、表决程序规范，各

项会议资料保存完整，形成的会议决议均依据深圳证券交易所有关要求进行披

露。

    1、第二届监事会第三次会议

    会议于 2014 年 4 月 16 日在公司会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过

了公司《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度报告》、《2013 年度公司内部控

制自我评价报告》的议案。

       2、第二届监事会第四次会议

    会议于 2014 年 4 月 17 日在公司会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过

了公司《2014 年第一季度报告》的议案。
       3．第二届监事会第五次会议

    会议于 2014 年 8 月 26 日在公司会议室召开，3 名监事出席会议，审议通过

了公司《2014 年半年度报告》、《关于变更募集资金项目部分加气站选址》的议

案。
    4．第二届监事会第六次会议

    会议于 2014 年 10 月 21 日在公司会议室召开，3 名监事出席会议，审议通

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过了公司《2014 年第三季度报告》及摘要的议案。

    二、监事会日常工作情况

    2014 年，监事会本着对全体股东负责的态度，切实履行了《公司法》、公司

《章程》所赋予的监察职权，开展了以下监督和检查工作：

    1、监事会依法对公司治理和生产经营管理等情况进行了全面的监督和检查，

对公司规范运作、财务状况、对外投资、内部控制、募集资金使用等情况发表了

审核意见，并向股东大会报告工作。

    2、公司监事列席了公司股东大会、董事会会议，参与对公司生产经营管理

等重大问题的讨论，依法对会议的召集、召开、表决程序以及决议事项进行监督；

出席公司有关行政会议，全面了解公司总体运营状况，对公司日常性经营管理行

为进行监督。

    3、依法监督公司董事和高级管理人员执行公司职务的行为，依法检查董事

和高级管理人员遵守《公司法》等法律法规、公司《章程》等基本管理制度和执

行股东大会、董事会决议及其他有关规定的情况，保障公司规范运作。

    4、依法审议公司对外投资、定期报告等重大事项，认真检查公司生产经营

业务和财务状况，强化监督职能。

    5、依法关注公司信息披露、投资者关系管理和内幕信息保密工作，重点检

查信息披露的及时性、真实性、准确性、完整性和公平性，切实维护信息披露的

公平原则。

    6、主动参与公司生产经营管理工作，及时掌握国家宏观经济政策，认真分

析行业形势和市场走势，密切关注经济形势对公司产生的综合影响和公司所采取

的应对措施，并积极提出建设性的意见和建议。

    三、监事会对有关事项的评价情况

    本年度，监事会通过认真检查公司生产经营管理情况和财务状况，基于客观

的判断，发表审核意见如下：

    1、公司规范运作情况

    通过监督、检查 2014 年度公司董事、高级管理人员的履职行为、制度建设



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及执行情况等，监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度并得到有效的

贯彻执行，保障了公司的规范运作；公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》

等法律法规及公司《章程》、《董事会议事规则》等规定，着力推进公司治理和内

控工作，制订了符合公司实际情况的发展规划和经营计划，切实发挥了管理决策

中心的作用，并全面落实了股东大会的各项决议。公司高级管理人员切实贯彻执

行股东大会、董事会各项决议，积极履行岗位职责，推动了董事会各项规划的有

效执行和公司各项工作的顺利开展，全面实现了公司生产经营管理的各项工作目

标。报告期内，公司董事、高级管理人员在履行职责期间不存在违反法律、法规、

公司章程和损害公司、股东利益的行为。

    2、公司财务状况

    通过检查、审核公司 2014 年的财务状况、财务管理和年度审计工作情况，

监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好；公司财务报表

和天健会计师事务所出具的审计报告，均能够真实、公允地反映公司 2014 年的

财务状况和经营成果。

    3、募集资金使用情况

    通过检查、审核公司募集资金存储、管理、使用等情况，监事会认为：公司

严格按照《募集资金管理使用办法》的规定，规范存储、管理和使用募集资金；

公司 2014 年度募集资金使用的实际情况与公司出具的《关于 2014 年度募集资

金存放与使用情况的专项报告》相一致，不存在违反法律法规和损害股东利益的

行为。

    4、公司内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况

    通过监督和检查公司内幕信息知情人登记管理制度的建设情况和实施效果，

监事会认为：公司重视加强内幕信息保密工作，严格按照《内幕信息知情人登记

管理制度》开展内幕信息的登记管理工作，有效控制和防范了泄密风险。报告期

内，公司无内幕信息知情人买卖本公司股票的情况，无因违反《内幕信息知情人

登记管理制度》而被采取监管措施或行政处罚的情况。

    5、其它重大事项



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    报告期内，公司未发生对外担保、关联交易情形；未发现其他需要报告的重

大问题和事项。

    四、监事参加学习培训情况

    公司监事会重视提高监管水平，深入学习中国证监会、深圳证券交易所等监

管部门发布的政策文件，提高监督工作的有效性和科学性。2014 年 12 月，公司

三名监事参加了中国证监会新疆监管局组织的为期两天的董事、监事培训，进一

步深化了对上市公司内幕交易、规范运作、信息披露、董监高权利、义务与法律

责任、内控规范等方面的认识。同时，在 2014 年，监事会成员主动参与公司组

织的日常的有关法律法规的学习培训，使监事会三名成员履职能力得到有效提

升。

    2015 年度，公司监事会将紧紧围绕年度工作要点，充分行使《公司法》、公

司《章程》所赋予的权利，切实关注公司治理和生产经营管理工作，认真检查公

司经营、财务等状况，有效监督董事、高管人员的履职行为，更好地促进公司的

规范运作。




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                                          二〇一五年三月二十五日




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