新疆浩源天然气股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002700 证券简称：新疆浩源
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
2019 年 9 月 6 日，公司第四届董事
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
是 会第一次会议根据审计委员会的提
计委员会提名，董事会任免。
名，续聘沈学锋先生为审计部部长。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 公司设立了独立于财务部门的审计
是
部门，是否配置专职内部审计人员。 部，配备了内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员 审计部分别于 2019 年 3 月、6 月、9
是
会报告一次。 月、12 月向审计委员会报告了工作。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
--- ---
进行一次检查：
截止 2017 年 12 月 31 日，根据《公
司关于注销募集资金专项账户的公
告》(公告编号:2017-046),公司股东
（1）募集资金的存放与使用 不适用
大会授权董事会委托计划财务部已
将 4 个募集资金专项账户清零后,全
部注销。
经检查，报告期内公司于 2019 年 3
月 28 日为关联方新疆友邦数贸贸易
有限公司（以下简称"新疆友邦"）的
（2）对外担保 是
采购交易出具了《履约担保函》。上
述担保事项未履行审批权限、审议
程序并未及时履行信息披露义务。
报告期内存在关联交易情况，内审
部门对该事项进行了检查说明。
1. 公司于 2019 年 3 月 28 日为
关联方新疆友邦数贸贸易有限公司
的采购交易违规出具了《履约担保
函》，并于 2019 年 11 月 12 日被法
院扣划银行存款 6,007.51 万元。截
至 2019 年 12 月 31 日，该等资金占
用形成的其他应收款余额 6,007.51
万元和应收利息余额 35.57 万元。
2020 年 3 月 5 日，新疆友邦归还上
（3）关联交易 是
述资金 6,007.51 万元及占用资金利
息 79.85 万元。
2.2019 年 10 月 22 日，公司第
四届董事会第二次会议审议通过了
《公司关于日常关联交易事项》的
议案。公司为关联方新疆浩源天樽
葡萄酒庄有限公司提供天然气入户
安装工程，并为后期提供天然气送
配销售。本次关联交易预计总金额
为 106 万元。该关联交易已于 2019
年 10 月 24 日在巨潮资讯发布了《日
1
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常关联交易预计公告》(编号
2018-100)。
3. 2019 年 10 月至 12 月公司及
其子公司新疆龟兹浩源天然气管道
输配有限公司(以下简称“龟兹浩
源”)向关联方控股股东阿克苏盛威
实业投资有限公司(以下简称“盛威
实业”)出借资金，截至 2019 年 12
月 31 日，该等资金占用形成的其他
应收款余额 53,140.00 万元和应收利
息余额 496.26 万元。上述资金拆借
情况，公司未履行审批权限、审议
程序并未及时履行信息披露义务。
经检查，报告期内公司没有进行证
（4）证券投资 否
券投资。
（5）风险投资 否 经检查，报告期内公司无风险投资。
（6）对外提供财务资助 否 经检查，报告期内公司无财务资助。
经检查，报告期内公司有购买和出
售资产事宜。（2019 年度购入资产
6,925,797.63 元,主要包括中高压管
（7）购买和出售资产 是 道、半挂车、罐车、门站附属工程、
办公软件、监控设备等，出售资产
2,442,281.58 元,主要是重型半挂车 2
辆）
经检查，报告期内公司有对外投资。
公司于 2019 年 3 月 11 日出资 1,300
（8）对外投资 是
万元成立克拉玛依浩源能源研究院
有限公司，股份占比 65%。
审计部对公司大额资金往来实行了
（9）公司大额资金往来 是
监控。
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
报告期内存在与控股股东关联方有
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
资金往来情况。
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会 审计委员会 2019 年 3 月、6 月、9
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是 月、12 月各召开一次会议，审议了
告。 审计部的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告 审计委员会分别于 2019 年 4 月、8
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 月、10 月、12 月向董事会汇报了内
大问题等内部审计工作情况。 部审计工作情况。
审计部于 2019 年 10 月向审计委员
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
会提交了 2020 年内部审计工作计
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
划，2019 年 12 月提交了 2019 年度
工作计划。
内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
2011 年 6 月 10 日公司召开 2011 年
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
是 第一次临时股东大会，审议通过《公
大信息内部保密制度。
司信息披露管理制度》。
公司指派董事会秘书和证券事务代
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
表负责此项工作，对互动易网站上
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
投资者的所有提问都及时、完整进
提问，并及时、完整进行回复。
行了回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
不适用 本年度无特定对象调研沟通。
对象签署承诺书。
2
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4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
本年度公司无单独组织投资者关系
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 不适用
活动。
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
2012 年 10 月 20 日公司召开第一届
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是 董事会第十次会议，审议通过《公
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
司内幕信息知情人登记管理制度》。
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 报告期内，公司在披露 2018 年度报
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 告、2019 年半年报及 2019 年一、三
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， 季报前，均登记了《内幕信息知情
相关人员是否在备忘录上签名确认。 人员档案》。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕 经自查，公司内幕信息知情人无违
是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 规行为。
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
公司董事、监事、高级管理人员和
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
不适用 证券事务代表及前述人员的配偶无
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
买卖本公司股票的情况。
通知董事会秘书。
经检查，公司关联交易存在未严格
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
否 执行审批权限、审议程序并未及时
议程序并及时履行信息披露义务。
履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 不适用
金三方监管协议》。
截止 2017 年 12 月 31 日，根据《公
司关于注销募集资金专项账户的公
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
告》(公告编号:2017-046),公司股东
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 不适用
大会授权董事会委托计划财务部已
资金使用的真实性和合规性发表意见。
将 4 个募集资金专项账户清零后,全
部注销。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 否 报告期内，公司未进行此类投资。
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用 报告期内，公司未进行风险投资。
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 2012 年 9 月 21 日，公司首次公开发
是
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报： 行股票在深交所上市，有关关联人
3
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关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信 信息按要求都已报备，报告期内未
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否 发生变化
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
公司独立董事、监事在每季度查阅
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
是 一次公司与关联人之间的资金往来
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
情况。
公司制定了《关联交易实施细则》，
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
明确股东大会、董事会对关联交易
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 否
的审批权限和相应的审议程序，并
以执行。
严格执行。
公司控股股东、实际控制人关联方
存在占用上市公司资金的情况。
1.公司于 2019 年 3 月 28 日为关
联方新疆友邦数贸贸易有限公司的
采购交易违规出具了《履约担保
函》，并于 2019 年 11 月 12 日被法
院扣划银行存款 6,007.51 万元。截
至 2019 年 12 月 31 日，该等资金占
用形成的其他应收款余额 6,007.51
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 万元和应收利息余额 35.57 万元。
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、否 2020 年 3 月 5 日，新疆友邦归还上
间接和变相占用上市公司资金的情况。 述资金 6,007.51 万元及占用资金利
息 79.85 万元。
2.2019 年 10 月至 12 月公司及
其子公司新疆龟兹浩源天然气管道
输配有限公司向关联方控股股东阿
克苏盛威实业投资有限公司出借资
金。截至 2019 年 12 月 31 日，该等
资金占用形成的其他应收款余额
53,140.00 万元和应收利息余额
496.26 万元。
六、对外担保的内部控制
公司 2010 年 9 月 20 日第一届董事
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 会二次会议通过《对外担保管理制
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是 度》，明确了对外担保事项的审批权
权限和审议程序的责任追究制度。 限以及违反审批权限和审议程序的
责任追究制度。
报告期内，新疆浩源公司于 2019 年
3 月 28 日为关联方新疆友邦数贸贸
易有限公司（以下简称"新疆友邦"）
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
否 的采购交易出具了《履约担保函》。
议程序并及时履行信息披露义务。
上述担保事项未履行审批权限、审
议程序并未及时履行信息披露义
务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
公司重大投资严格执行审批权限、
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
是 审议程序并及时履行信息披露义
议程序并及时履行信息披露义务。
务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
是 报告期内，公司无风险投资情况。
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
4
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间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
2012 年 9 月 4 日公司控股股东、实
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
际控制人周举东签署《控股股东、
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
实际控制人声明及承诺书》并报深
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
交所和公司董事会备案。
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 公司董事、监事、高级管理人员都
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 签署了《董事、监事、高级管理人
是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 员声明及承诺书》，报深交所和公司
案。 董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年 独董姓名 天数
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状 吉富星
是 6
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 李堃 4
新疆浩源天然气股份有限公司董事会
2020 年 04 月 29 日
5