证劵代码：002700 证劵简称：ST 浩源 公告编号：2020-031
新疆浩源天然气股份有限公司
关于对深圳证券交易所关注函回复的公告
gupiao
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新疆浩源天然气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 28 日收
到深圳证券交易所《关于对新疆浩源天然气股份有限公司的关注函》（中小板关
注函【2020】第 269 号）。关注函主要内容及公司回复如下：
1、2020 年 1 月 9 日，我部对你公司发出《关于对新疆浩源天然气股份有限
公司的关注函》（中小板关注函【2020】第 24 号），要求你公司认真核查并逐
项说明是否存在本所《股票上市规则（2018 年 11 月修订）》第 13.3.1 条、第
13.3.2 条规定的情形。你公司董事会回函表示，除已披露的关联方资金占用
6,007 万元以外，不存在其他触及其他风险警示的情形。而《提示性公告》显示，
5.3 亿元非经营性资金占用的情况在关注函回函日已经存在，你公司董事会未能
如实回复我部问询。请你公司全体董事说明未如实回复的原因、责任人员，并自
查是否履行忠实、勤勉义务。
【回复】
未如实回复的原因：当时，公司控股股东口头承诺，所占用的资金在 2020
年 1 月底前可以到账。鉴于此，公司相关董事认为待资金归还后再行披露相关信
息，对公司的负面影响可以降到最低，所以在回复上述关注函时，没有如实陈述
控股股东及其关联方的资金占用情况，存在隐瞒情形。
相关责任董事为公司董事长周举东先生、董事冷新卫先生和吐尔洪艾麦尔
先生。
经自查，公司董事会 5 名成员中，董事长周举东先生、非独立董事冷新卫先
生和吐尔洪艾麦尔先生当时知悉上述资金占用事项，但没有履行信息披露义务
人的职责，未尽到忠实、勤勉义务。
独立董事吉富星先生和李堃先生在分别参加公司审议 2019 年半年报和第三
季度报告的董事会会议时，都询问了解了公司生产经营状况、规范运作及是否有
1
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违规等情况。2020 年 1 月 13 日我公司回复深圳证券交易所关注函（中小板关注
函【2020】第 24 号）时，吉富星先生和李堃先生就关注函回复内容询问了公司
是否存在其他触及其他风险警示的情形，公司知悉情况的董事和高管没有如实告
知非经营性资金占用事宜，两位独立董事直到 2020 年 4 月 26 日审议公司 2019
年年报时，才知道该情况。两位独立董事认为尽到了忠实、勤勉义务。
2、4 月 16 日，你公司披露《关于收到新疆证监局行政监管措施决定书的公
告》，新疆证监局下发《行政监管措施决定书》对你公司及相关责任人出具警示
函，并认定你公司董事长周举东、董事会秘书韩小锋为不适当人选，自决定书作
出之日起分别 36 个月、24 个月内不得担任所有上市公司的董事、监事、高级管
理人员职务或者实际履行上述职务。请你公司说明对上述监管措施的落实情况、
整改计划。
【回复】
2020 年 4 月 15 日，我公司收到新疆证监局下发的《行政监管措施决定书》，
（详见公告 2020-008），认定董事长周举东、董事会秘书韩小锋为不适当人选。
要求自收到决定书之日起 30 个工作日内，公司应作出解除其职务的决定。
2020 年 4 月 29 日公司召开第四届董事会第三次会议，分别审议通过了《关
于解除周举东先生公司董事长职务》的议案（详见公告 2020-022）和《关于解聘
韩小锋先生公司董事会秘书、副总经理 、安全总监的职务》的议案（详见公告
2020-023）。
3、请以列表形式逐笔披露你公司控股股东及其关联方非经营性资金占用的
具体情况，包括但不限于占用时间、金额、主体、具体关联关系、占用方式、日
最高占用额、是否归还、会计处理情况。
【回复】
(1) 控股股东及其关联方非经营性资金占用的具体情况列表如下：
单位：万元
序 具体关联 占用 日最高占 是否 会计处理
占用时间 占用金额 占用主体
号 关系 方式 用额 归还 情况
2019 年 5 月
1 1,000 阿克苏盛威实业投资有限公司 控股股东 借款 1,000 否 资金拆借
6日
2019 年 5 月
2 1,000 阿克苏盛威实业投资有限公司 控股股东 借款 1,000 否 资金拆借
7日
2
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2019 年 5 月
3 1,000 阿克苏盛威实业投资有限公司 控股股东 借款 1,000 否 资金拆借
8日
2019 年 5 月
4 1,000 阿克苏盛威实业投资有限公司 控股股东 借款 1,000 否 资金拆借
9日
2019 年 10
5 12,000 新疆东悦房地产开发有限公司 关联公司 借款 12,000 否 资金拆借
月 17 日
2019 年 10
6 15,000 新疆东悦房地产开发有限公司 关联公司 借款 15,000 否 资金拆借
月 18 日
2019 年 11
7 18,000 新疆东悦房地产开发有限公司 关联公司 借款 18,000 否 资金拆借
月1日
2019 年 12
8 2,000 阿克苏盛威实业投资有限公司 控股股东 借款 2,000 否 资金拆借
月 10 日
2019 年 12
9 500 新疆西部蔚蓝能源科技有限公司 关联公司 借款 18,000 否 资金拆借
月 11 日
2019 年 12
10 240 阿克苏众和投资管理有限公司 关联公司 借款 240 否 资金拆借
月 13 日
2019 年 12
11 830 阿克苏基岩混凝土工程有限责任公司 关联公司 借款 830 否 资金拆借
月 23 日
2019 年 12
12 315 阿克苏盛威实业投资有限公司 控股股东 借款 315 否 资金拆借
月 31 日
2019 年 12
13 255 新疆嘉禧源房地产开发有限公司 关联公司 借款 255 否 资金拆借
月 31 日
合计 53,140 53,140
(2) 控股股东关联关系图示
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（3）在上述控股股东关联关系图示中的阿克苏基岩混凝土工程有限责任公司，
工商登记的股东是胡中友先生（持股 51%控股）和郭晓梅女士（持股 49%，系
胡中友先生配偶），实际是胡中友先生代周举东先生持股控股的公司，双方签有
《股权代持协议》（2017 年 8 月 20 日签订）。
（4）2019 年 12 月 23 日，阿克苏基岩混凝土工程有限责任公司在新疆龟兹
浩源天然气管道输配有限公司借款 830 万元，主要是用于归还其在银行的到期贷
款。
公司在自查中发现存在控股股东关联性占用上市公司资金的情形，详见公司
于 4 月 29 日披露的《关于公司自查控股股东关联性非经营性资金占用情况的提
示性公告》（公告编号 2020-012），查明 2019 年 5 月至今，公司自有资金共计
53,140 万元转至实际控制人关联方的账户（详见上表），日最高非经营性占用资
金余额为 53,140 万元（不含资金占用利息）。
4、请你公司对上述资金占用事项进行自查，说明相关事项发生的原因、过
程、决策者、相关责任人及具体责任情况；请你公司全体董事、监事、高级管理
人员自查并说明对上述事项的知悉时间、具体情况及采取的措施。
【回复】
上述资金占用事项在决策、执行及知悉等环节涉及的公司相关人员为周举东
（董事长、控股股东）、冷新卫（董事、总经理）、吐尔洪艾麦尔（董事、副总
经理）、吉富星（独立董事）、李堃（独立董事）、胡中友（监事会主席）、沈
雪锋（监事）、薛隼（职工监事）、张歌伟（财务总监）、韩小锋（副总经理、
董事会秘书）、禹晓伟（副总经理）等 11 人，具体情况列表如下：
占用 占用金额 决策 相关人员知悉时间、及措施
执行人
时间 （万元） 人 知悉人 知悉时间 知悉阶段 采取的措施
2020 年 审阅 报告新疆
张歌伟
2019 年 5 周举 4 月 23 日 2019 年报 证监局
1,000 冷新卫
月6日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 审阅 报告新疆
张歌伟
2019 年 5 周举 4 月 23 日 2019 年报 证监局
1,000 冷新卫
月7日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2019 年 5 周举 2020 年 审阅 报告新疆
1,000 冷新卫 张歌伟
月8日 东 4 月 23 日 2019 年报 证监局
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吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 审阅 报告新疆
张歌伟
2019 年 5 周举 4 月 23 日 2019 年报 证监局
1,000 冷新卫
月9日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
冷新卫、
2019 年 10 周举 吉富星、李堃、胡中友、沈雪锋、薛隼、 2020 年 审阅 报告新疆
12,000 张歌伟、吐尔
月 17 日 东 韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
洪艾麦尔
冷新卫、
2019 年 10 周举 吉富星、李堃、胡中友、沈雪锋、薛隼、 2020 年 审阅 报告新疆
15,000 张歌伟、吐尔
月 18 日 东 韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
洪艾麦尔
冷新卫、
2019 年 11 周举 吉富星、李堃、胡中友、沈雪锋、薛隼、 2020 年 审阅 报告新疆
18,000 张歌伟、吐尔
月1日 东 韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
洪艾麦尔
2020 年 财务经办
张歌伟
2019 年 12 周举 1 月 10 日 人员报告
2,000 冷新卫
年 10 日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 财务经办
张歌伟
2019 年 12 周举 1 月 10 日 人员报告
500 冷新卫
月 11 日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 财务经办
张歌伟
2019 年 12 周举 1 月 10 日 人员报告
240 冷新卫
月 13 日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 财务经办
张歌伟
2019 年 12 周举 1 月 10 日 人员报告
830 冷新卫
月 23 日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 财务经办
张歌伟
2019 年 12 周举 1 月 10 日 人员报告
315 冷新卫
月 31 日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
2020 年 财务经办
张歌伟
2019 年 12 周举 1 月 10 日 人员报告
255 冷新卫
月 31 日 东 吐尔洪艾麦尔、吉富星、李堃、胡中 2020 年 审阅 报告新疆
友、沈雪锋、薛隼、韩小锋、禹晓伟 4 月 26 日 2019 年报 证监局
合计 53,140
5、盛威实业承诺通过现金筹措、处置清洁资产、以物抵债、债务承接等方
5
证劵代码：002700 证劵简称：ST 浩源 公告编号：2020-031
式，于 2020 年 5 月 29 日前偿还占用的资金及利息。请你公司结合控股股东及其
关联方的财务状况，说明上述偿还计划是否具有可行性并及时披露还款进展。
【回复】
公司实际控制人资产情况：
1. 实际控制人名下盛威实业控股的新疆盛威房地产开发有限公司控股公司
新疆东悦房地产开发有限公司名下保障房 14,889.71 平方，3150 元/平方，预估价
值 4,690 万元；车位 1,500 个，10 万元/个，预估 1.5 亿元。
2. 海南屯昌盛威投资有限公司名下 321 亩土地，预估价值 5 亿元；目前已
经与符合相关资质的评估机构签订资产评估合同，正在对质押的资产进行评估。
控股股东及其关联方通过处置名下资产和自行筹集资金等方式偿还占用资
金及利息，根据实际控制人及关联方的资产情况，这些资产还未完成评估，故变
现价值存在不确定性，但控股股东及其关联方通过抵押其他资产贷款和资金拆借
等方式筹集资金，公司认为偿还计划具有可行性，实际控制人具备履行还款的能
力，因处置资产时间存在不确定因素，不排除无法按约定的时间偿还的情况，公
司将按照相关规则及时披露还款进展。
6、请你公司全面自查是否存在其他应披露未披露的事项，包括但不限于资
金占用、违规担保、重大诉讼仲裁、账户冻结、股份冻结、债务逾期、关联交易
等，如存在，请补充披露。
【回复】
经全面自查，截止 2020 年 4 月 30 日，母公司和 4 个子公司（甘肃浩源天然
气有限责任公司、上海源晗能源技术有限公司、新疆龟兹浩源天然气管道输配有
限公司和克拉玛依浩源能源研究院有限公司）除上述资金占用事项及下列事项外，
未发现其他资金占用、违规担保、重大诉讼仲裁、账户冻结、股份冻结、债务逾
期、关联交易的情形，为此，公司实际控制人和各子公司出具了相关自查报告。
2020 年 4 月 30 日收到公司控股子公司甘肃浩源天然气有限责任公司（以下
简称“甘肃浩源”）通知：发现甘肃浩源帐户（开户行：工行金昌分行营业室；帐
号：2705045709200067663；帐户余额 75677.06 元）于 4 月 28 日被冻结，目前
暂不影响经营生产。经查是甘肃浩源与甘肃第一安装工程有限公司建设工程（以
下简称“甘肃一安”）施工合同纠纷案造成，4 月 26 日甘肃浩源收到甘肃省平
6
证劵代码：002700 证劵简称：ST 浩源 公告编号：2020-031
凉市中级人民法院的（2019）甘 08 民再 22 号民事判决书（通过邮政快递送达），
判决甘肃浩源应支付甘肃一安平凉城东加气站安装工程款 1,408,953.59 元，赔偿
违约的利息 392,216.33 元，支付平凉加气母站奠基及三通一平项目工程款
1,114,367.11 元，支付利息 154,278.83 元，共计 3,069,815.86 元。
特此公告。
新疆浩源天然气股份有限公司 董事会
2020 年 5 月 15 日
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