招商证券股份有限公司
               关于新疆浩源天然气股份有限公司
         2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见


    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》等有关规定，作为新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称
“新疆浩源”、“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）对新疆浩源《2015 年
度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：

一、保荐机构对新疆浩源《2015 年度内部控制自我评价报告》的核查工作

    通过与新疆浩源董事、监事、高级管理人员及内部审计人员的交流，并查阅
新疆浩源股东大会、董事会、监事会等会议文件及各项业务和管理规章制度，从
新疆浩源的内部控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制的执行、信
息披露的控制以及内部控制的监督等诸多方面对其内部控制的完整性、合理性及
有效性进行了核查。

二、新疆浩源内部控制自我评价的基本情况

（一）内部控制自我评价的范围

    本次内部控制评价的范围包括公司及各分公司，纳入评价范围的业务和事项
包括：组织架构、人力资源、社会责任、财务管理、工程项目、合同管理、物资
采购、关联交易、分公司管理、信息披露等。上述业务和事项的内部控制涵盖了
公司当前经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。


（二）新疆浩源内部控制的基本情况


    1、法人治理结构及组织架构


    公司已经按《公司法》的有关规定建立了股东大会、董事会、监事会以及在
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董事会领导下的经营班子。根据《公司章程》的规定在董事会下设立了安全生产
委员会、战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会等 5 个专门
委员会。为保证“三会”有效运作，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易实施细则》、《信息披露管理制度》、
《独立董事工作制度》、《对外担保管理制度》、《总经理工作细则》、《公司内部问
责制度》等制度。各组织间各司其职，运行情况良好。
    报告期内，公司按照企业内控制度的基本要求，结合业务发展及管理的需要，
对内部管理机构进行了优化调整。现设置有总经理办公室、人力资源部、计划财
务部、企管法务部、安全质量与环境监察部、生产运行部、客户服务部、工程技
术部、采购供应部、后勤事务服务部及 5 个县分公司等职能部门，建立了较为完
整、有效的经营管理架构。
    报告期内，公司进一步梳理规范了各部门之间的工作节点，有效控制了可能
发生的风险。对重点工作实行了督查及责任追究机制，提高了工作效率。


    2、人力资源


    根据《劳动法》、《劳动合同法》等有关法律法规，公司实行了劳动合同制。
公司注重人才的引进和培养，建立了一套较为完善的人力资源管理体系。制定
了员工招聘录用的原则及程序，引入轮岗竞聘机制，促进优秀人才的脱颖而
出，实现人力资源的合理配置。针对不同部门、不同岗位制定了多种考核指标
与考核方法，使员工的薪酬与效益、工作能力挂钩，增强了员工的责任心，提
高了工作效率。建立持续的人力资源开发与培训体系，使员工的工作技能和管
理人员的管理能力与综合素质得到了明显提高，确保员工的素质适应公司发展
需要。


    3、社会责任


    公司围绕安全生产、环境保护、用户服务、职工权益保护等方面进行了相关
的制度约束和风险控制。
    在安全生产方面，层层签订《安全生产工作目标责任书》，牢固树立“安全
为了生产，生产必须安全”的理念，把安全责任落实到人，保证安全生产制度得

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到有效贯彻执行。完善了应急事故预案并定期进行演练，妥善处理各种突发的安
全事故。有效落实企业安全生产监督检查机制和隐患排查整改机制，对天然气用
户全面实行“入户巡检”制度，排查户内燃气事故隐患，降低了事故发生的频率；
在加气站售气机上安装电子标签系统，对加气车辆的气瓶检测状态进行实时监
控，杜绝了隐患气瓶的使用；对各类生产经营场所的监控设施进行改造和升级，
保证了对防恐及安全隐患工作的实时监督。全年安全防护等费用投入总计 850
万元，为公司生产经营奠定了坚实的基础。
    在环境保护方面，针对加气站产生的噪音和废油，公司根据国家有关环境保
护的规定，分别进行了治理和处理，对设备废油按有关规定进行了集中储存和定
期移交处置部门。
    在用户服务方面，树立“用户至上”的意识，强化公司对用户服务的过程管
控和反馈控制，不断提升公司的服务品质。
    在职工权益保护方面，公司认真贯彻国家和地方的法律法规和政策，在薪酬、
社会保险、劳动防护、职业健康、劳动时间等方面，使员工依法享有应有的权利
和义务。


    4、财务管理


    公司在贯彻执行企业会计准则和其他相关规定的前提下，根据公司的具体
情况制定了《财务管理制度》、《预算管理制度》、《成本与费用管理制度》和
《财产清查制度》等制度，涵盖了货币资金管理、存货管理、销售与收款管理、
固定资产管理、成本核算管理、投资管理等方面。

    在日常资金管理方面，公司严格执行资金支出经相应权限人员签字审批，保
证会计资料真实、完整，对资金收付过程进行管理控制，严格规范资金的收支条
件、程序和审批权限，保障资金支付得到有效的管控。
    在募集资金使用方面，公司按照中国证监会、深交所等要求，对募集资金的
存放与使用进行严格的管理，并且按照要求披露《上市公司募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》。
    公司严格按照国家规定的会计制度和政策要求进行编制财务报表，对整个公
司的会计核算、财务报告编制、发布等进行了严格的控制和管理，保证财务数据

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的准确性和真实性。


    5、工程项目管理


    公司制订了工程项目《内部立项审批制度》、《工程招标管理制度》、《工程项
目监督管理规定》以及相关的工作流程。对工程立项、设计、预算编制、招（议）
标、安全文明施工、工程监理、进度及质量控制、竣工验收、工程决算等环节的
工作进行了规范，有效杜绝了各类风险的发生。


    6、合同管理


    公司制定了《合同管理制度》，对合同的起草、审核、签订、履行等各个环
节及合同归口管理部门进行了明确。定期汇总合同履约执行情况，针对发现的问
题，采取相应的措施改进，维护了企业的合法权益。


    7、物资采购管理


    公司建立了采购管理流程，明确了物资的请购、审批、采购、验收、入
库、领用、盘点和处置等程序。对主要物资采用集中授权采购，对一般物资由
采供部在授权范围内采购，物资的验收由独立于采购部门之外的相关部门实
施，付款根据授权批准后支付。


    8、关联交易


    为防范关联交易风险，公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《关
联交易实施细则》明确了关联交易的审批权限，就关联交易事项审议程序和回避
表决等作出了明确规定。
    报告期内，公司未发生关联交易。




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   9、子公司的管理


   公司制定了对控股子公司的管理制度，明确公司委派的董监高的职责权限。

要求子公司定期报送日常经营情况和及时报告重大事项。


   10、信息披露


    公司制定了《信息披露管理制度》，对信息披露内容、程序、责任人的职责、
记录与保管、披露信息的保密、内幕信息知情人登记、信息沟通等方面加以明确
与规范，并严格遵照执行，确保对公开信息披露和重大内部事项沟通进行全程、
有效的控制。


（三）内部控制评价的程序与方法


    公司内部控制评价工作遵循基本规范、评价指引的程序执行，评价过程中广
泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据。


（四）内部控制的缺陷及整改计划


    报告期内，公司的内部控制工作取得了较好的成效，但在某些方面还有待于
加强。我们注意到，内部控制应当与公司发展战略、经营规模、业务范围和风险
水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。因此，今后公司内部控制工作
将致力于以下几个方面：
    1、根据公司的总体发展战略，加大力度开展相关人员的培训工作，学习相
关法律法规制度准则，及时更新知识，不断提高员工相应的工作胜任能力，实现
公司人力资源的合理配置，全面提升企业核心竞争力。
    2、加强企业文化建设。营造积极向上的企业文化氛围，引导和规范员工行
为，提升员工对企业的认同感和凝聚力。
    3、根据公司的实际情况，进一步加强公司预算管理，有效控制公司的成本
费用。加强实物资产管理,增加资产清查频率，确保公司物资的高效使用。
    4、持续关注各部门内部控制制度的执行情况，并根据实际经营管理情况的
变化对内部控制制度加以修订，务必使公司的各项管理制度得到有效执行，并确

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保落实各项整改建议。


（五）内部控制完整性、合理性和有效性的结论


    截至 2015 年 12 月 31 日，公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关
法律法规的要求，根据自身的实际情况，建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，
内部控制体系有效运转，能够适应公司管理的需求，保证了公司业务活动的正常
进行，保护了公司资产的安全和完整，能够对编制真实、公允的财务报表提供合
理的保证。
    报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以
有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。自内部控制评价报告
基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内
部控制的重大变化。在公司未来经营发展中，将会根据公司内外环境变化及自身
发展需要逐步修订和完善内部控制制度，强化内控制度的监督和执行，确保内部
控制体系有效运行，进一步提升经营管理效率和公司治理水平，促进公司健康、
可持续发展。

三、保荐机构对新疆浩源《2015 年度内部控制自我评价报告》的核查意见

    作为新疆浩源首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构，招商证券经核
查认为：截至 2015 年 12 月 31 日，新疆浩源现有的内部控制制度符合我国有关
法律法规及证券监管部门的要求，内部控制制度的建立较为健全，在所有重大方
面保持了与企业业务及管理相关的有效内部控制，并得到有效实施；新疆浩源的
《2015 年度内部控制自我评价报告》真实、客观反映了其内部控制制度的建设
及运行情况。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于新疆浩源天然气股份有限公司
2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人签名：                        年     月        日
                     涂军涛


                                        年     月        日
                     杨   爽




保荐机构：   招商证券股份有限公司                   年        月   日

                （加盖公章）




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