新疆浩源:内部控制规则落实自查表2018-03-30
新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码:002700 证券简称:新疆浩源
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计运作
2016 年 9 月 7 日,公司第三届董事
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董
是 会第一次会议根据审计委员会的提
事会或者其专门委员会提名,董事会任免。
名,续聘沈学锋先生为审计部部长。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 公司设立了独立于财务部门的审计
是
部门,是否配置专职内部审计人员。 部,配备了内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 审计部分别于 2017 年 3 月、6 月、9
是
者其专门委员会报告一次。 月、12 月向审计委员会报告了工作。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
--- ---
进行一次检查:
审计部于 2017 年 4 月、7 月、10 月、
(1)募集资金存放与使用 是 12 月募集资金使用情况进行了检
查,没有发现异常情况。
经检查,报告期内公司无对外担保
(2)对外担保 是
情况。
报告期内存在关联交易情况,内审
(3)关联交易 是
部门无对该事项的检查说明。
经检查,报告期内公司没有进行证
(4)证券投资 是
券投资。
(5)风险投资 是 经检查,报告期内公司无风险投资。
报告期内存在对外提供财务资助,
(6)对外提供财务资助 是
内审部门无对该事项的检查说明。
经检查,报告期内公司无购买和出
(7)购买和出售资产 是
售资产情况。
(8)对外投资 是 经检查,报告期内公司无对外投资。
审计部未对公司大额资金往来实行
(9)公司大额非经营性资金往来 否
监控。
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、 报告期内存在与控股股东关联方有
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 资金往来情况,内审部门无对该事
情况 项的检查说明。
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 审计委员会 2017 年 3 月、6 月、9
召开一次会议,审议内部审计部门提交的工 是 月、12 月各召开一次会议,审议了
作计划和报告。 审计部的工作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 审计委员会分别于 2017 年 4 月、8
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 月、10 月、12 月向董事会汇报了内
大问题等内部审计工作情况。 部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
审计部于 2017 年 10 月向审计委员
2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次
会提交了 2018 年内部审计工作计
一年度内部审计工作计划,并在每个会计年 是
划,2018 年 2 月提交了 2017 年度内
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会
部审计工作报告。
提交年度内部审计工作报告。
1
新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
二、信息披露的内部控制
2011 年 6 月 10 日公司召开 2011 年
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重
是 第一次临时股东大会,审议通过《公
大信息的内部保密制度。
司信息披露管理制度》。
公司指派董事会秘书和证券事务代
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
表负责此项工作,对互动易网站上
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是
投资者的所有提问都及时、完整进
问,并根据情况及时处理。
行了回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
不适用 本年度无特定对象调研沟通。
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》
本年度公司无单独组织投资者关系
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 不适用
活动。
供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易
网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
2012 年 10 月 20 日公司召开第一届
制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是 董事会第十次会议,审议通过《公
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
司内幕信息知情人登记管理制度》。
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填 报告期内,公司在披露 2016 年度报
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 告、2017 年半年报及 2017 年一、三
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录, 季报前,均登记了《内幕信息知情
相关人员是否在备忘录上签名确认。 人员档案》。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 经自查,公司内幕信息知情人无违
是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 规行为。
行交易的,是否进行核实、追究责任,并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
公司董事、监事、高级管理人员和
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
不适用 证券事务代表及前述人员的配偶无
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
买卖本公司股票的情况。
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
公司上市募集资金都存放于专户
中。2012 年 10 月公司连同招商证劵
股份有限公司分别与兴业银行股份
有限公司乌鲁木齐分行、阿克苏市
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 农村信用合作联社广场信用社、中
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 是 国建设银行股份有限公司阿克苏地
金三方监管协议》。 区分行营业部签署《募集资金三方
监管协议》。2013 年 10 月 14 日,公
司连同招商证劵股份有限公司与广
发银行股份有限公司乌鲁木齐分行
签署《募集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 审计部于 2016 年 4 月、7 月、10 月
的使用和存放情况进行一次审计,并对募集 是 对募集资金使用情况进行了审计,
资金使用的真实性和合规性发表意见。 并发表了相关意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 是 报告期内,公司未进行此类投资。
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,
2
新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用 报告期内,公司未进行风险投资。
金,未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报: 2012 年 9 月 21 日,公司首次公开发
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 行股票在深交所上市,有关关联人
是
息。关联人及其信息发生变化的,公司是否 信息按要求都已报备,报告期内未
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联 发生变化。
人信息是否真实、准确、完整。
公司制定了《关联交易实施细则》,
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
明确股东大会、董事会对关联交易
易的审批权限,制定相应的审议程序,并得 是
的审批权限和相应的审议程序,并
以执行。
严格执行。
公司控股股东、实际控制人关联方
存在占用上市公司资金的情况。新
疆友邦数贸贸易有限公司系公司控
股股东阿克苏盛威实业投资有限公
司实际控制的企业,构成公司关联
方。公司于 2017 年 6 月至 11 月期
间分 5 笔向新疆友邦数贸贸易有限
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
公司以预付材料款的名义付出资金
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、否
共计 1.7 亿元,于 2017 年 12 月全部
间接和变相占用上市公司资金的情况。
收回,并于 2018 年 3 月 13 日收到
利息 240.38 万元。2018 年 1 月至 2
月公司控股子公司上海源晗能源技
术有限公司分 3 笔再次向新疆友邦
数贸贸易有限公司拆借资金共计 3.6
亿元,截至本公告披露日已归还
3000 万元。
上述资金拆借情况,公司没有履行
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
否 审批权限、审议程序并及时履行信
议程序并及时履行信息披露义务。
息披露义务。
六、对外担保的内部控制
公司 2010 年 9 月 20 日第一届董事
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 会二次会议通过《对外担保管理制
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是 度》,明确了对外担保事项的审批权
权限和审议程序的责任追究制度。 限以及违反审批权限和审议程序的
责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
是 报告期内,公司无对外担保情况。
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序,有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 公司重大投资严格执行审批权限、
是
议程序并及时履行信息披露义务。 审议程序并及时履行信息披露义
3
新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充
是 报告期内,公司无风险投资情况。
流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的
十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
2012 年 9 月 4 日公司控股股东、实
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
际控制人周举东签署《控股股东、
制人发生变化的,新的控股股东、实际控制 是
实际控制人声明及承诺书》并报深
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
交所和公司董事会备案。
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 公司董事、监事、高级管理人员都
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 签署了《董事、监事、高级管理人
是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 员声明及承诺书》,报深交所和公司
案。 董事会备案。
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年 独董姓名 天数
保证安排合理时间,对公司生产经营状况、
是 赵志勇 10
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行现场检查。 王京伟 4
新疆浩源天然气股份有限公司董事会
2018 年 03 月 29 日
4