新疆浩源天然气股份有限公司
2016 年度内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
2016 年 9 月 7 日，公司第三届董事
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
是 会第一次会议根据审计委员会的提
事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
名，续聘沈学锋先生为审计部部长。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 公司设立了独立于财务部门的审计
是
部门，是否配置专职内部审计人员。 部，配备了专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 审计部分别于 2016 年 3 月、6 月、9
是
者其专门委员会报告一次。 月、12 月向审计委员会报告了工作。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
--- ---
进行一次检查：
审计部于 2016 年 4 月、7 月、10 月、
（1）募集资金存放与使用 是 12 月募集资金使用情况进行了检
查，没有发现异常情况。
经检查，报告期内公司无对外担保
（2）对外担保 是
情况。
经检查，报告期内公司无关联交易
（3）关联交易 是
情况。
经检查，报告期内公司没有进行证
（4）证券投资 是
券投资。
（5）风险投资 是 经检查，报告期内公司无风险投资。
经检查，报告期内公司无对外提供
（6）对外提供财务资助 是
财务资助。
经检查，报告期内公司无购买和出
（7）购买和出售资产 是
售资产情况。
（8）对外投资 是 经检查，报告期内公司无对外投资。
审计部对公司大额资金往来实行监
（9）公司大额非经营性资金往来 是
控。
经检查，报告期内公司与董事、监
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
事、高级管理人员、控股股东、实
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
际控制人及其关联人无资金往来情
情况
况。
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 审计委员会 2016 年 3 月、6 月、9
召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 月、12 月各召开一次会议，审议了
作计划和报告。 审计部的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 审计委员会分别于 2016 年 4 月、8
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 月、10 月、12 月向董事会汇报了内
大问题等内部审计工作情况。 部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
审计部于 2016 年 10 月向审计委员
2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次
是 会提交了 2017 年内部审计工作计
一年度内部审计工作计划，并在每个会计年
划，2016 年 2 月提交了 2015 年度内
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会
1
提交年度内部审计工作报告。 部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
2011 年 6 月 10 日公司召开 2011 年
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
是 第一次临时股东大会，审议通过《公
大信息的内部保密制度。
司信息披露管理制度》。
公司指派董事会秘书和证券事务代
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
表负责此项工作，对互动易网站上
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
投资者的所有提问都及时、完整进
问，并根据情况及时处理。
行了回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
是
对象签署承诺书。
2016 年 5 月 25 日，新疆上市公司协
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
会举办新疆辖区“2016 年第一期投
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
资者走进上市公司（新疆浩源）”活
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是
动。《投资者关系活动记录表》刊载
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
到深交所中小板业务平台和本公司
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
网站。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
2012 年 10 月 20 日公司召开第一届
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是 董事会第十次会议，审议通过《公
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
司内幕信息知情人登记管理制度》。
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 报告期内，公司在披露 2015 年度报
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 告、2016 年半年报及 2016 年一、三
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 季报前，均填写了《内幕信息知情
相关人员是否在备忘录上签名确认。 人员档案》。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 经自查，公司内幕信息知情人无违
是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 规行为。
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
公司监事会主席胡中友先生于 2016
年 9 月 29 日通过深圳证券交易所集
中竞价交易系统一次性减持公司股
份 5 万股，事前未将卖出计划通知
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 董事会秘书，并且减持发生在 2016
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 年度第三季度报告披露之前 30 日的
否
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 窗口期内，违反了深圳证券交易所
通知董事会秘书。 《中小企业板上市公司规范运作指
引》3.8.17 第一条的规定，依照公司
《内部问责制度》第二十二条的规
定，对胡中友先生进行通报批评，
并扣除一个季度的绩效工资。
四、募集资金的内部控制
公司上市募集资金都存放于专户
中。2012 年 10 月公司连同招商证劵
股份有限公司分别与兴业银行股份
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
有限公司乌鲁木齐分行、阿克苏市
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是
农村信用合作联社广场信用社、中
金三方监管协议》。
国建设银行股份有限公司阿克苏地
区分行营业部签署《募集资金三方
监管协议》。2013 年 10 月 14 日，公
2
司连同招商证劵股份有限公司与广
发银行股份有限公司乌鲁木齐分行
签署《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 审计部于 2016 年 4 月、7 月、10 月
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 是 对募集资金使用情况进行了审计，
资金使用的真实性和合规性发表意见。 并发表了相关意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 是 报告期内，公司未进行此类投资。
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用 报告期内，公司未进行风险投资。
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报： 2012 年 9 月 21 日，公司首次公开发
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 行股票在深交所上市，有关关联人
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 信息按要求都已报备，报告期内未
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 发生变化。
人信息是否真实、准确、完整。
公司制定了《关联交易实施细则》，
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
明确股东大会、董事会对关联交易
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
的审批权限和相应的审议程序，并
以执行。
严格执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
无直接、间接和变相占用上市公司
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
资金的情况。
间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
是 报告期内，公司无关联交易情况。
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
公司 2010 年 9 月 20 日第一届董事
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 会二次会议通过《对外担保管理制
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是 度》，明确了对外担保事项的审批权
权限和审议程序的责任追究制度。 限以及违反审批权限和审议程序的
责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
是 报告期内，公司无对外担保情况。
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
公司重大投资严格执行审批权限、
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
是 审议程序并及时履行信息披露义
议程序并及时履行信息披露义务。
务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 是 报告期内，公司无风险投资情况。
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
3
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
2012 年 9 月 4 日公司控股股东、实
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
际控制人周举东签署《控股股东、
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
实际控制人声明及承诺书》并报深
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
交所和公司董事会备案。
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 公司董事、监事、高级管理人员都
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 签署了《董事、监事、高级管理人
是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 员声明及承诺书》，报深交所和公司
案。 董事会备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
保证安排合理时间，对公司生产经营状况、 杨生汉 8
是
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 赵志勇 12
董事会决议执行情况等进行现场检查。
王京伟 4
注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。
新疆浩源天然气股份有限公司 董事会
2017 年 3 月 17 日
4